质量体系认证内审全部资料内审全部资料.docx
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质量体系认证内审全部资料内审全部资料
_______年度内审计划
1．审核目的：
2．审核范围：
3．审核依据：
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
说明：
∕表示计划╳审核已进行↘纠正措施已制定■纠正措施已验证
编制：
日期：
表单编号：
审核：
日期：
批准：
日期：
质量管理体系内审审核计划
审核目的：
检查公司质量体系是否符合GB/T19001：
2008标准要求，是否有效运行，通过审核结果寻找体系持续改进的方向。
审核时间：
2010年2月20~21日
审核依据：
GB/T19001：
2008公司质量体系程序
审核组长：
公司质量手册
有关的法律、法规的要求
审核组成员：
A、具体安排：
B、
日期
时间
被审核部门
要素
审核员
20日
9：
00-9：
30
首次会议（总经理、管理者代表、各部门经理、主管）
9：
30-12：
00
总经理、管理者代表
与总经理的沟通
4.1；5.1；5.2，5.3；5.4；5.5；5.6；6.1;7.1;8.1
B
9：
30-12：
00
公司办
4.2;6.2;8.2.2
A
13：
30-17：
00
销售部
7.2.1；7.2.2；7.2.3;8.2.1
B
13：
30-17：
00
采购部
7.4
A
9：
30-12：
00
生产部
6.4；7.5;
B
9：
30-12：
00
设备部
6.3
A
21日
13：
30-17：
00
技术中心
7.1；7.3
B
13：
30-17：
00
质检部
7.6;8.2.3;8.2.4;8.3；8.4；8.5
A
17：
30-18：
00
末次会议（总经理、管理者代表、各部门主管参加）
内审首（末）次会议签到表
□首次会议□末次会议
时间：
序号：
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
会议纪要：
记录人：
表单编号：
内审首（末）次会议签到表
□首次会议□末次会议
时间：
序号：
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
会议纪要：
记录人：
表单编号：
内部质量管理体系审核报告
（可另附纸叙述）
审核目的
检查公司质量体系是否符合GB/T19001：
2008标
准要求，是否有效运行，通过审核结果寻找体系持续改进的方向。
审核依据
GB/T19001：
2008公司质量体系文件
与服务有关的法律、法规的要求合同订单
审核范围
公司各部门
审核日期
2010年2月20~21日
受审核部门
公司各部门
审核组长：
成员:
审核过程综述：
公司于本月中旬进行了内部审核。
从这次审核可以看出，公司
已按照《ISO9001：
2008质量管理体系要求》进行了较为周密的策
划，公司组织人员进行了相关知识的培训，制定了《质量手册》和《文件管理控制程序》等20个程序文件。
在《质量手册》和《程序
文件》中，对结合《标准》及法律法规和公司管理的各个过程进行了
相关的描述和控制规定。
同时也对以往的各种规范、规定、规程及记
录表格等按照《标准》进行了整合和补充，形成了系列作业文件和新
的系统的记录表格。
通过对以上各文件的执行，使得质量管理体系的
建立得以逐步完善。
内部审核中发现体系运行也基本良好，抽查项目
部在日常服务中所下的不合格整改通知书都已得到整改；内审所开出的《不符合项报告》也都进行了得到了纠正。
表单编号：
存在的主要问题：
1．文件控制需完善。
2．员工培训再加强。
3．与顾客沟通的方式和频次都需加强。
4．让员工养成必须填写记录的习惯。
具体见《不符合报告》
体系运行情况总结：
公司已建立的质量管理体系文件基本符合ISO9001：
2008标准要求，较为适宜本公司的实际运行和操作，实际运行也基本有效。
审核组长：
日期：
表单编号：
批准：
日期：
质量管理体系内部审核检查表
要求
审核要点
审核记录
4质量管理体系
4.1
总要求
1.是否按照标准的要求建立、实施、保持和改进质量管理体系?
2.质量管理体系所涉及的过程及其顺序
和关系是否被识别、确定和管理?
3.质量管理体系的关键过程所需资源和
信息是否充分,并足以支持过程的有效运行和监控?
4.质量管理体系及过程测量和监控点是
否确定并有效?
