最新版三体系全套内审记录.docx

1、最新版三体系全套内审记录完美格式整理版QMS/ EMS/ OHSMS内审报告受控状态：分发号：编 号：编 制：审 批：发 布：浙江 XXXXXXXXXX 制造有限公司范文范例参考完美格式整理版2017 年度内部审核计划R-53 ： 01审核 验证质量环境管理体系是否符合，目 是否得到有效实施、保持和改进。的被审所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）部门ISO9001： 2015 标准，审ISO14001:2015 标准核OHSAS18001： 2007 标准依体系文件，据相关法律法规审核现场抽样、查、问、核对方法审核暂定于 2017 年 2 月下旬时间持续天2时间编制 / 日期：周 N

2、军 2016.1.5 审批 / 日期：李 R林 2016.1.5范文范例参考完美格式整理版内审实施计划编号：R-54： 01NO审核目的检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001的符合性和有效性, 为迎接第三方认证注册审核准备.审核范围体系所覆盖的所有产品和部门 ISO9001:2015 ISO14001： 2015； OHSAS18001； 公司环境管理体系文件；适用审核依据的法律法规顾客投诉。审核日期2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28审 核 组（A 组）组长：周 N 军名 单（B 组）组员：陈 M 新日审核时间审核部门涉及条款审核员期8:00-8:30首次会议Q

3、MS：4.1，4.2， 4.3 ，5.1，5.2 5. 3，6. 2，9.2，9.3，, 7.1.1，9.1.1，10.3管理层OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6BEMS:4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.18:30-12:0010.2 10.3OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、 4.4.5 4.4.6行政部4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.34.5.4AEMS:4.26.2 6.

4、1.2 6.1.36.1.47.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.18.210.2 10.326继续上午工作行政部A13:00-16:00QMS：5.3，5. 2，7. 4，8. 2，8. 5.3，9. 1.2，9. 1.3销售部OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.64.5.3BEMS:4.2 6.1.2 6.2 8.110.216:00-17:00审核组会议生产部（车QMS：5.3，6. 2，7. 1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5. 4，8. 5.5，8.5. 6间）OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4

5、.6 4.4.7 4.5.3A8:00-12:00EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2QMS：5.3，5. 2，6. 2，7. 1.5，7.4，8. 2.3 ，8.6，8.7，,9. 1.3，10.1,10.2品质部OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3BEMS:4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.210.227QMS：5.3，5.2，7.4， 8.4 ，9.1.3B采购部OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.313:00-15:00EMS:4.2 6.1.2 6.2 8.110.2财务部E

6、MS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2AOHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.615:00-16 ：00资料整理、审核组会议16:00-17:00末次会议编制 / 日期：陈 M 新 2017.2.18批准/ 日期: 周 N 军 2017.2.18范文范例参考完美格式整理版内审会议签到表R-58内审实施时间2017- 2-26 至 2017-2-27会议地点会议室内审组长周 N 军内审员陈 M 新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李 R 林管理层总经理李 R 林管理层总经理陈 M 新行政部主任陈 M 新行政部主任方 S 珲生产部经理方

7、S 珲生产部经理冯 Q 奎品质部经理冯 Q 奎品质部经理罗 A 灵采购部经理罗 A 灵采购部经理刘 Q 芸财务部经理刘 Q 芸财务部经理童 H 艳销售部经理童 H 艳销售部经理周 N 军管理层管理者代表周 N 军管理层管理者代表范文范例参考完美格式整理版会议记录R-11 A/0 NO：会议时间 2017 年 2 月 26 会议地点 会议室主持人 周N军 记录人 陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到； 2、审核组长周 N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周 N 军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的： a、重要性； b、为认证

8、审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周 N 军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。范文范例参考完美格式整理版序 一体化管理体系过程号 QMS EMS OMS14.44.24.14.37.57.524.4.47.5.17.5.1审核要点按 GB/T19001-2016 、GB/T24001-2016GB/T28001-2

9、011 三个标准要求建立管理体系； 管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求； 过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效； 公司对外包过程是否进行了识别和控制。 形成文件的方针、目标和管理手册； 标准所要求建立的程序文件及相关文件； 按标准要求规定了体系的适用范围，对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述；提供的实施证据Y/N注不符合程明度（1） 有一套完整的管理体系文件；Y（2） 删减的过程及证明；Y（3） 文件中对体系的过程和产品实现Y过程（包括运作过程）的描述；（4） 手册中对涉及的过程运作的要求Y和相关程序文件；（5） 依据的法

