中国金融期货交易所筹备组筹.docx

1、中国金融期货交易所筹备组筹 保证金存管银行接口说明2006年9月第1章 报文格式期货资金系统的标准报文结构为：7位报头+数据报；1位(标志位) 6位（报文长度，不包括7位报头长度） 左对齐，右补空格XML报文标志位说明：1- 报文不加密；报文加密。举例说明：若XML交易报文长度为828字节，则报头应写：0828+XML报文1.1 XML约定交易报文为XML格式，XML（包括XML数据报和XML文件）都不包含头部的XML声明（即）；除非有特别的说明，否则所有XML报文的最上层节点名都为,格式为： 报头 报体 接口中字段名即对应了元素的标记名(包含了相对于根的路径名)；在XML数据报中所有元素的数

2、据都不采用属性，而一律用字符数据的文本块来表示。1.2 字段次序对于XML，同一层的字段次序可以不参照本文档中的字段次序描述；对于多域串（即以|或作为每个字段结束符的字符串，以下简称MFS）或格式化字符串，字段次序必须严格与本文档中的字段次序描述保持一致。1.3 字段类型字段类型分为以下三类： Cn：字段允许为任何可见字符（包括数字和中文），n在XML中表示有效数据的最大总长度，如果有效数据长度不足n位，则取实际位数；在格式化字符串中表示固定的长度，如果有效数据长度不足n位，则有效数据左对齐，右边用空格补足至n位； Nn：字段内容只允许为0-9数字，n在XML中表示有效数据的最大总长度； Nm

3、.n：基本上与Nn类型类似，0-9数字和小数点，其中m表示小数点前面数据的最大总长度，n表示小数位数，通常用来表示发生额、余额等金额类字段，如N12.2表示销售点前面有12位数据，小数点后保留2位的字段。说明：金额字段严格按带两位小数的格式，不带符号，如：14.23。1.4 多域串多域串用于企业银行内部各子系统之间返回多条记录，简写为MFS，多域串采用固定分隔符，对于本系统而言，分隔符一般采用|，通知消息接口中的数据域一般采用/。1.5 发起方序号、企业凭证号 发起方序号：由企业方产生，包含在所有交易的报文中。 企业凭证号：由企业方产生，仅包含在金融转账交易的报文中，作为企业方的金融交易流水号

4、，银行方记录该凭证号并检验其唯一性。1.6 关于行号报文中必须包含行号，用来识别不同商业银行。1.7 数字签名和加密数字签名和加密均在前置中完成。1.8 返回结果判断应答报中的成功标志 ，0：表示成功, 其它表示失败；返回附加码（particular_code）和返回附加信息（particular_info）是对返回信息的详细说明。第2章 交易报文定义 银行发起和交易所发起的请求用不同的交易码区分。2.1 交易报文头定义2.1.1 请求报文头请求公共报头数据格式XML继承接口请求公共报头字段名（包括路径）字段中文名类型取值范围为空说明/交易码C6N/企业代码C13N由银行方提供/企业用户号C4

5、N由银行方提供/交易序号N9N填零/发起方序号C20企业方产生/交易日期N8N/时间N6N/原子交易数N8N填1/渠道标志C1N填1/数字签名C3072/上传文件名C60/原交易序号N9为空/保留字段C10242.1.2 应答报文头应答公共报头数据格式XML继承接口应答公共报头字段名（包括路径）字段中文名类型取值范围为空说明/交易码C6N/企业代码C13N/发起方序号C20原样返回/交易序号N9/应答流水号N9/下笔交易序号N9N/交易日期N8/时间N6/成功标志C1N0-成功，其它失败/返回信息C70/返回附加码C44位返回码/返回附加详细信息C70/原子交易数N8/保留字段C1024保留字

6、段2.2 交易报体定义2.2.1 期货交易所批量转账交易期货交易所批量转账交易（910101）数据格式XML继承接口请求包字段名（包括路径）字段中文含义类型取值范围为空说明/数据区N字段顺序：cert_no|pay_acno|pay_acname|pay_bank_no|Amt|rcv_acno|rcv_acname|rcv_bank_no|cur_code|Postscript|MemNo|remark|中文意义：凭证号|付款帐号|付款户名|付款行号|金额|收款帐号|收款户名|收款行号|币种|附言|会员|备注|/字段数IntN/记录数IntN期货交易所批量转账交易（910101）数据格式xm

7、l继承接口应答包字段名（包括路径）字段中文名类型返回格式为空说明/凭证编号|成功标志|返回信息|扩展信息|N成功标志： 0：成功 8:交易结果未知 其它失败/字段数IntN/记录数IntN2.2.2 期货交易所帐户信息查询期货交易所帐户信息查询（910100）数据格式xml继承接口请求包字段名（包括路径）字段中文名类型取值范围为空说明多帐号查询/帐号C32N/币种 c2N/行号C12N期货交易所帐户信息查询（910100）数据格式XML继承接口应答包字段名（包括路径）字段中文名类型返回格式为空说明/户名(C60)|帐号(C32)|币种(C2)|余额(N12.2)|可用余额(N12.2)|开户日

8、期(C8)|帐户类型(C1)|开户行(C60)|冻结金额(N12.2)|存款金额(N12.2)|贷款金额(N12.2)|起息日(C8)|到期日(C8)|利率(N10)|错误信息(C60)| 成功标志(C1)|N成功标志： 0：成功 其它失败/字段数IntN/记录数IntN/文件标志C1N 1-文件 0-非文件/文件名C202.2.3 银行主动通知银行主动通知（012102）数据格式XML继承接口请求包字段名（包括路径）字段中文名类型取值范围为空说明/接收消息IP端口Ip|port|/交易序号 N9/通知类型 C4N4:帐户变动5:交易结果/通知日期 C8N/通知时间 C6N/企业代码 C13/

9、交易日期 C8N/交易经办员 C4/交易流水号 C8/业务编号 C16/信用证号 C16/到单通知处理标志C1/扩展标志 C1/通知正文N通知正文格式说明 帐户变动通知正文格式说明(/分隔):状态(c1)/联行行号(c12)/会计日期(c8)/柜员号(c4)/流水号(c6)/流水序号(N9)/余额(N12.2)/ 交易时间(C6)/账号(c32)/户名(C60)/收支标志(C1)/币种(C2)/金额(N14.2)/可用余额(N14.2)/业务名称(C20)/对方账号(C32)/ 对方户名(C60)/对方地址(C60)/对方行号(C12)/对方行名(C60)/ 票据种类(C2)/票据号码(C8)/票据名称(C60)/ 票据签发日期(C8)/附言(C60)/