金融保险中国银行公共基础知识考试大纲doc 11页.docx

1、金融保险中国银行公共基础知识考试大纲doc 11页中国银行公共基础知识考试大纲(doc 11页)部门： xxx 时间： xxx整理范文，仅供参考，可下载自行编辑c:iknowdocsharedatacur_work. 更多资料请访问.(.)更多企业学院：./Shop/中小企业管理全能版183套讲座+89700份资料./Shop/40.shtml总经理、高层管理49套讲座+16388份资料./Shop/38.shtml中层管理学院46套讲座+6020份资料./Shop/39.shtml国学智慧、易经46套讲座./Shop/41.shtml人力资源学院56套讲座+27123份资料./Shop/44

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3、融机构 政策性银行 大型商业银行 中小商业银行 农村金融机构 中国邮政储蓄银行 外资银行 非银行金融机构 1.2 银行经营环境 1.2.1经济环境 宏观经济运行 经济结构 经济全球化 1.2.2金融环境 金融市场 金融工具 货币政策 1.3银行主要业务 1.3.1负债业务 存款业务 借款业务 1.3.2资产业务 贷款业务 债券投资业务 现金资产业务 1.3.3中间业务 交易业务 清算业务 支付结算业务 银行卡业务 代理业务 托管业务 担保业务 承诺业务 理财业务 电子银行业务 1.4银行管理 1.4.1公司治理 公司治理的主体 利益相关者 信息披露 1.4.2资本管理 银行资本的概念与作用 巴

4、塞尔新资本协议 我国监管资本的构成 银监会的资本干预措施 提高资本充足率的方法 1.4.3风险管理 银行风险的种类 风险管理的发展历程 全面风险管理 风险管理流程 1.4.4内部控制 内部控制的目标 内部控制的原则 内部控制的构成要素 1.4.5合规管理 合规管理的相关概念 合规管理的目标 合规管理体系的基本要素 合规管理部门职责 1.4.6金融创新 金融创新概述 金融创新的基本原则 金融创新与客户利益保护 2银行业相关法律法规 2.1银行业监管及反洗钱法律规定 2.1.1中国人民银行法相关规定 中国人民银行的直接检查监督权 中国人民银行的建议检查监督权 中国人民银行在特定情况下的检查监督权 2.1.2银行业监督管理法相关规定 银行业监督管理法的适用范围 银行业监督管理法有关监督管理措施的规定 2.1.3违反有关法律规定的法律责任 刑事责任 行政处罚 行政处分 相关的处罚措施 2.1.4反洗钱法律制度 洗钱概述 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 违反反洗钱规定的法律责任 2.2银行主要业务法律规定 2.2.1存款业务法律规定 存款及其办理原则 存款业务的基本法律要求 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序 存款利率的法律管制 存单纠纷案件的认定与处理 存款合同