特殊交易事项及其监管.docx

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特殊交易事项及其监管

第三章特殊交易事项及其监管

一、单项选择题

1、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（个交易日发布公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

2、因出现股权分布发生变化导致连续（个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案,经证券交易所同意其实施。

A.10

B.15

C.20

D.25

3、退市风险警示制度是从（开始实施的。

A.2003年4月2日

B.2003年4月3日

C.2003年5月8日

D.2004年1月1日

4、（实行次交易日起回转交易。

A.A股

B.B股

C.债券

D.权证

5、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下（是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。

A.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币

B.A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

C.基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币

D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币l00元面额为1张或者交易金额不低于50万元人民币

6、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说法错误的是（。

A.2008年5月推出

B.只能由股份持有者发起出售需求

C.由证券交易所组织专场D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

7、在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,

由买卖双方在前收盘价的上下（或当日已成交的最高、最低价之

间自行协商确定。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

8、上海证券交易所规定,（大宗交易单笔买卖申报数量应当不

低于50万股,或者交易金额不低于30万美元。

A.A股

B.B股

C.国债及债券回购

D.基金大宗交易

9、上海证券交易所规定,（单笔买卖申报数量应当不低于50

万股,或者交易金额不低于300万元人民币。

A.A股

B.B股

C.国债及债券回购

D.基金大宗交易

10、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合

计达到该公司总股本的（及其后每增加2%时,证券交易所于该

交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂

牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.5%

B.l0%

C.16%

D.20%

11、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,

持股比例不得超过该公司股份总数的（。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

12、（依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金

汇出入等实施外汇管理。

A.中国证券监督管理委员会

B.国家外汇管理局

C.中国证券业协会

D.证券交易所

13、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（家境内证券公司进行证券交易。

A.1

B.2

C.3

D.4

14、以下不属于限制证券账户交易的措施是（。

A.限制卖出指定证券或指定交易品种

B.限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出

C.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入

D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

15、连续3个交易日内日均换手率与前（个交易日的日均换手率的比值达到（倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的,证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买人、卖出金额。

A.3,30

B.5,30

C.3,10

D.5,20

16、ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（的,证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买入、卖出金额。

A.±5%

B.±l0%

C.±15%

D.±20%

17、固定收益平台报价交易中,交易商的每笔买卖报价数量为（手或其整数倍,报价按每（手逐一进行成交。

A.100,100

B.500,500

C.1000,1000

D.5000,5000

18、一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于（个基点,单笔报价数量不得低于（手（1手为l000元面值。

A.10,5000

1

B.5,5000

C.10,1000

D.10,500

19、一级交易商在固定收益平台交易期间,应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价,每交易日双边报价中断时间累计不得超过（。

A.10分钟

B.30分钟

C.60分钟

D.1天

20、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到（的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买人、卖出金额。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

21、标的证券除息的,行权价格公式为（。

A.新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价

B.新行权价格=行权价格×（标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价

C.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价

D.新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价

22、标的证券除权的,权证的行权价格公式为（。

A.新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价

B.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价

C.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两目标的证券收盘价

D.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价

23、某上市公司每l0股派发现金红利1.50元,同时按l0:

5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权（息报价应为（元。

A.9.23

B.8.75

C.9.40

D.10.13

24、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日

该证券最后一笔交易（所有交易的成交量加权平均价（含最后一

笔交易为收盘价。

A.前1分钟

B.前5分钟

C.前l0分钟

D.前15分钟

25、在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在

每月前（个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措

施及有关工作进展情况。

A.2

B.3

C.5

D.10

26、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在（

内再次受到深圳证券交易所公开谴责的,深圳证券交易所对其股

票交易实行退市风险警示。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

27、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公

司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外超过（且占净资

产值（以上（主营业务为担保的公司除外的,深圳证券交易所对

其股票交易实行退市风险警示。

A.2000万元,50%

B.1亿元,100%

C.2000万元,100%

D.1亿元,50%

28、在深圳证券交易所,（是指截至揭示时集中申报簿中在集

合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方

或卖方申报剩余量。

A.虚拟匹配量

B.虚拟未匹配量

C.匹配量

D.未匹配量

29、在上海证券交易所,（是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

A.虚拟匹配量

B.虚拟未匹配量

C.匹配量

D.未匹配量

30、询价交易中,询价方每次可以向（家被询价方询价,被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。