对测量和监控结果是否有分析和改进活动?
5.是否存在对服务质量有影响的外包过
程?
是否明确这些过程并实施了控制?
已按照标准的要求建立、实施、保持和改进质量管理体系
已识别、确定和管理质量管理体系所涉及的过程及其顺序和关系
质量管理体系的关键过程所需资源和信息充分,并足以支持过程的有效运行和监控
质量管理体系及过程测量和监控点确定并有效，对测量和监控结果有分析和改进活动
无对服务质量有影响的外包过程
4.2.1
总则
1.所建立的文件是否包括了质量方针和
质量目标、质量手册、标准所要求的程序文件及其他为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件?
2.是否按标准的要求设置了质量记录?
3.质量管理体系文件详略程度是否得当?
是否适宜于操作?
4.质量管理体系文件有哪些媒体、形式或类型?
这些文件的表现形式或类型是否适当、有效?
已建立质量手册、标准所要求的程序文件及其他为确保过程有效策划、运行和控制所需的三级文件，质量方针和质量目标在质量手册中。
已按标准的要求设置了质量记录
质量管理体系文件详略程度得当，适宜于操作
有纸介质，电子文档
4.2.2质
量手册
1.质量手册说明的剪裁细节是否合理?
2.质量手册内容的覆盖面是否完整?
3.质量手册中各过程的描述是否反映了
组织所提供服务的特点?
质量手册说明的剪裁细节合理
.质量手册内容的覆盖面完整
.质量手册中各过程的描述反映了组织所提供服务的特点
4.2.3文
件控制
1.组织是否制定了形成文件的程序?
2.组织的质量体系文件包括哪些?
文件
是否符合组织的服务特点和质量管理体系要求?
组织制定了15个形成文件的程序
组织的质量体系文件包括质量手册、标准所要求的程序文件及其他为确保过程有效策划、运行和控制所需的三级文件，文件符合组织的服务特点和质量管理体系要求
、
质量管理体系内部审核检查表（续）
要求
审核要点
审核记录
4.2.3文
件控制
3.文件发布前是否得到批准?
文件的修订是否及时?
修订后是否被重新批准?
4.识别文件现行修订状态的方法是什么?
是否满足要求?
5.使用处是否得到有效版本的适用文件?
作废文件是否从发放场所及时撤回?
6.外来文件是否得到识别?
发放如何控制?
7.保留作废文件的标识是否清晰?
3.文件发布前得到了批准。
文件的修订及时。
修订后进行了重新批准。
4.识别文件现行修订状态的方法是编号，满足要求。
5.使用处是可以到有效版本的适用文件。
作废文件已从发放场所及时撤回。
6.外来文件是已到识别。
7.未保留作废文件
4.2.4质
量记录的
控制
1.是否制定了质量记录的控制程序?
2.是否按标准要求设置了质量记录?
记录项目是否满足要求和实际需要?
记录内容是否真实
及时、清楚、正确?
3.质量记录的标识是否清楚?
检索是否方便?
4.是否规定了质量记录的保存期限?
保存环境是否适宜?
保存期限是否适宜?
对失效的无保留价值的记录是否按规定进行处置?
1.已制定了质量记录的控制程序
2.已按标准要求设置了质量记录。
记录项目可
以满足要求和实际需要。
记录内容真实、及时、
清楚、正确。
3.质量记录的标识清楚，检索方便
4.已规定了质量记录的保存期限，保
存环境适宜，保存期限适宜。
无失效的无保留价值的记录。
5管理职责
5.1
管理承诺
1.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据?
2.最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性?
3.最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员?
4.组织的成员是否认识这种重要性?
1.最高管理者对其建立和改进质量管理
体系的承诺能够提供的证据在质量手册中
2.最高管理者通过质量方针体现满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性。
3.最高管理者采取建立程序、内部沟通将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员。
4.组织的成员都认识这种重要性。
质量管理体系内部审核检查表（续）
要求
审核要点
审核记录
5.2以顾
客为关注
焦点
1.“以顾客为关注焦点”的经营理念是
否在组织中得到树立?
