上半湖北省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题.docx

1、2015年上半年湖北省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起不得再次提出新股发行申请。A6个月内B10个月内C12个月内D18个月内 2、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素3、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。A基本风险和非基本风险B基本风险和经营管理风险C系统风险和非系统风险D合规风险、管理风险、技术风险 4、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。A与客户签订

2、资产管理合同不规范、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊5、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。A收益和风险是证券投资的核心问题B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C风险越大，收益就一定越高D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 6、_是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。A合法性原则B完整性原则C有效性原则D独立性原则

3、 7、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 8、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为_。A红利B资本增值收益C股票股息D资本利得 9、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。A50%B55%C60%D65% 10、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，应当由承销团承销。A3000B4000C5000D600011、证券登记结算公司的业务原则是_。A安全、快速、低成本B安全、高效、低成本C准确、快速、低

4、成本D准确、便利、低成本 12、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。A10B50或100C500D1000 13、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A场内交易员B营业部电脑系统C营业部终端处理机D交易所电脑主机14、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A收益率B面值C折现率D折算率 15、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司_。A代销B包销C倾销D自销 16、目前，我国货币市场基金按照_的比例计提基金管理费。A0.25%B0.33%C0.50%D1.5% 17、在行为金融理论中，_

5、导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差B保守性偏差C心理偏差D过度自信 18、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）A差价收益B发行手续费收益C资金占用利息收入D留存自营国债的交易收益 19、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于_万股，或者交易金额不低于_万元的可以采用大宗交易。A50；500B100；500C50；300D100；300 20、根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_。A10%B30%C15%D20% 21、根

6、据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。A中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 22、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险23、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按_天计算，利息累积天数规则是“按实

7、际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A360B364C365D366 24、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为_元。A4.85B5.05C5.85D6.0525、_年11月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。A2004B2005C2006D2007二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、（）是基金托管人尽责的善后阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作阶段D基金终止阶段 2、下列各

8、项不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员3、根据我国证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 4、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是_。A0B10C30D2005、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。A内部融资和外部融资B直接融资和间接融资C短期融资和长期融资D股权融资和债务融资 6

9、、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。A1000B3000C5000D8000 7、金融创新的原动力包括_。A风险管理B增强流动C信用创造D股权创造 8、根据证券交易所管理办法具体规定，证券交易所的职能有_。A提供证券交易的场所和设施B组织、监督证券交易C对上市公司进行监管D管理和公布市场信息E接受上市申请、安排证券上市 9、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于_。A国债B国家重点建设债券C债券型证券投资基金D在证券交易所上市的企业债券 10、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或姓名、持股数量及

10、持股比例。A10B15C5D311、按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及_项目。A派息款B交易经手费C印花税D配股扣款 12、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将_。A不变B不确定C下跌D上涨 13、按照证券投资基金法规定，基金管理人的职责包括_。A办理基金备案手续B编制中期和年度基金报告C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D召集基金份额持有人大会14、在股票现货市场和股票指数期货市场_。A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D做反方向操作将增大

11、投资组合的系统性风险 15、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，这些人是_。A大股东B中小股东C经营管理者D债权人 16、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列_规定。A不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B不得登载单位或者个人的推荐性文字C预测基金的证券投资业绩D不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金 17、董事会每年应至少召开_次定期会议。A1B3C2D4 18、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式_A根据保证金数量规定持仓限额B对会员的持仓量限制C对客户的持仓量限制D对证券交易所持仓量限制 19、在我国上海证券交易所

12、和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是_。A注册资本金在一定金额以上B具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D连续二年盈利 20、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_。A政策风险B非系统风险C总风险D系统风险 21、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员 22、随机漫步理论认为_A证券价格波动在一定场合是有规律可循的B证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的C证券价格上下起伏的机会差不多是均等的D证券价格的波动和外部因素无关23、与1998年证券法相比，2005年证券法主要修订的内容有_。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 24、持续增长率是描述公司成长性的指标，某公司每股收益1%，净资产收益率为2%，盈余保留率为50%，其持续增长率是_。A0.01%B0.02%C0.5%D1%25、在不允许卖空的情况下，当两种证券相关系数为_时，可以按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。A-1B-0.5C0D0.5