下半年江西省证券从业资格考试金融债券与公司债券考试题.docx
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2016年下半年江西省证券从业资格考试：
金融债券与公司债券考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A．2
B．3
C．4
D．5
2.2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。
A．浦东新区
B．天津滨海新区
C．深圳滨海新区
D．北京
3.证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式资产。
A．有价证券
B．实物资产
C．货币资金
D．存托凭证
4.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。
A．纪律处分
B．民事处罚
C．行政处罚
D．刑事处罚
5.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。
A．等于
B．低于
C．高于
D．不能确定
6.债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权
B．资金使用权
C．财产支配权
D．资产所有权
7.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。
A．5元
B．当日市场价格
C．当日基金份额净值
D．当日市场平均价格
8.关于网上定价发行，不正确的说法是__。
A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
9.公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后__内有效。
A．1年
B．9个月
C．6个月
D．3个月
10.1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。
A．马萨诸塞基金
B．马萨诸塞投资信托基金
C．马萨诸塞集合投资基金
D．马萨诸塞单位信托基金
11.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。
A．开盘价
B．收盘价
C．全天最高价
D．全天最低价
12.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．1
B．2
C．3
D．4
13.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。
A．买入并持有策略
B．投资组合保险策略：
C．恒定分散策略
D．动态资产配置策略
14.基金资金账户的管理不包括__。
A．资金账户的开立
B．资金账户的更名
C．资金账户的销户
D．资金账户的预留印鉴
15.印花税最后由__统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院
16.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。
A．网上定价
B．网上竞价
C．公开竞价
D．交易所竞价
17.以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是__。
A．在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
B．在IB制度下证券公司接受投资者的保证金
C．IB制度全称为介绍经纪业务
D．ID业务不是所有的证券公司都能申请的
18.通常所说的股票价格指的是__
A．股票的市场价值
B．股票的票面价值
C．股票的帐面价值
D．股票的清算价值
19.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．20%
B．25%
C．35%
D．51%
20.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币__万元的，应当由承销团承销。
A．3000
B．4000
C．5000
D．6000
21.有关证券交易所的席位的说法正确的是__。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种
22.承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。
A．10
B．15
C．20
D．30
23.证券市场是（）直接交换的场所。
A．价值
B．价格
C．资本
D．股票
24.有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。
A．65%
B．70%
C．80%
D．85%
25.印花税最后由__统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院
26.证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
27.（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．中国证监会
D．财政部
28.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
29.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——
A．1亿人民币
B．12000万人民币
C．15000万人民币
D．18000万人民币
30.从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
31.贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格
B．市场价格
C．票面金额
D．本息总额
32.公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大的交易性金融资产
B．保证人或者担保物发生重大变化
C．净资产收益率平均低于6%
D．被注册会计师出具保留意见的审计报告
33.证券买断是回购交易也称之为__。
A．开放式回购
B．双向回购
C．一次性回购
D．封闭式回购
34.下列关于通货膨胀的说法，错误的是__。
A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种
B．温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀
C．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀
D．恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀
35.证券从业资格考试内容包括__，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。
A．一门基础性科目和二门专业性科目
B．一门基础性科目和一门专业性科目
C．二门基础性科目和二门专业性科目
D．二门基础性科目和一门专业性科目
36.在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。
（）
A．证监会派出机构；证监会
B．地方政府；国有资产管理公司
C．地方政府；行业主管部门
D．省、市、自治区政府；行业主管部门
37.同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。
A．资本市场
B．货款市场
C．货币市场
D．长期资金融通市场
38.招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。
A．3
B．6
C．9
D．12
39.受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（）。
A．有较强的经营管理能力和资金实力
B．有较好的财务状况和信誉
C．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力
D．有高素质的管理团队
40.道氏理论属于__分析方法的一种。
A．心理
B．学术
C．技术
D．基本
41.具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．发起人股
42.基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．净值变动表
D．现金流量表
43.代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。
A．客户自己
B．证券交易所
C．证券公司
D．代理人
44.以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．7
B．10
C．15
D．20
45.下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是__。
A．营销人员的组织管理
B．行为监督管理
C．培训管理
D．内部控制管理
46.最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。
A．基金分红
B．已实现收益
C．净值增长率
D．持股集中度
47.能够保证本金安全的投资品种是__。
A．银行存款
B．股票债券
C．投资基金
D．金融衍生品
48.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。
A．指引的规定
B．资产报告书
C．发行公告
D．招股说明书
49.基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6
50.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。
A．当地政府
B．财政部
C．国务院证券监督管理机构
D．商业银行
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