特殊交易事项及其监管.docx

1、特殊交易事项及其监管第三章 特殊交易事项及其监管一、单项选择题1、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 ( 个交易日 发布公告。A.1B.2C.3D.52、因出现股权分布发生变化导致连续(个交易日不具备上 市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案, 经证券交易所同意其实施。A.10B.15C.20D.253、退市风险警示制度是从 ( 开始实施的。A.2003年 4月 2日B.2003年 4月 3日C.2003年 5月 8日D.2004年 1月 1日4、 ( 实行次交易日起回转交易。A.A 股B.B 股C. 债券D. 权证5、根据深圳证券交易所交易规则的规定,以下 ( 是不能

2、在 深圳证券交易所采用的大宗交易方式。A.B 股单笔交易数量不低于 5万股,或者交易金额不低于 30万 元港币B.A 股单笔交易数量不低于 50万股,或者交易金额不低于 300万元人民币C. 基金单笔交易数量不低于 300万份, 或者交易金额不低于 300万元人民币D. 债券单笔质押式回购交易数量不低于 500张 (以人民币 l00元 面额为 1张 或者交易金额不低于 50万元人民币6、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说 法错误的是 ( 。A.2008年 5月推出B. 只能由股份持有者发起出售需求C. 由证券交易所组织专场 D. 由中国证券登记结算有限责任公司完成结算7、 在

3、上海证券交易所, 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下 ( 或当日已成交的最高、 最低价之间自行协商确定。A.5%B.10%C.15%D.30%8、上海证券交易所规定, ( 大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于 50万股,或者交易金额不低于 30万美元。A.A 股B.B 股C. 国债及债券回购D. 基金大宗交易9、上海证券交易所规定, ( 单笔买卖申报数量应当不低于 50万股,或者交易金额不低于 300万元人民币。A.A 股B.B 股C. 国债及债券回购D. 基金大宗交易10、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额,合计达到该公司总股本的 ( 及其后每增加

4、2%时, 证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站, 公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。A.5%B.l0%C.16%D.20%11、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的 ( 。A.5%B.10%C.15%D.20%12、 ( 依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A. 中国证券监督管理委员会B. 国家外汇管理局C. 中国证券业协会D. 证券交易所13、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 ( 家 境内证券公司进行证券交易。A.1B.2C.3D.414、以下不属于限制证

5、券账户交易的措施是 ( 。A. 限制卖出指定证券或指定交易品种B. 限制买入指定证券或全部交易品种 (但允许卖出 C. 限制卖出指定证券或全部交易品种 (但允许买入 D. 限制买入和卖出指定证券或全部交易品种15、连续 3个交易日内日均换手率与前 ( 个交易日的日均换手 率的比值达到 ( 倍, 并且该股票、 封闭式基金连续 3个交易日内 的累计换手率达到 20%的,证券交易所公告该股票交易异常波 动期间累计买入、卖出金额最大 5家会员营业部 (深圳证券交易 所是营业部或席位 的名称及其累计买人、卖出金额。A.3, 30B.5, 30C.3, 10D.5, 2016、 ST 股票和 *ST股票连

6、续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏 离值累计达到 ( 的, 证券交易所公告该股票交易异常波动期间累 计买入、卖出金额最大 5家会员营业部 (深圳证券交易所是营业 部或席位 的名称及其累计买入、卖出金额。A.5%B.l0%C.15%D.20%17、 固定收益平台报价交易中, 交易商的每笔买卖报价数量为 ( 手或其整数倍,报价按每 ( 手逐一进行成交。A.100, 100B.500, 500C.1 000, 1 000D.5 000, 5 00018、一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且 双边报价对应收益率价差小于 ( 个基点, 单笔报价数量不得低于 ( 手 (1手为 l 000元面

7、值 。A.10, 5 0001B.5, 5 000C.10, 1 000D.10, 50019、一级交易商在固定收益平台交易期间,应当对选定做市的 特定固定收益证券进行连续双边报价, 每交易日双边报价中断时 间累计不得超过 ( 。A.10分钟B.30分钟C.60分钟D.1天20、连续 3个交易日内日均换手率与前 5个交易日的日均换手 率的比值达到 30倍,并且该股票、封闭式基金连续 3个交易日 内的累计换手率达到 ( 的, 证券交易所分别公告该股票、 封闭式 基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5家会员营业 部 (深圳证券交易所是营业部或席位 的名称及其累计买人、 卖出 金额。A.5%

