上半湖北省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题.docx

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2015年上半年湖北省证券从业资格考试：

金融期权与期权类金融衍生产品试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。

A．6个月内

B．10个月内

C．12个月内

D．18个月内

2、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策

B．景气变动

C．货币政策

D．心理因素

3、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。

A．基本风险和非基本风险

B．基本风险和经营管理风险

C．系统风险和非系统风险

D．合规风险、管理风险、技术风险

4、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．证券公司在资产管理业务中管理不善

C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D．证券公司高级管理人员营私舞弊

5、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。

A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

6、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．有效性原则

D．独立性原则

7、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

8、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。

称之为__。

A．红利

B．资本增值收益

C．股票股息

D．资本利得

9、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。

A．50%

B．55%

C．60%

D．65%

10、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币__万元的，应当由承销团承销。

A．3000

B．4000

C．5000

D．6000

11、证券登记结算公司的业务原则是__。

A．安全、快速、低成本

B．安全、高效、低成本

C．准确、快速、低成本

D．准确、便利、低成本

12、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。

A．10

B．50或100

C．500

D．1000

13、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．场内交易员

B．营业部电脑系统

C．营业部终端处理机

D．交易所电脑主机

14、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。

A．收益率

B．面值

C．折现率

D．折算率

15、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司__。

A．代销

B．包销

C．倾销

D．自销

16、目前，我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。

A．0.25%

B．0.33%

C．0.50%

D．1.5%

17、在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差

B．保守性偏差

C．心理偏差

D．过度自信

18、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？

（）

A．差价收益

B．发行手续费收益

C．资金占用利息收入

D．留存自营国债的交易收益

19、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。

A．50；500

B．100；500

C．50；300

D．100；300

20、根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的__。

A．10%

B．30%

C．15%

D．20%

21、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。

A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

22、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 

B．与客户是委托代理关系 

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 

D．承担交易中的价格风险

23、我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。

A．360

B．364

C．365

D．366

24、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。

A．4.85

B．5.05

C．5.85

D．6.05

25、__年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

A．2004

B．2005

C．2006

D．2007

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、（）是基金托管人尽责的善后阶段。

A．签署基金合同

B．基金募集

C．基金运作阶段

D．基金终止阶段

2、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是__。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

3、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金

B．投资基金

C．保证基金

D．风险基金

4、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。

A．0

B．10

C．30

D．200

5、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。

A．内部融资和外部融资

B．直接融资和间接融资

C．短期融资和长期融资

D．股权融资和债务融资

6、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。

A．1000

B．3000

C．5000

D．8000

7、金融创新的原动力包括__。

A．风险管理

B．增强流动

C．信用创造

D．股权创造

8、根据《证券交易所管理办法》具体规定，证券交易所的职能有__。

A．提供证券交易的场所和设施

B．组织、监督证券交易

C．对上市公司进行监管

D．管理和公布市场信息

E．接受上市申请、安排证券上市

9、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。

A．国债

B．国家重点建设债券

C．债券型证券投资基金

D．在证券交易所上市的企业债券

10、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

A．10

B．15

C．5

D．3

11、按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及__项目。

A．派息款

B．交易经手费

C．印花税

D．配股扣款

12、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将__。

A．不变

B．不确定

C．下跌

D．上涨

13、按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括__。

A．办理基金备案手续

B．编制中期和年度基金报告

C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D．召集基金份额持有人大会

14、在股票现货市场和股票指数期货市场__。

A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险

B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险

C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险

D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

15、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，这些人是__。

A．大股东

B．中小股东

C．经营管理者

D．债权人

16、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。

A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B．不得登载单位或者个人的推荐性文字

C．预测基金的证券投资业绩

D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金

17、董事会每年应至少召开__次定期会议。

A．1

B．3

C．2

D．4

18、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式__

A．根据保证金数量规定持仓限额

B．对会员的持仓量限制

C．对客户的持仓量限制

D．对证券交易所持仓量限制

19、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是__。

A．注册资本金在一定金额以上

B．具有良好的信誉和经营业绩

C．按规定缴纳各项会员经费

D．连续二年盈利

20、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的__。

A．政策风险

B．非系统风险

C．总风险

D．系统风险

21、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．营业部电脑系统

B．交易所电脑主机

C．营业部终端处理机

D．场内交易员

22、随机漫步理论认为__

A．证券价格波动在一定场合是有规律可循的

B．证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的

C．证券价格上下起伏的机会差不多是均等的

D．证券价格的波动和外部因素无关

23、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有__。

A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

24、持续增长率是描述公司成长性的指标，某公司每股收益1%，净资产收益率为2%，盈余保留率为50%，其持续增长率是__。

A．0.01%

B．0.02%

C．0.5%

D．1%

25、在不允许卖空的情况下，当两种证券相关系数为__时，可以按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。

A．-1

B．-0.5

C．0

D．0.5