10、律法规和相关要求；Y（6） 纠正和预防措施的运作程序是否Y有；（7） 对体系过程的监视和测量；Y（8） 公司的外包过程在体系文件中是Y否明确了管理。（1） QEOHSMS手册，包括形成文件Y的 QEOHS方针、目标；（2） 程序文件、作业指导书、相关的Y法律法规；（3） 文件和标准要求的记录均有；Y（4） 规定相关文件的查询方式和路径。Y范文范例参考完美格式整理版序一体化管理体系过程审核要点号QMSEMSOMS 标准所要求的记录； 相关文件的查询路径。按 GB/T19001-2016 、GB/T24001-201637.57.54.4.4和 GB/T28001-2011 编制和保持管理手7.5

11、.17.5.1册。 公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺5的证据；545.14.4.1 承诺是否在对顾客、员工、社会三5.15.1.1方面予以体现； 是否进行了定期评审。 是否对顾客的要求、环境因素和重6.1.24.3.1大危险源进行了识别；55.1.26.1.34.3.2 是否建立了相应的程序文件予以支持。提供的实施证据Y/N注不符合程明度参照上述证据 Y（1） 文件化的 QEOHS方针和目标内Y容；（2） 法律、法规培训实证；Y（3） 管理评审资料。Y（1） 增强顾客满意的证据； Y（2） 相应的程序； Y（3） 重要环境因素清单； Y（4） 重大危险清单及控制计

12、划。 Y范文范例参考序一体化管理体系过程号QMSEMS审核要点OMS完美格式整理版提供的实施证据Y/N注不符合程明度5.26 5.2.1 5.25.2.276.26.26.2.186.26.26.2.1 QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法4.2 规和持续改进的承诺； 是否对 QEOHS方针的适宜性进行了评审。 是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标； 所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求； 目标、指标是否可测，与公司的QEOHS方针相一致。 是否对管理体系进行了策划，内容是否满足标准要求；4.3.3 有无目标、指标管理方案；

13、有否定期评审，必要时的修订记录。（1） 有符合标准要求并经公司总经理Y批准的方针；（2） 问及的部门负责人和员工能结合Y本职工作对方针的理解；（3） 有定期评审的记录。Y（1） QEOHS目标、目标分解的证据；Y（2） 相关职能、层次经主管领导批准，Y符合标准要求和公司实际情况的目标和指标。（1） 对体系文件策划结果评价证据； Y（2） 符合标准要求的管理方案； Y（3） 方案的评审、修订记录。 Y范文范例参考序 一体化管理体系过程号 QMS EMS OMS9 5.3 5.3 4.4.110 5.3 5.3 4.4.111 7.4 7.4 4.4.3审核要点 最高管理者是否确保公司内的职责权限

14、得到规定和沟通； 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当； 职责的沟通是如何进行的，方式是什么。 公司最高管理者是否指定了管理者代表，并规定了相关的职责权限； 管理者代表是否按标准规定要求履行其职责和权限。 最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程； 是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。完美格式整理版提供的实施证据Y/N注不符合程明度（1） 职责权限的规定；Y（2） 各职能部门的职责；Y（3） 相关职能人员的安全生产责任Y制 ；Y（4） 沟通的证据。（1） 管理者代表任命书；Y（2） 管理者代表职责规定；Y（3） 管

15、理者代表开展体系管理工作的Y证据。（1） 企业内部沟通方式的例证；Y（2） 符合标准规定的程序；Y（3） 信息交流资料及有关证据。Y范文范例参考序一体化管理体系过程审核要点号QMSEMSOMS 最高管理者是否按规定定期主持进行了管理评审，以确保QEOHSMS持9.39.34.6续的适宜性、充分性和有效性；12 管理评审的输入是否满足规定要求； 管理评审的输出能否满足规定要求。 实施、保持 QEOHS 管理体系，并持完美格式整理版提供的实施证据Y/N注不符合程明度（ 1）管理评审计划；Y（ 2）管理评审报告；Y（ 3）管理评审决议实施记录及跟踪验Y证报告；（ 4）管理评审的相关记录。Y（1） 体

