最新版三体系全套内审记录.docx
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最新版三体系全套内审记录
完美格式整理版
QMS/EMS/OHSMS
内审报告
受控状态：
分发号：
编号：
编制：
审批：
发布：
浙江XXXXXXXXXX制造有限公司
范文范例参考
完美格式整理版
2017年度内部审核计划
R-53№：
01
审
核验证质量环境管理体系是否符合，
目是否得到有效实施、保持和改进。
的
被
审
所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）
部
门
ISO9001：
2015标准，
审
ISO14001:
2015标准
核
OHSAS18001：
2007标准
依
体系文件，
据
相关法律法规
审
核
现场抽样、查、问、核对
方
法
审
核
暂定于2017年2月下旬
时
间
持
续
天
2
时
间
编制/日期：
周N军2016.1.5审批/日期：
李R林2016.1.5
范文范例参考
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内审实施计划
编号：
R-54
：
01
NO
审核目的
检查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性
为迎接第三方认证注册审核准备.
审核范围
体系所覆盖的所有产品和部门
■ISO9001:
2015■ISO14001：
2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用
审核依据
的法律法规
□顾客投诉。
审核日期
2017.2.26-27
报告发布日期
2016.12.28
审核组
（A组）组长：
周N军
名单
（B组）组员：
陈M新
日
审核时间
审核部门
涉及条款
审核员
期
8:
00-8:
30
首次会议
QMS：
4.1，4.2，4.3，5.1，5.25.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1
，10.3
管理层
OHSMS:
4.14.24.3.14.3.34.4.14.5.54.6
B
EMS:
4.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.310.1
8:
30-12:
00
10.210.3
OHSMS:
4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.4、4.4.54.4.6
行政部
4.4.74.5.14.5.24.5.3
4.5.4
A
EMS:
4.2
6.26.1.26.1.3
6.1.4
7.27.37.47.5.27.5.38.1
8.2
10.210.3
26
继续上午工作
行政部
A
13:
00-16:
00
QMS：
5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3
销售部
OHSMS:
4.3.14.3.34.4.34.4.6
4.5.3
B
EMS:
4.26.1.26.28.1
10.2
16:
00-17:
00
审核组会议
生产部（车
QMS：
5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6
间）
OHSMS:
4.3.14.3.34.3.44.4.34.4.64.4.74.5.3
A
8:
00-12:
00
EMS:
4.26.1.26.28.18.210.2
QMS：
5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2
品质部
OHSMS:
4.3.14.3.34.4.34.4.64.4.74.5.3
B
EMS:
4.26.1.26.28.18.2
10.2
27
QMS：
5.3，5.2，7.4，8.4，9.1.3
B
采购部
OHSMS:
4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3
13:
00-15:
00
EMS:
4.26.1.26.28.1
10.2
财务部
EMS：
4.26.1.26.28.110.2
A
OHSMS:
4.3.14.3.34.4.34.4.6
15:
00-16：
00
资料整理、审核组会议
16:
00-17:
00
末次会议
编制/日期：
陈M新2017.2.18
批准/日期:
周N军2017.2.18
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内审会议签到表
R-58
内审实施时间
2017-2-26至2017-2-27
会议地点
会议室
内审组长
周N军
内审员
陈M新
首次会议参加人员签到
末次会议参加人员签到
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
李R林
管理层
总经理
李R林
管理层
总经理
陈M新
行政部
主任
陈M新
行政部
主任
方S珲
生产部
经理
方S珲
生产部
经理
冯Q奎
品质部
经理
冯Q奎
品质部
经理
罗A灵
采购部
经理
罗A灵
采购部
经理
刘Q芸
财务部
经理
刘Q芸
财务部
经理
童H艳
销售部
经理
童H艳
销售部
经理
周N军
管理层
管理者代表
周N军
管理层
管理者代表
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会议记录
R-11A/0NO：
会议时间2017年2月26会议地点会议室
主持人周N军记录人陈M新
会议内容：
内审首次会议
会议记录：
一、会议开始：
1、参加会议人员签到；2、审核组长周N军宣布会议开始；
二、人员介绍：
1、审核组长周N军介绍审核组成员及审核组成员分工；
三、总经理讲话：
1、审核目的：
a、重要性；b、为认证审核作准备；
2、审核范围：
所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所