8、B.10%C.15%D.20%21、标的证券除息的,行权价格公式为 ( 。A. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除息日参考价 除息前一 日标的证券开盘价 B. 新行权价格 =行权价格 (标的证券除息 El 参考价 除息前一日 标的证券收盘价 C. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除权日参考价 除权前一 日标的证券收盘价 D. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除息日参考价 除息前一 日标的证券收盘价 22、标的证券除权的,权证的行权价格公式为 ( 。A. 新行权价格 =行权价格 (标的证券除权日参考价 除权前一日 标的证券收盘价 B. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除权日参考价

9、 除权前一 日标的证券收盘价 C. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除权日参考价 除权前两 目标的证券收盘价 D. 新行权价格 =原行权价格 (标的证券除权日前一日的参考价 除权前一日标的证券收盘价 23、 某上市公司每 l0股派发现金红利 1.50元, 同时按 l0:5的比 例向现有股东配股,配股价格为 6.40元。若该公司股票在除权 除息日的前收盘价为 11.05元,则除权 (息 报价应为 ( 元。A.9.23B.8.75C.9.40D.10.1324、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的, 以当日该证券最后一笔交易 ( 所

10、有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易 为收盘价。A. 前 1分钟B. 前 5分钟C. 前 l0分钟D. 前 15分钟25、在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前 ( 个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.2B.3C.5D.1026、 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后, 在 ( 内再次受到深圳证券交易所公开谴责的, 深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月27、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额 (合并报表范围内的公司除外 超过 ( 且占净资产值

11、 ( 以上 (主营业务为担保的公司除外 的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.2 000万元, 50%B.1亿元, 100%C.2 000万元, 100%D.1亿元, 50%28、在深圳证券交易所, ( 是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A. 虚拟匹配量B. 虚拟未匹配量C. 匹配量D. 未匹配量29、在上海证券交易所, ( 是指特定时点不能按照虚拟开盘参 考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A. 虚拟匹配量B. 虚拟未匹配量C. 匹配量D. 未匹配量30、询价交易中,询价方每次可以向 ( 家被

12、询价方询价,被询 价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A.2B.3C.4D.531、报价交易中买卖报价为待定报价的,其他交易商接受报价 后, 原报价的交易商于 ( 分钟内确认的, 经固定收益平台验证通 过后成交。A.5B.10C.15D.2032、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不 得超过其证券账户内的 ( 。A. 资产市值B. 可用余额C. 可交易余额D. 可保留余额33、上海证券交易所固定收益平台的交易,自 ( 起开始试行。A.2006年 7月 25日B.2007年 7月 25日C.2007年 6月 25日D.2007年 7月 15日34、证券交易所无法连续交易是指证券交

13、易所交易、通信系统 出现 ( 分钟以上中断。A.5B.10C.15D.20235、以下 ( 不属于证券交易所无法连续交易的情形。A. 证券交易所交易、通信系统出现 10分钟以上中断B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系 统C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情 或成交回报D.10%以上的证券中断交易36、当 ( 以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易 所交易系统时,为证券交易所无法正常开始交易的情形。A.10%B.20%C.30%D.40%37、深圳证券交易所的临时停盘措施:盘中成交价较当日开盘 价首次上涨或下跌达到或超过 ( 时,临时停牌至 1

14、4:57。A.20%B.50%C.80%D.90%38、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施 ( 并予以 公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A. 挂牌B. 摘牌C. 停牌D. 特别停牌39、在深圳证券交易所,当 ( 时,收盘价为当日该证券最后一 笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价 (含最后一笔交易 。A. 通过集合竞价的方式产生B. 当日有成交的C. 当日无成交D. 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的40、公司生产经营活动受到严重影响且预计在 ( 个月以内不能 恢复正常的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A.1B.2C.3D.441、对于

15、( 由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。 A. 权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格 B. 权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C. 债券大宗交易价格D. 专项资产管理计划协议交易价格42、权益类证券大宗交易、债券大宗交易 (除公司债券外 ,协议平台的成交确认时间为每个交易日 ( 。A.9:1511:30B.9:3011:30C.13:0015:27D.15:0015:3043、市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与 ( 全部或部分成交,交易主机按时间优先顺序配对成交。A. 意向申报B. 定价申报C. 成交申报D. 双边报价44、 ( 要求每笔

