下半年江西省证券从业资格考试金融债券与公司债券考试题.docx

1、2016年下半年江西省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。 A2 B3 C4 D5 2.2007年8月，国家外汇管理局批复同意_进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。 A浦东新区 B天津滨海新区 C深圳滨海新区 D北京 3.证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式资产。 A有价证券 B实物资产 C货币资金

2、 D存托凭证 4.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予_。 A纪律处分 B民事处罚 C行政处罚 D刑事处罚 5. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。 A等于 B低于 C高于 D不能确定 6. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为_。 A债权 B资金使用权 C财产支配权 D资产所有权 7. 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。 A5元 B当日市场价格 C当日基金份额净值 D当日市场平均价格 8. 关于网上定价发行，不正确

3、的说法是_。 A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 9. 公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后_内有效。 A1年 B9个月 C6个月 D3个月 10. 1924年3月21日，_在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。 A马萨诸塞基金 B马萨诸塞投资信托基金 C马萨诸塞集合投

4、资基金 D马萨诸塞单位信托基金 11. 在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价 12. 发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A1 B2 C3 D4 13. 根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。 A买入并持有策略 B投资组合保险策略： C恒定分散策略 D动态资产配置策略 14. 基金资金账户的管理不包括_。 A资金账户的开立 B资金账户的更名 C资金账户的销户 D资金账户的预留印鉴 15. 印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司

5、B证券交易所 C中国证监会 D国务院 16. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取_方式。 A网上定价 B网上竞价 C公开竞价 D交易所竞价 17. 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是_。 A在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 B在IB制度下证券公司接受投资者的保证金 CIB制度全称为介绍经纪业务 DID业务不是所有的证券公司都能申请的 18. 通常所说的股票价格指的是_ A股票的市场价值 B股票的票面价值 C股票的帐面价值 D股票的清算价值 19. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。 A20% B25% C35% D51% 20.

6、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，应当由承销团承销。 A3000 B4000 C5000 D6000 21. 有关证券交易所的席位的说法正确的是_。 A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和特别席位之分 D所有国家都有普通席位和特别席位两种 22. 承销机构应在承销期满后_口内向证监会提交承销报告。 A10 B15 C20 D30 23. 证券市场是（）直接交换的场所。 A价值 B价格 C资本 D股票 24. 有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。 A65% B70% C80%

7、 D85% 25. 印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D国务院 26.证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 27.（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。 A中国人民银行 B中国银监会 C中国证监会 D财政部 28.发起人持有的本公司股份，自公司成立

8、之日起_年内不得转让。 A1 B3 C5 D7 29.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于 A1亿人民币 B12000万人民币 C15000万人民币 D18000万人民币 30. 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 31. 贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 32. 公开发行的可转换公司债券，如果存在_的情况，应当召开债券持有人会议。 A公司持有金额较大的交易性金融资产 B保证人或者担保物发生重大变化 C净资产收益率平均低于6% D被注册会计师出具保留意见的审计报告

9、33. 证券买断是回购交易也称之为_。 A开放式回购 B双向回购 C一次性回购 D封闭式回购 34. 下列关于通货膨胀的说法，错误的是_。 A通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种 B温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀 C严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀 D恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀 35. 证券从业资格考试内容包括_，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。 A一门基础性科目和二门专业性科目 B一门基础性科目和一门专业性科目 C二门基础性科目和二门专业性科目 D二门基础性科目和一门专业性科目 36. 在资产评估、财务审计、重组方案等工作

10、完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。（） A证监会派出机构；证监会 B地方政府；国有资产管理公司 C地方政府；行业主管部门 D省、市、自治区政府；行业主管部门 37. 同业拆借市场在金融市场体系中属于_范畴。 A资本市场 B货款市场 C货币市场 D长期资金融通市场 38. 招募说明书摘要m现在每_个月更新的招募说明书中。 A3 B6 C9 D12 39. 受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（）。 A有较强的经营管理能力和资金实力 B有较好的财务状况和信誉 C具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力 D有高素质的管理团队 40.

11、道氏理论属于_分析方法的一种。 A心理 B学术 C技术 D基本 41. 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。 A国家股 B国有法人股 C非流通股 D发起人股 42. 基金会计报表一般不包括_。 A资产负债表 B利润表 C净值变动表 D现金流量表 43. 代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。 A客户自己 B证券交易所 C证券公司 D代理人 44. 以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A

12、7 B10 C15 D20 45. 下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是_。 A营销人员的组织管理 B行为监督管理 C培训管理 D内部控制管理 46. 最能全面反映基金的经营成果的分析指标是_。 A基金分红 B已实现收益 C净值增长率 D持股集中度 47. 能够保证本金安全的投资品种是_。 A银行存款 B股票债券 C投资基金 D金融衍生品 48. _是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。 A指引的规定 B资产报告书 C发行公告 D招股说明书 49. 基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。 A3 B4 C5 D6 50. 根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经_批准。 A当地政府 B财政部 C国务院证券监督管理机构 D商业银行