A.2

B.3

C.4

D.5

31、报价交易中买卖报价为待定报价的,其他交易商接受报价后,原报价的交易商于（分钟内确认的,经固定收益平台验证通过后成交。

A.5

B.10

C.15

D.20

32、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内的（。

A.资产市值

B.可用余额

C.可交易余额

D.可保留余额

33、上海证券交易所固定收益平台的交易,自（起开始试行。

A.2006年7月25日

B.2007年7月25日

C.2007年6月25日

D.2007年7月15日

34、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（分钟以上中断。

A.5

B.10

C.15

D.20

2

35、以下（不属于证券交易所无法连续交易的情形。

A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D.10%以上的证券中断交易

36、当（以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时,为证券交易所无法正常开始交易的情形。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

37、深圳证券交易所的临时停盘措施:

盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（时,临时停牌至14:

57。

A.20%

B.50%

C.80%

D.90%

38、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（并予以公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A.挂牌

B.摘牌

C.停牌

D.特别停牌

39、在深圳证券交易所,当（时,收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易。

A.通过集合竞价的方式产生

B.当日有成交的

C.当日无成交

D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的

40、公司生产经营活动受到严重影响且预计在（个月以内不能恢复正常的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A.1

B.2

C.3

D.4

41、对于（由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。

A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格

C.债券大宗交易价格

D.专项资产管理计划协议交易价格

42、权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外,协议

平台的成交确认时间为每个交易日（。

A.9:

15~11:

30

B.9:

30~11:

30

C.13:

00~15:

27

D.15:

00~15:

30

43、市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（

全部或部分成交,交易主机按时间优先顺序配对成交。

A.意向申报

B.定价申报

C.成交申报

D.双边报价

44、（要求每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足协议平

台不同业务模块适用的最低标准。

A.意向申报

B.定价申报

C.成交申报

D.双边报价

45、每个交易日大宗交易结束后,与债券和债券回购大宗交易

不同,股票和基金大宗交易需要公告（的信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

46、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不

明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（成交。

A.最低申报数量

B.最高申报数量

C.平均申报数量

D.最初申报数量

47、在上海证券交易所,每个交易日（,交易所交易主机对买

卖双方的成交申报进行成交确认。

A.9:

25~11:

30

B.9:

30~11:

30

C.15:

00~15:

30

D.13:

00~15:

30

48、当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。

合格投资者自接到减持通知之日起的（个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例要求。

A.3

B.5

C.7

D.9

49、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

50、在我国,合格境外机构投资者（以下简称“合格投资者"境内证券投资制度启动于（年底。

A.2001年

B.2002年

C.2003年

D.2004年

51、ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买入、卖出金额。

A.±15%

B.±l7%

C.±19%

D.±20%

52、对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其累计买入、卖出金额。

A.±15%

B.±17%

C.±19%

D.±20%

53、对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（的各前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券,证券交易所分别公布相关证券