16、成交的交易数量或交易金额,应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。A. 意向申报B. 定价申报C. 成交申报D. 双边报价45、每个交易日大宗交易结束后,与债券和债券回购大宗交易不同,股票和基金大宗交易需要公告 ( 的信息。A. 证券名称B. 成交价C. 成交量D. 买卖双方所在会员营业部的名称46、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖 ( 成交。A. 最低申报数量B. 最高申报数量C. 平均申报数量D. 最初申报数量47、在上海证券交易所,每个交易日 ( ,交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。A.9:2511:30B.9:3

17、011:30C.15:0015:30D.13:0015:3048、当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司 挂牌交易 A 股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的 证券公司及托管人发出通知。 合格投资者自接到减持通知之日起 的 ( 个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例要求。A.3B.5C.7D.949、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不 超过该上市公司股份总数的 ( 。A.5%B.10%C.15%D.20%50、在我国,合格境外机构投资者 (以下简称 “ 合格投资者 境内 证券投资制度启动于 ( 年底。A.2001年B.2002年C.2003年D.2004年

18、51、 ST 股票和 *ST股票连续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏 离值累计达到 ( 的, 证券交易所分别公告该股票、 封闭式基金交 易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5家会员营业部 (深圳 证券交易所是营业部或席位 的名称及其累计买入、卖出金额。A.15%B.l7%C.19%D.20%52、 对于连续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 ( 的, 证券交易所分别公告该股票、 封闭式基金交易异常波动期间 累计买入、卖出金额最大 5家会员营业部 (深圳证券交易所是营 业部或席位 的名称及其累计买入、卖出金额。A.15%B.17%C.19%D.20%53、对于日收盘价格涨跌幅偏离值达

19、到 ( 的各前 3只证券(深 圳证券交易所为前 5只证券,证券交易所分别公布相关证券3当日买入、卖出金额最大的 5家会员营业部 (深圳证券交易所是 营业部或交易单元 的名称及其买入、卖出金额。A.5%B.7%C.9%D.10%54、 对于 ( 达到 20%的前 3只证券 (深圳证券交易所为前 5只证 券 ,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5家会员营业部 (深圳证券交易所是营业部或交易单元 的名称及 其买入、卖出金额。A. 日收盘价格涨跌幅偏离值B. 日价格振幅C. 日换手率D. 日成交金额55、 对于 ( 达到 15%的前 3只证券 (深圳证券交易所为前 5只证 券 , 证

20、券交易所分别公布相关证券当日买入、 卖出金额最大的 5家会员营业部 (深圳证券交易所是营业部或交易单元 的名称及 其买入、卖出金额。A. 日收盘价格涨跌幅偏离值B. 日价格振幅C. 日换手率D. 日成交金额56、证券指数的编制遵循 ( 的原则。A. 公开公布B. 公开透明C. 公正透明D. 公开公正二、多项选择题1、上市公司出现以下 ( 情形之一的,证券交易所对其股票交易 实行其他特别处理。A. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B. 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表 示意见或否定意见的审计报告C. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3个月以内不能恢 复正常D

21、. 公司股东大会无法正常召开会议并形成决议2、上市公司出现以下 ( 情形之一的,证券交易所对其股票交易 实行退市风险警示。A. 最近 2年连续亏损B. 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告, 公司股票已停 牌 2个月C. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载, 公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正, 对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近 2年连续亏损D. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载, 被中国证券监督管理委员会责令改正, 在规定期限内未改正, 且公司股票已停牌 2个月3、退市风险警示的处理措施包括 ( 。A. 在公司股票简称前冠以 “*ST字样B. 股票报

22、价的日涨跌幅限制为 5%C. 在公司股票简称前冠以 “ST” 字样D. 股票报价的日涨跌幅限制为 10%4、以下实行当日回转交易的有 ( 。A.B 股B. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易C. 权证交易D. 债券竞价交易5、用户对各交易品种申报的价格应当符合下列 ( 规定,交易方可成立。A. 权益类证券大宗交易中, 该证券有价格涨跌幅限制的, 由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B. 权益类证券大宗交易中, 该证券无价格涨跌幅限制的, 由买卖双方在前收盘价的上下 30%之间自行协商确定C. 债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下 30%之间自行协商确定D. 专项资

23、产管理计划协议交易价格,由买卖双方自行协议确定6、 以下 ( , 协议平台的成交确认时间为每个交易日 15:00 15:30。A. 公司债券的大宗交易B. 专项资产管理计划协议交易C. 权益类证券大宗交易D. 债券大宗交易 (除公司债券外 7、协议平台接受交易用户申报的类型包括 ( 。A. 单边报价B. 定价申报C. 双边报价D. 委托申报8、根据深圳证券交易所交易规则的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下 ( 条件的,可以采用大宗交易方式。A. 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手,或者交易金额不低于 1000万元人民币B. 债券单笔现货交易数量不低于 5 00