组织的关注焦点是否放在顾客身上,特别是不满意的顾客身上?
2.组织通过哪些方式、途径确保顾客和最终使用者的要求（他们关心的服务特性，特别是服务的关键特性）得到确定、转化为要求并予以满足?
3.在确定顾客的要求和期望时,是否考虑与服务有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护）和法律法规要
求,并将其转化为组织的目标、指标和
要求,是否采取措施并得到落实和实
现?
1.“以顾客为关注焦点”的经营理念已经在组织中得到树立，组织的关注焦点是否放在顾客身上。
2.组织通过质量管理体系策划、项目实施策划、项目实施控制等方法来确保顾客和最终使用者的要求（他们关心的服务特性，特别是服务的关键特性）得到确定、转化为要求并予以满足。
3.在确定顾客的要求和期望时,公司已经考
虑与服务有关的义务和法律法规要
求,并将其转化为组织的目标、指标和要求并得到落实和实现。
5.3质量
方针
1.最高管理者是如何认识质量方针的重要性的?
2.制定的质量方针能否满足标准的要求?
3.质量方针与质量目标的关系是否明确?
4.组织采用什么措施传达质量方针?
5.组织各层次对质量方针的理解程度如何?
6.质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制和要求?
1.最高管理者亲自制定质量方针。
《质量方针和质量目标控制程序》
2.制定的质量方针满足标准的要求
《质量方针和质量目标控制程序》
3质量方针与质量目标的关系明确。
4.组织采用宣传、下发文件等措施传达质量方针。
5.组织各层次对质量方针的理解程度不太理想。
6.质量方针的评审及修改状态符合文件控制和要求。
5.4策划
5.4.1质
量目标
1.质量目标的设定是否在相关层次上得到分解?
分解是否适宜?
2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致?
3.质量目标是否具有可测量性?
测量方
1.质量目标的设定已在相关层次上得
到分解，分解是适宜的。
2.质量目标与质量方针给定的框架一致。
3.质量目标具有可测量性，测量方法明确，质量目标基本实现。
质量管理体系内部审核检查表（续）
要求
审核要点
审核记录
5.4.2质
量管理体
系策划
1.为实现质量目标以及4.1的要求,是否进行了质量管理体系策划?
2.策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源以及持续改进的相应措施（包括时间要求、责任落实、对目标实现程度检查、评价的方法）?
3.对质量管理体系的变更进行策划和实施时，过程是否受控，是否保持质量管理体系的完整性?
1为实现质量目标以及4.1的要求进行了质量
管理体系策划。
2策划的输出确定了实现目标的过程、资源
以及持续改进的相应措施（包括时间要求、责任落实、对目标实现程度检查、评价的方法）
3对质量管理体系的变更进行策划和实施时，
过程受控并保持质量管理体系的完整性。
5.5职责、权限和沟通
5.5.1职
责和权限
1.对应组织质量管理体系各过程的职
能，是否明确了相应的职能和岗位?
2.部门和岗位的职责、权限及相互关系
是否清楚、协调?
3.各部门负责人及各岗位员工是否明确
自己的职责、权限及相互关系?
1.对应组织质量管理体系各过程的职能，已确了相应的职能和岗位。
2.部门和岗位的职责、权限及相互关系清楚、协调。
3.各部门负责人及各岗位员工都明确自己的职责、权限及相互关系。
5.5.2管
理者代表
1.最高管理者是否任命了管理者代表并对其授权?
明确的职责是否符合标准要求?
1最高管理者已任命了管理者代表并对其授权，明确的职责符合标准要求。
5.5.3内
部沟通
1.在内部沟通中,最高管理者是否发挥了主导作用,以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通?
2.组织内沟通方式有哪些?
3.各类人员是否了解组织的质量管理体
1在内部沟通中,最高管理者发挥了主导作用,以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通。
2公告栏、简报、电脑网络、传真、会议及会议记录等信息沟通渠道促进公司内部的信息沟通，使公司的质量管理信息在各层次，各部门之间得到迅速沟通，以建立信任、理解，使全体员工为实现公司的质量目标齐心协力
质量管理体系内部审核检查表（续）
要求
审核要点
审核记录
5.6管理
评审
1.最高管理者是否按照计划进行管理评
审?
