重庆省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx

1、重庆省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题重庆省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。 A实物债券 B记账式债券 C凭证式债券 D以上都不能 2.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。 A美国 B英国 C法国 D德国 3.人们的金融产品选择依赖的_，主要有心理上的和个人自身的因素。 A外在因素 B内在因素 C个人因素 D社会因素 4.证券公司设立集合资产管

2、理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。 A2 B3 C5 D10 5. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。 A套期保值业务 B资金融通业务 C调节头寸业务 D信用规范业务 6. 2006年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 7. 注册会议召开前，办公室应至少提前_个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。 A1 B2 C3 D5 8. 若A股票报价为40元，该股票

3、在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利_元。 A120 B140 C160 D180 9. 分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（）。 A全额预缴款方式 B与储蓄存款挂钩方式 C上网竞价 D市值配售 10. 既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是_。 A破产成本模型 B代理成本 C米勒模型 DMM公司税模型 11. 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，

4、以_优先认购一定数量新股的权利。 A等于市场价格 B低于市价的某一特定价格 C前3个月市场最低交易价格 D理论价格 12. 证券经纪商提供的信息服务不包括_。 A上市公司的详细资料 B公司和行业的研究报告 C经济前景的预测分析和展望研究 D有关股票市场变动态势的内部报告 13. 影响债券定价的内部因素是_ A银行利率 B外汇汇率风险 C税收待遇 D市场利率 14. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的_。 A10% B20% C30% D40% 15. 常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括_。 A简单(净值)收益率

5、 B预期收益率 C时间加权收益率 D算术平均收益率 16. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A股票、债券 B公募证券、私募证券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 17. 威廉指标是_。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的 D表示趋势是上升还是下降的 18. 艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升(或下降)的_过程和下降(或上升)的_个过程总共8个过程组成。 A3，5 B4，4 C5，3 D6，2 19. 恒生指数的特点不包括（）。 A基期选择恰当 B成分股代表性强 C计算频率适中 D指数连续性好 20. _是客户在证券公司开立的

6、用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用资金账户 D客户交易资金交收账户 21. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 22. _标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A中国证券登记结算有限责任公司成立 B上海证券登记结算公司成立 C深圳证券登记结算公司成立 D中央证券登记结算有限责任公司成立 23. 巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_。 A5% B10% C15% D20% 24. 龙债券具有_的特征。 A

7、企业债券 B公债 C外国债券 D欧洲债券 25. 常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括_。 A简单(净值)收益率 B预期收益率 C时间加权收益率 D算术平均收益率 26.我国目前的股票发行管理属于_。 A市场主导型 B政府主导型 C交易所审批型 D交易所核准型 27.按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为_。 A增长类股票 B能源类股票 C周期类股票 D稳定类股票 28.从_年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A1999 B2000 C2001 D2002 29.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括_。 A会员资格证明文件 B经营证券业

8、务许可证 C营业执照(副本) D证券公司职工名册及身份证明 30. 从事保荐业务的机构和个人，必须经_核准。 A证券业协会 B中国证监会 C证券交易所 D证券登记结算中心 31. 公司的公积金不得用于_。 A弥补公司亏损 B扩大公司经营 C转增公司资本 D改善职工福利 32. 以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。 A中标商各个价位上的投标收益率 B各中标商收益率的简单平均 C所有投标商的最高收益率 D各中标商收益率的加权平均 33. _是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A期货

9、和期货类衍生产品 B期权和期权类衍生产品 C金融远期 D金融互换 34. 根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周_。 A星期一、星期三、星期五 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期四 35. _描述了价格和利率的二阶导数关系。 A凹性 B凸性 C曲率 D弹性 36. 结合资产管理计划说明书中的主要内容为_。 A信息披露 B收益分配 C投资理念 D投资策略 37. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A5 B3 C2 D1 38. 受让上市公司国有股和法人股

10、的外商应具备的条件不包括（）。 A有较强的经营管理能力和资金实力 B有较好的财务状况和信誉 C具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力 D有高素质的管理团队 39. 现代证券组合理论的开端是（）。 A马柯维茨 B夏普 C罗尔 D特雷诺 40. 在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。 A发行人股本结构的历次变动情况 B所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况 C外资股份(若有)持有人的有关情况 D发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 41. 关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）

11、。 A净资产不低于2亿元人民币 B在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C管理证券投资基金5年以上 D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 42. 假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为_。 表2-4 某股票申报价格和数量表 A买单 B交易量(手) C时间 D价格(元) E F900 G10:45 H30.48 I J180 K10:45 L30.49 M N5 O10:46 P30.48 Q R180 S10:47 T30.50 43. 全球资产配置的期限在_。 A1年以上 B半年左右 C3个月左右 D1个

12、月以内 44. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。 A1 B3 C5 D7 45. 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值_发生的债务额。 A必须小于 B必须等于 C必须大于 D不一定等于 46. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。 A营业税 B消费税 C企业所得税 D印花税 47. 关于督察长制度，以下说法错误的是_。 A督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 B督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C督察长负责组织指导公司监察稽核工作 D督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节 48. 特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括_。 A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B以持有资产为基础发行证券化产品 C具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D负责提升证券化产品的信用等级 49. 对于债务融资而言，其高风险性体现在_。 A通货膨胀风险 B汇率波动风险 C公司无法支付到期债务的财务风险 D股价下跌导致公司市值减少的风险 50. 证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B20% C30% D35%