金融保险中国银行公共基础知识考试大纲doc 11页.docx

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中国银行公共基础知识考试大纲（doc11页）

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公共基础知识考试大纲

1　银行知识与业务

1.1　中国银行体系概况

　1.1.1　中央银行、监管机构与自律组织

●中央银行

●监管机构

●自律组织

　1.1.2　银行业金融机构

●政策性银行

●大型商业银行

●中小商业银行

●农村金融机构

●中国邮政储蓄银行

●外资银行

●非银行金融机构

1.2　银行经营环境

　1.2.1　经济环境

●宏观经济运行

●经济结构

●经济全球化

　1.2.2　金融环境

●金融市场

●金融工具

●货币政策

1.3　银行主要业务

　1.3.1　负债业务

●存款业务

●借款业务

　1.3.2　资产业务

●贷款业务

●债券投资业务

●现金资产业务

　1.3.3　中间业务

●交易业务

●清算业务

●支付结算业务

●银行卡业务

●代理业务

●托管业务

●担保业务

●承诺业务

●理财业务

●电子银行业务

1.4　银行管理

　1.4.1　公司治理

●公司治理的主体

●利益相关者

●信息披露

　1.4.2　资本管理

●银行资本的概念与作用

●《巴塞尔新资本协议》

●我国监管资本的构成

●银监会的资本干预措施

●提高资本充足率的方法

　1.4.3　风险管理

●银行风险的种类

●风险管理的发展历程

●全面风险管理

●风险管理流程

　1.4.4　内部控制

●内部控制的目标

●内部控制的原则

●内部控制的构成要素

　1.4.5　合规管理

●合规管理的相关概念

●合规管理的目标

●合规管理体系的基本要素

●合规管理部门职责

　1.4.6　金融创新

●金融创新概述

●金融创新的基本原则

●金融创新与客户利益保护

2　银行业相关法律法规

2.1　银行业监管及反洗钱法律规定

　2.1.1　《中国人民银行法》相关规定

●中国人民银行的直接检查监督权

●中国人民银行的建议检查监督权

●中国人民银行在特定情况下的检查监督权

　2.1.2　《银行业监督管理法》相关规定

●《银行业监督管理法》的适用范围

●《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

　2.1.3　违反有关法律规定的法律责任

●刑事责任

●行政处罚

●行政处分

●相关的处罚措施

　2.1.4　反洗钱法律制度

●洗钱概述

●《中华人民共和国反洗钱法》

●《金融机构反洗钱规定》

●《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

●违反反洗钱规定的法律责任

2.2　银行主要业务法律规定

　2.2.1　存款业务法律规定

●存款及其办理原则

●存款业务的基本法律要求

●对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序

●存款利率的法律管制

●存单纠纷案件的认定与处理

●存款合同