评审的时间间隔是否恰当?
2.管理评审的输入、输出内容是否符合
标准的要求?
3.管理评审是否评价了质量管理体系
（包括质量方针和质量目标）变更的
需要?
4.管理评审是否形成了记录?
其内容是否对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性作出了评价,同时确定了质量管理体系及过程改进的机会和措施?
5.对管理评审输出的改进措施是否
进行了跟踪验证?
1.最高管理者已按照计划进行管理评审。
评审的时间间隔恰当。
2.管理评审的输入、输出内容符合标准的要求。
4.管理评审未形成记录。
6资源管理
6.1资源
的提供
1.最高管理者是否提供所需提供的资源?
2.为满足实现质量方针和质量目标的要
求,提供了哪些资源?
3.提供的资源是否能确保提供的服务达
到顾客满意?
1.最高管理者已提供所需提供的资源。
2.为满足实现质量方针和质量目标的要求,提供了下列资源：
人力资源、基础设施、工作环境。
3.提供的资源能确保提供的服务达到顾客满意。
6.2人力
资源
1.是否确定了从事影响质量工作的各类人员的能力?
是否根据履行岗位职责所要求的能力从教育、培训、技能和经验等方面安排了人员?
2.为了满足工作岗位的要求,是否提供
了培训或其他措施?
3.是否评价（包括考核、观察、问卷等）培训
1已经确定了从事影响质量工作的各类人员的能力。
《人力资源控制程序》。
已根据履行岗位
职责所要求的能力从教育、培训、技能和经验等方面安排了人员。
2为了满足工作岗位的要求提供了培训。
3已经评价（包括考核、观察、问卷等）培训或
4
其他措施的有效性。
员工能认识到所从事活动的相关性和重要性。
5.、保持了教育、培训、技能和经验的适当记录?
质量管理体系内部审核检查表（续）
要求
审核要点
审核记录
6.3基础
设施
1.为使服务符合要求,组织确定和提供了哪些设施?
2.设施、设备是否符合实现服务的需要?
是否得到了维护?
3.支持性服务（如运输、通讯等）是否满足要求?
1.为使服务符合要求,组织确定和提供
了下列设施：
办公设备、施工工具、工具软件等。
2.设施、设备符合实现服务的需要并得到了维护。
3.支持性服务（如运输、通讯等）满足要求。
6.4工作
环境
1.组织所处的工作环境条件是否满足需要?
是否得到了管理?
1.组织所处的工作环境条件满足需
要，得到了管理。
7.产品实现
7.1服务
实现的策
划
1.是否确定了服务实现过程?
2.对服务实现过程是否形成了必要的文件?
是否明确了必要的资源?
3.是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则?
4.是否规定了必要的质量记录?
5.是否针对具体的服务、项目或合同编制了必要的质量计划?
1.已经确定了服务实现过程。
2.对服务实现过程已经形成了必要的文
件。
已经明确了必要的资源。
3.按国家标准执行。
4.已经规定了必要的质量记录。
5.针对具体的服务、项目或合同编制了工程计划。
7.2与顾客有关的过程
7.2.1与
服务有关
的要求的
确定
1.组织如何确定顾客的要求?
2顾客要求是否形成了文件?
3.强制性标准和法律、法规要求有哪些?
是否进行了有效控制?
供销部负责识别顾客对服务的需求与期望，根据顾客规定的要求，如合同草案等填写在《顾客需求一览表》中，在投标之前，市场营销部、信息安全事业部拟定《项目方案》
无法律法规。
1.对服务要求评审的时间、内容和结果
是否满足本标准规定的要求?
2.评审的结果和后续的跟踪措施是否予
以记录?
3.服务要求更改后,相关文件是否被及
时更改?
相关人员是否了解了更改情况?
4.当顾客提出口头要求时,在接受前是
否对其进行确认?
4.在某些特殊情况下,是否评审了有关服务信息?