3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；
四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；
五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；
六、强调审核原则及阐明一些重要问题；
七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人
员；
八、会议结束。
范文范例参考
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序一体化管理体系过程
号QMSEMSOMS
1
4.4
4.2
4.1
4.3
7.5
7.5
2
4.4.4
7.5.1
7.5.1
审核要点
●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016
GB/T28001-2011三个标准要求建立管
理体系；
●管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；
●过程是否已被识别并适当规定，职责
是否已被分配、程序是否得到实施和保
持，过程是否有效；
●公司对外包过程是否进行了识别和
控制。
●形成文件的方针、目标和管理手册；
●标准所要求建立的程序文件及相关
文件；
●按标准要求规定了体系的适用范围，
对其核心要素（过程）及相互关系进行
了描述；
提供的实施证据
Y/N
注
不符合程
明
度
（1）有一套完整的管理体系文件；
Y
（2）删减的过程及证明；
Y
（3）文件中对体系的过程和产品实现
Y
过程（包括运作过程）的描述；
（4）手册中对涉及的过程运作的要求
Y
和相关程序文件；
（5）依据的法律法规和相关要求；
Y
（6）纠正和预防措施的运作程序是否
Y
有；
（7）对体系过程的监视和测量；
Y
（8）公司的外包过程在体系文件中是
Y
否明确了管理。
（1）QEOHSMS手册，包括形成文件
Y
的QEOHS方针、目标；
（2）程序文件、作业指导书、相关的
Y
法律法规；
（3）文件和标准要求的记录均有；
Y
（4）规定相关文件的查询方式和路径。
Y
范文范例参考
完美格式整理版
序
一体化管理体系过程
审核要点
号
QMS
EMS
OMS
●标准所要求的记录；
●相关文件的查询路径。
●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016
3
7.5
7.5
4.4.4
和GB/T28001-2011编制和保持管理手
7.5.1
7.5.1
册。
●公司的最高管理者应提供一体化管
理体系建立实施并持续有效性的承诺
5
的证据；
5
4
5.1
4.4.1
●承诺是否在对顾客、员工、社会三
5.1
5.1.1
方面予以体现；
●是否进行了定期评审。
●是否对顾客的要求、环境因素和重
6.1.2
4.3.1
大危险源进行了识别；
5
5.1.2
6.1.3
4.3.2
●是否建立了相应的程序文件予以支
持。
提供的实施证据
Y/N
注
不符合程
明
度
参照上述证据Y
（1）文件化的QEOHS方针和目标内
Y
容；
（2）法律、法规培训实证；
Y
（3）管理评审资料。
Y
（1）增强顾客满意的证据；Y
（2）相应的程序；Y
（3）重要环境因素清单；Y
（4）重大危险清单及控制计划。
Y
范文范例参考
序
一体化管理体系过程
号
QMSEMS
审核要点
OMS
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提供的实施证据
Y/N
注
不符合程
明
度
5.2
65.2.15.2
5.2.2
7
6.2
6.2
6.2.1
8
6.2
6.2
6.2.1
●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法
4.2规和持续改进的承诺；
●是否对QEOHS方针的适宜性进行了
评审。
●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；
●所建立的目标、指标是否充分考虑了
满足产品和有关法律法规的要求；●目标、指标是否可测，与公司的QEOHS方针相一致。
●是否对管理体系进行了策划，内容
是否满足标准要求；
4.3.3
●有无目标、指标管理方案；
●有否定期评审，必要时的修订记录。
（1）有符合标准要求并经公司总经理
Y
批准的方针；
（2）问及的部门负责人和员工能结合
Y
本职工作对方针的理解；
（3）有定期评审的记录。
Y
（1）QEOHS目标、目标分解的证据；
Y
（2）相关职能、层次经主管领导批准，
Y
符合标准要求和公司实际情况的目标
和指标。
（1）对体系文件策划结果评价证据；Y
（2）符合标准要求的管理方案；Y
（3）方案的评审、修订记录。
Y
范文范例参考
序一体化管理体系过程
号QMSEMSOMS
95.35.34.4.1
105.35.34.4.1
117.47.44.4.3
审核要点
●最高管理者是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通；
●公司内各职能部门、各层次人员的
职责是如何规定的，是否适当；
●职责的沟通是如何进行的，方式是什么。
●公司最高管理者是否指定了管理者代表，并规定了相关的职责权限；
●管理者代表是否按标准规定要求履
行其职责和权限。
●最高管理者是否确保在公司内建立
适当的沟通方式和沟通过程；
●是否建立了相应的程序，以确保员工
和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。
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提供的实施证据
Y/N
注
不符合程
明
度
（1）职责权限的规定；
Y
（2）各职能部门的职责；
Y
（3）相关职能人员的安全生产责任
Y
制；
Y
（4）沟通的证据。
（1）管理者代表任命书；
Y
（2）管理者代表职责规定；
Y
（3）管理者代表开展体系管理工作的
Y
证据。