16、系运行的人力资源及资金保障Y证据；5.35.3137.17.17.1.17.1.19.19.1149.1.19.1.1续改进其有效性所需的资源；4.4.1 对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任； 对监视、测量、分析和改进过程进行策划，并按要求实施； 建立并保持一套文件支持的程序，4.5.1 对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求。（2） 职能分配表；Y（3） 各级人员的安全生产责任制。Y（ 1）满足要求的策划文件； Y（ 2）环境业绩报告； Y（3） 有关环境的检测记录及报告； Y（4） 重大危险源控制绩效记录及有关 Y职业健康安全的监测

17、检查记录。范文范例参考完美格式整理版序一体化管理体系过程提供的实施证据Y/N注不符合程号QMSEMS审核要点明OMS度 利用 QEOHS方针、目标、内、外审（1） 证实持续改进的资料；Y结果、数据分析、纠正和预防措施、管（2） 符合标准要求的管理方案；Y156.2理评审来持续改进 QEOHSMS的有效性；（3） 环境、职业健康安全管理方案的Y6.24.3.36.2.1 有文件化的环境、职业健康安全目定期评审记录。标指标管理方案，并规定了有关要求。16 是否发生顾客、相关方严重投诉17111 删减合理性18 是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故19 法律法规遵守 公司是否对顾客、供方、员工、

18、股东、204.24.2社区、政府等相关方的需求和期望进行了识别（ 1）是否发生顾客、相关方严重投诉。Y未发生严重投诉（ 1）过程有无删减；如有删减，其删Y过程无删减减是否合理。（1） 是否发生重大质量事故Y无事故、无严重污（2） 是否发生重大环境、职业健康安染全事故（ 1）是否遵守有关质量、环境、职业Y健康安全法律法规公司对顾客、供方、员工、股东、社区、Y政府等相关方的需求和期望进行了识别，并对相关方需求和期望做了应对措施。范文范例参考序一体化管理体系过程号QMSEMS审核要点OMS完美格式整理版提供的实施证据Y/N注不符合程明度7.5.27.5.217.5.37.5.37.1.66.1.37

19、.5.27.5.227.5.37.5.35.1.2 6.1.236.1.3 建立并保持形成文件的程序 , 以满足控制三个标准所要求的文件 ; 对文件的发放、使用等进行规定和控制；4.4.5 文件的受控是否满足要求，应获得文4.3.2件的场所是否得到了现行有效文件； 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。 是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；4.5.4 标准所要求的记录；是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。 是否对环境因素和重大危险源进行了识别；4.3.1 是否建立了相应的程序文件予以支4.3.2持。（1） 建立了满足要求的程序；Y（2） 部门受控

20、文件清单（抽查文本予Y以对应）；（3） 抽查文件是否为现行有效版本；Y（4） 对文件的发放、使用等按程序文Y件规定控制。不能提供适用的（5） 适用的法律法规和其他要求清法律法规和其他要一般单，对应的文件N求清单（1） 建立了满足要求的程序；Y（2） 相关记录清单；Y（3） 记录按规定的标识、贮存、保护、Y检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。（1） 建立了满足要求的的程序；Y（2） 重要环境因素清单；Y（3） 重大危险清单及控制计划；Y（ ）Y4 本部门适用的法律法规清单。范文范例参考序一体化管理体系过程号QMSEMS审核要点OMS QEOHS方针是否包含了满足顾客要45.25.2求、污染预

21、防、杜绝事故、遵守法律法4.2规和持续改进的承诺。 是否在相关职能和层次上建立了6.2QEOHS目标和指标；56.24.3.36.2.1 目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。 公司内各职能部门、各层次人员的65.35.3职责是如何规定的，是否适当。4.4.1 是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全7 7.4 7.4 4.4.3 信息的了解和交流。完美格式整理版提供的实施证据Y/N注不符合程明度（1） 部门负责人和员工结合本职工作对Y公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2） 对公司一体化管理方针的贯彻情Y况（询问）。（1） 对 QEOHS目标进行了必要的分Y解；（2） 所建立的目标、指标可测量，并Y与公司的 QEOHS方针相一致。（1）明确本部门的职责和主责过程（询Y