重庆省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx

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重庆省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题

重庆省2016年下半年证券从业资格考试：

证券市场的自律管理模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。

A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不能

2.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。

A．美国B．英国C．法国D．德国

3.人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素B．内在因素C．个人因素D．社会因素

4.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2B．3C．5D．10

5.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。

A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务

6.2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。

A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券

7.注册会议召开前，办公室应至少提前__个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

A．1B．2C．3D．5

8.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。

2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。

A．120B．140C．160D．180

9.分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（）。

A．全额预缴款方式B．与储蓄存款挂钩方式C．上网竞价D．市值配售

10.既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。

A．破产成本模型B．代理成本C．米勒模型D．MM公司税模型

11.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。

A．等于市场价格B．低于市价的某一特定价格C．前3个月市场最低交易价格D．理论价格

12.证券经纪商提供的信息服务不包括__。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告

13.影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率

14.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。

A．10%B．20%C．30%D．40%

15.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。

A．简单（净值）收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率

16.按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。

A．股票、债券B．公募证券、私募证券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券

17.威廉指标是__。

A．表示超买或超卖的B．表示是强市或弱市的C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的

18.艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升（或下降）的__过程和下降（或上升）的__个过程总共8个过程组成。

A．3，5B．4，4C．5，3D．6，2

19.恒生指数的特点不包括（）。

A．基期选择恰当B．成分股代表性强C．计算频率适中D．指数连续性好

20.__是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用资金账户D．客户交易资金交收账户

21.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值

22.__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A．中国证券登记结算有限责任公司成立B．上海证券登记结算公司成立C．深圳证券登记结算公司成立D．中央证券登记结算有限责任公司成立

23.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

24.龙债券具有__的特征。

A．企业债券B．公债C．外国债券D．欧洲债券

25.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。

A．简单（净值）收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率

26.我国目前的股票发行管理属于__。

A．市场主导型B．政府主导型C．交易所审批型D．交易所核准型

27.按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为__。

A．增长类股票B．能源类股票C．周期类股票D．稳定类股票

28.从__年3月25El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999B．2000C．2001D．2002

29.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。

A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照（副本）D．证券公司职工名册及身份证明

30.从事保荐业务的机构和个人，必须经__核准。

A．证券业协会B．中国证监会C．证券交易所D．证券登记结算中心

31.公司的公积金不得用于__。

A．弥补公司亏损B．扩大公司经营C．转增公司资本D．改善职工福利

32.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。

A．中标商各个价位上的投标收益率B．各中标商收益率的简单平均C．所有投标商的最高收益率D．各中标商收益率的加权平均

33.__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换

34.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期四

35.__描述了价格和利率的二阶导数关系。

A．凹性B．凸性C．曲率D．弹性

36.结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。

A．信息披露B．收益分配C．投资理念D．投资策略

37.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5B．3C．2D．1

38.受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（）。

A．有较强的经营管理能力和资金实力B．有较好的财务状况和信誉C．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力D．有高素质的管理团队

39.现代证券组合理论的开端是（）。

A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺

40.在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。

A．发行人股本结构的历次变动情况B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C．外资股份（若有）持有人的有关情况D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

41.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。

A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．管理证券投资基金5年以上D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

42.假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为__。

表2-4某股票申报价格和数量表A．买单B．交易量（手）C．时间D．价格（元）E．ⅠF．900G．10:

45H．30.48I．ⅡJ．180K．10:

45L．30.49M．ⅢN．5O．10:

46P．30.48Q．ⅣR．180S．10:

47T．30.50

43.全球资产配置的期限在__。

A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内

44.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

A．1B．3C．5D．7

45.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。

A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于

46.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

47.关于督察长制度，以下说法错误的是__。

A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

48.特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。

A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B．以持有资产为基础发行证券化产品C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D．负责提升证券化产品的信用等级

49.对于债务融资而言，其高风险性体现在__。

A．通货膨胀风险B．汇率波动风险C．公司无法支付到期债务的财务风险D．股价下跌导致公司市值减少的风险

50.证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%B．20%C．30%D．35%