（1）企业内部沟通方式的例证；
Y
（2）符合标准规定的程序；
Y
（3）信息交流资料及有关证据。
Y
范文范例参考
序
一体化管理体系过程
审核要点
号
QMS
EMS
OMS
●最高管理者是否按规定定期主持进
行了管理评审，以确保
QEOHSMS持
9.3
9.3
4.6
续的适宜性、充分性和有效性；
12
●管理评审的输入是否满足规定要
求；
●管理评审的输出能否满足规定要
求。
●实施、保持QEOHS管理体系，并持
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提供的实施证据
Y/N
注
不符合程
明
度
（1）管理评审计划；
Y
（2）管理评审报告；
Y
（3）管理评审决议实施记录及跟踪验
Y
证报告；
（4）管理评审的相关记录。
Y
（1）体系运行的人力资源及资金保障
Y
证据；
5.3
5.3
13
7.1
7.1
7.1.1
7.1.1
9.1
9.1
14
9.1.1
9.1.1
续改进其有效性所需的资源；
4.4.1●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；
●对监视、测量、分析和改进过程进行策划，并按要求实施；
●建立并保持一套文件支持的程序，
4.5.1对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求。
（2）职能分配表；
Y
（3）各级人员的安全生产责任制。
Y
（1）满足要求的策划文件；Y
（2）环境业绩报告；Y
（3）有关环境的检测记录及报告；Y
（4）重大危险源控制绩效记录及有关Y
职业健康安全的监测检查记录。
范文范例参考
完美格式整理版
序
一体化管理体系过程
提供的实施证据
Y/N
注
不符合程
号
QMSEMS
审核要点
明
OMS
度
●利用QEOHS方针、目标、内、外审
（1）证实持续改进的资料；
Y
结果、数据分析、纠正和预防措施、管
（2）符合标准要求的管理方案；
Y
15
6.2
理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；
（3）环境、职业健康安全管理方案的
Y
6.2
4.3.3
6.2.1
●有文件化的环境、职业健康安全目
定期评审记录。
标指标管理方案，并规定了有关要求。
16
●是否发生顾客、相关方严重投诉
17
1
1
1
●删减合理性
18
●是否发生重大质量、环境、职业健
康安全事故
19
●法律法规遵守
●公司是否对顾客、供方、员工、股东、
20
4.2
4.2
社区、政府等相关方的需求和期望进行
了识别
（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。
Y
未发生严重投诉
（1）过程有无删减；如有删减，其删
Y
过程无删减
减是否合理。
（1）是否发生重大质量事故
Y
无事故、无严重污
（2）是否发生重大环境、职业健康安
染
全事故
（1）是否遵守有关质量、环境、职业
Y
健康安全法律法规
公司对顾客、供方、员工、股东、社区、
Y
政府等相关方的需求和期望进行了识
别，并对相关方需求和期望做了应对措
施。
范文范例参考
序
一体化管理体系过程
号
QMSEMS
审核要点
OMS
完美格式整理版
提供的实施证据
Y/N
注
不符合程
明
度
7.5.2
7.5.2
1
7.5.3
7.5.3
7.1.6
6.1.3
7.5.2
7.5.2
2
7.5.3
7.5.3
5.1.26.1.2
3
6.1.3
●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;
●对文件的发放、使用等进行规定和控制；
4.4.5
●文件的受控是否满足要求，应获得文
4.3.2
件的场所是否得到了现行有效文件；
●建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。
●是否建立和保持了满足三个标准要
求的程序；
4.5.4●标准所要求的记录；
●是否按规定的标识、贮存、保护检索、
保存期限和处置要求进行了控制。
●是否对环境因素和重大危险源进行了识别；
4.3.1
●是否建立了相应的程序文件予以支
4.3.2
持。
（1）建立了满足要求的程序；
Y
（2）部门受控文件清单（抽查文本予
Y
以对应）；
（3）抽查文件是否为现行有效版本；
Y
（4）对文件的发放、使用等按程序文
Y
件规定控制。
不能提供《适用的
（5）适用的法律法规和其他要求清
法律法规和其他要
一般
单，对应的文件
N
求清单》
（1）建立了满足要求的程序；
Y
（2）相关记录清单；
Y
（3）记录按规定的标识、贮存、保护、
Y
检索、保存期限和处置的规定要求进
行控制。
（1）建立了满足要求的的程序；
Y
（2）重要环境因素清单；
Y
（3）重大危险清单及控制计划；
Y
（）
Y
4本部门适用的法律法规清单。
范文范例参考
序
一体化管理体系过程
号
QMS
EMS
审核要点
OMS
●QEOHS方针是否包含了满足顾客要
4
5.2
5.2
求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法
4.2
规和持续改进的承诺。
●是否在相关职能和层次上建立了
6.2
QEOHS目标和指标；
5
6.2
4.3.3
6.2.1
●目标、指标是否可测量，与公司的
QEOHS方针相一致。
●公司内各职能部门、各层次人员的
6
5.3
5.3
职责是如何规定的，是否适当。
4.4.1
●是否建立了相应的程序，以确保员
工和相关方对环境信息、职业健康安全
77.47.44.4.3信息的了解和交流。
完美格式整理版
提供的实施证据
Y/N
注
不符合程
明
度
（1）部门负责人和员工结合本职工作对
Y
公司一体化管理方针的理解（抽问）
；
（2）对公司一体化管理方针的贯彻情
Y
况（询问）。
（1）对QEOHS目标进行了必要的分
Y
解；
（2）所建立的目标、指标可测量，并
Y
与公司的QEOHS方针相一致。
（1）
明确本部门的职责和主责过程（询
Y
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