3

当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。

A.±5%

B.±7%

C.±9%

D.±10%

54、对于（达到20%的前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值

B.日价格振幅

C.日换手率

D.日成交金额

55、对于（达到15%的前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值

B.日价格振幅

C.日换手率

D.日成交金额

56、证券指数的编制遵循（的原则。

A.公开公布

B.公开透明

C.公正透明

D.公开公正

二、多项选择题

1、上市公司出现以下（情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告

C.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

D.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

2、上市公司出现以下（情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.最近2年连续亏损

B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月

C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正

或被中国证券监督管理委员会责令改正,对以前年度财务会计报

告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损

D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证券监

督管理委员会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停

牌2个月

3、退市风险警示的处理措施包括（。

A.在公司股票简称前冠以“*ST"字样

B.股票报价的日涨跌幅限制为5%

C.在公司股票简称前冠以“ST”字样

D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

4、以下实行当日回转交易的有（。

A.B股

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

C.权证交易

D.债券竞价交易

5、用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（规定,交易方

可成立。

A.权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌幅限制的,由买卖

双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

B.权益类证券大宗交易中,该证券无价格涨跌幅限制的,由买卖

双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定

C.债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%之间

自行协商确定

D.专项资产管理计划协议交易价格,由买卖双方自行协议确定

6、以下（,协议平台的成交确认时间为每个交易日15:

00—15:

30。

A.公司债券的大宗交易

B.专项资产管理计划协议交易

C.权益类证券大宗交易

D.债券大宗交易（除公司债券外

7、协议平台接受交易用户申报的类型包括（。

A.单边报价

B.定价申报

C.双边报价

D.委托申报

8、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易

所进行的证券买卖符合以下（条件的,可以采用大宗交易方式。

A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币

B.债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张或者交易金额不低于50万元人民币

C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币l00元面额为l张或者交易金额不低于50万元人民币

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于2000张

9、根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,下列（交易可以通过综合协议交易平台进行。

A.权益类证券大宗交易

B.债券大宗交易

C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

D.权证大宗交易

10、以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（。

A.证券代码

B.证券账号

C.交易价格

D.买卖方向

11、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（条件的,可以采用大宗交易方式。

A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元

C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币

D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币

12、以下关于大宗交易系统专场业务,说法正确的有（。

A.于2008年5月推出

B.由股份持有者发起出售需求,或股份购买者发起购买需求

C.由证券交易所组织专场

D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

13、每个交易日大宗交易结束后,属于债券和债券回购大宗交易的,交易所公告（信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

4

D.买卖双方所在会员营业部的名称

14、每个交易日大宗交易结束后,属于股票和基金大宗交易的,交易所公告（等信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

15、在上海证券交易所大宗交易的成交申报中,买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报,其（必须一致。

A.证券代码

B.成交价格

C.成交数量

D.证券账号

16、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在（之间自行协商确定。

A.前收盘价的上下30%

B.前收盘价的上下20%

C.当日已成交的最高、最低价

D.当日已成交的平均价

17、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方价格不明确的,将视为至少愿以规定的（。

A.最低价格卖出

B.最低价格买入

C.最高价格卖出

D.最高价格买入

18、上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（。

A.9:

25~11:

30

B.9:

30~11:

30

C.13:

O0~l5:

27

D.13:

00~15:

30

19、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,（的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币。

A.A股

B.基金大宗交易

C.国债

D.债券回购20、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,以下（要求单

笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。

A.A股

B.B股

C.国债及债券回购

D.基金大宗交易

21、合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证券

监督管理委员会批准的人民币金融工具,包括（。

A.在证券交易所挂牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.在证券交易所挂牌交易的权证

D.中国人民银行发行的国债

22、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取

下列（措施。

A.口头或书面警示

B.约见谈话

C.要求提交书面承诺

D.限制相关证券账户交易

23、根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对

下列（可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,

予以重点监控。

A.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格

B.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D.一段时期内进行大量且连续的交易

24、对于（在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,证券

交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳

证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。

A.首次公开发行上市的股票

B.增发上市的股票

C.中止上市后恢复上市的股票

D.暂停上市后恢复上市的股票

25、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现

下列（情形之一的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖

出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易

单元的名称及其买入、卖出金额。

A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只证券（深圳证券

交易所为前5只证券

B.日价格振幅达到15%的前3只证券（深圳证券交易所为前5只

证券

C.日换手率达到20%的前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券

D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券

26、深圳证券交易所规定,开盘