接受定单之前，市场部组织相关部门进行评审，
评审内容
顾客要求的评审应在合同签定之前进行，应确保：
顾客要求得到规定；
顾客没有以文件形式提供要求时，顾客要求在接受前得到确认；
与以前表述不一致的合同或订单要求（如报价单）予以解决；
公司有能力满足规定的要求。
评审方法
市场部对合同及订单的完成能力、交货日期、外包方能力进行评审，财务部对合同及订单的价格、各种费用和成本及进行评审，由相应负责人填写《方案评审记录》、《合同审查表》并签名确认；财务部对合同条款的适用性，完整性，明确性等进行评审，然后总经理综合各部门意见，签名确认即完成评审.在评审过程中，评审人员对顾客要求中有关内容提出问题或修改建议时，市场部与顾客联系，征求其意见。
市场部负责保存《合同评审表》，合同及其它相关文件，包括对评审过程中提出的问题的解决及评审结果的实现等跟踪措施的记录。
当顾客要求由于某种原因变更时，相应的文件（如合同、订单确认表等）应得到修改，应把变更的要求与顾客协商一致，并通知相关部门，执行《文件控制程序》的有关规定，必要时，对更改的内容还需再评审
质量管理体系内部审核检查表（续）
要求
审核要点
审核记录
7.2.3顾
客沟通
1.组织对有关服务信息、问询、合同或订单的处理,包括对其的修订、顾客反馈,包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排?
2.这些安排是否得到了实施?
3.实施的效果如何?
公司对有关服务信息、问询、合同或订单的处理,包括对其的修订、顾客反馈,包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了安排.这些安排得到了实施.
7.5服务提供
7.5.1服
务提供的
控制
1.是否确定了服务运作的全过
程?
是否规定了相应的信息?
包括必要的作业指导书?
2.是否按规定要求实施了对服务
过程的控制?
3.服务提供的设施、设备是否符
合运作的要求?
是否进行了维护和保养?
4.测量和监视装置是否符合运作的要求?
是否进行了维护和保养?
5.运行中设定了哪些关键和特殊过程?
对其实施的监视活动是否满足规定要求?
6.运作过程中设定了哪些监视点?
监视活动是否满足规定要注?
质量管理体系内部审核检查表（续）
要求
审核要点
审核记录
7.5.4顾
客财产
1.是否存在顾客财产?
有哪些?
2.对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护?
2.当顾客财产出现问题时是否有记录?
是否向顾客报告?
公司存在顾客财产,
7.5.5产
品防护
1.在服务和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求?
2.产品防护的实施是否符合要求？
是否有效？
公司服务的全过程中实施产品防护。
7.6监视
和测量装
置的控制
公司无测量设备。
质量管理体系内部审核检查表（续）
要求
审核要点
审核记录
8.测量、分析和改进
8.1总则
1.是否对保证质量体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施?
2.在测量、分析和改进活动中是否采用统计技术?
3.监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进?
已经对保证质量体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施。
在测量、分析和改进活动中采用了统计技术。
监视和测量活动能确保满足要求和实现改进。
8.2监视和测量
8.2.1顾
客满意
1.对顾客满意程序的信息规定了哪些收集和分析方法?
2.这些收集和分析方法是否适用?
3.组织是否按规定要求执行？
4.对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用?
市场部每年11月底和12月份，使用《顾客满意度调查表》，分别对公司的顾客进行满意度调查。
8.2.2内
部审核
1.是否制定了形成文件的程序?
程序文件是否符合标准要求?
2.是否对内部审核方案进行了策划?
策划的结果是否适合组织的现状?
3是否按规定要求实施?
已经制定了形成文件的程序符合标准要求。
本公司内审计划频率确定为每年两次，且两次间隔应控制在5~7个月之间。
但管理者代表可依各项作业的状况及重要程度增加内审的次数。
正按规定要求实施。
4.审核人员是否具备相应的资格和独立性?
5.是否记录了审核中发现的问题?
是否及时采取了纠正措施?
是否对纠正措施进行了验证和报告?
效果如何?
.审核人员是否具备相应的资格和独立性。
记录了审核中发现的问题并准备及时采取纠正措施。
未对纠正措施进行了验证和报告。
8.2.3过
程的监视
和测量
1.是否明确了为满足顾客要求所必须进行
升级会员 