24、0张 (以人民币 100元面额 为 1张 或者交易金额不低于 50万元人民币C. 债券单笔质押式回购交易数量不低于 5 000张 (以人民币 l00元面额为 l 张 或者交易金额不低于 50万元人民币D. 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 100万元人 民币,且其中单只债券的交易数量不低于 2000张9、根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的 规定,下列 ( 交易可以通过综合协议交易平台进行。A. 权益类证券大宗交易B. 债券大宗交易C. 专项资产管理计划收益权份额协议交易D. 权证大宗交易10、以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有 ( 。A. 证券代码B. 证券账号C

25、. 交易价格D. 买卖方向11、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下 ( 条件的,可 以采用大宗交易方式。A.A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股,或者交易金额不 低于 300万元人民币B.B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股,或者交易金额不 低于 30万美元C. 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份,或 者交易金额不低于 300万元人民币D. 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手,或者交易金额不低于 1 000万元人民币12、以下关于大宗交易系统专场业务,说法正确的有 ( 。A. 于 2008年 5月推出B. 由股份持有者发起出售需求,或股

26、份购买者发起购买需求C. 由证券交易所组织专场D. 由中国证券登记结算有限责任公司完成结算13、每个交易日大宗交易结束后,属于债券和债券回购大宗交 易的,交易所公告 ( 信息。A. 证券名称B. 成交价C. 成交量4D. 买卖双方所在会员营业部的名称14、 每个交易日大宗交易结束后, 属于股票和基金大宗交易的, 交易所公告 ( 等信息。A. 证券名称B. 成交价C. 成交量D. 买卖双方所在会员营业部的名称15、在上海证券交易所大宗交易的成交申报中,买卖双方输入 交易系统的每笔大宗交易成交申报,其 ( 必须一致。A. 证券代码B. 成交价格C. 成交数量D. 证券账号16、在上海证券交易所大宗

27、交易的意向申报中,无涨跌幅限制 证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在 ( 之间自行协商确定。A. 前收盘价的上下 30%B. 前收盘价的上下 20%C. 当日已成交的最高、最低价D. 当日已成交的平均价17、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方价格不 明确的,将视为至少愿以规定的 ( 。A. 最低价格卖出B. 最低价格买入C. 最高价格卖出D. 最高价格买入18、上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日 ( 。A.9:251 1:30B.9:301 1:30C.13:O0l5:27D.13:0015:3019、根据上海证券交易所交易规则的规定, ( 的单笔买卖 申报数量应当不低于

28、1万手, 或者交易金额不低于 1000万元人 民币。A.A 股B. 基金大宗交易C. 国债D. 债券回购 20、根据上海证券交易所交易规则的规定,以下 ( 要求单笔买卖申报数量应当不低于 50万股才可以采用大宗交易方式。A.A 股B.B 股C. 国债及债券回购D. 基金大宗交易21、合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具,包括 ( 。A. 在证券交易所挂牌交易的股票B. 在证券交易所挂牌交易的债券C. 在证券交易所挂牌交易的权证D. 中国人民银行发行的国债22、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列 ( 措施。A. 口头或书面警示B

29、. 约见谈话C. 要求提交书面承诺D. 限制相关证券账户交易23、根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列 ( 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。A. 大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格B. 巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格C. 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D. 一段时期内进行大量且连续的交易24、对于 ( 在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的 5家会员营业部 (深圳证券交易所是营业部或席位 的名称及其买入、卖出金额。A. 首次公开发行上市的股票B. 增

30、发上市的股票C. 中止上市后恢复上市的股票D. 暂停上市后恢复上市的股票25、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列 ( 情形之一的, 证券交易所分别公布相关证券当日买入、 卖出金额最大的 5家会员营业部 (深圳证券交易所是营业部或交易单元 的名称及其买入、卖出金额。A. 日收盘价格涨跌幅偏离值达到 5%的各前 3只证券 (深圳证券交易所为前 5只证券 B. 日价格振幅达到 15%的前 3只证券 (深圳证券交易所为前 5只证券 C. 日换手率达到 20%的前 3只证券 (深圳证券交易所为前 5只证 券 D. 日收盘价格涨跌幅偏离值达到 7%的各前 3只证券 (深圳证券 交易所为前 5只证券 26、深圳证券交易所规定,开盘