上半年海南省期货从业资格期货价格分析试题.docx

1、上半年海南省期货从业资格期货价格分析试题上半年海南省期货从业资格：期货价格分析试题一、单项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意） 1、期货投资者保障基金产生利息以及运用所产生各种收益等孳息归属（）。 A期货交易所 B中华人民共和国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具备下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录取。 A张某专科毕业，从事期货业务10余年 B王某获得法学研究生学位，毕业后始终从事律师行业 C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久 D李某曾经担任某期货公司董事，但尚未获得期货从业人员资

2、格3、套期保值基本原理是_。 A建立风险防止机制 B建立对冲组合 C转移风险 D保存潜在收益状况下减少损失风险 4、期货从业人员违背期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有导致严重后果，解决方式为（） A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报5、期货公司缴纳期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 6、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中违法行为行政惩罚，由（）决定。 A中华人民共和国工商行政管理总局 B中华人民共和国证监会 C中华人民共和国人民银行 D中华人民共和国期货业协会 7、期货从业人员

3、执业行为准则（修订）没有规定是（）。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业道德 D职业创新能力 8、成交量和持仓量等，对将来期货价格走势进行判断分析办法。 A心理分析 B技术分析 C基本分析 D价值分析 9、操作上保守稳健，目在于获得长期稳定低风险收益基金是_。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金 10、国内期货交易所会员必要是（）。 A自然人 B事业单位 C境内公司法人 D境外公司法人11、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上股权 12、赵某是某期货公司从业人员，

4、在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。依照以上信息，回答下列问题： 赵某行为属于不合法竞争行为，违背了（）规定。 A采用虚假或容易引起误解宣传方式进行自我夸大或者损害其她同业者名誉 B贬低或诋毁其她期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与关于组织具备特殊关系手段招徕投资者，或运用与关于组织关于系进行业务垄断 D中华人民共和国证监会或协会认定其她不合法竞争行为 13、期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应（）。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者

5、信用风险 D理解投资者投资目的14、客户对交易结算报告内容有异议，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A交易完毕15日 B交易完毕30日 C收到结算报告当天 D期货经纪合同商定期间 15、下列关于中华人民共和国期货业协会说法，不对的是（）。 A中华人民共和国期货业协会权力机构为全体会员构成会员大会 B中华人民共和国期货业协会章程由理事会制定 C中华人民共和国期货业协会章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中华人民共和国期货业协会理事会成员通过选举产生 16、由于某一特定商品期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相似经济因素影响和制约，因而两个市场价格变动趋势_。 A相反 B普通相似 C不一

6、定 D完全相似 17、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采用10%规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_手合约。 A4 B8 C10 D20 18、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A期货保证金安全存管监控机构 B国务院期货监督管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员 19、与单边多头或空头投机交易相比，套利交易重要吸引力在于_。 A风险较低 B成本较低 C收益较高 D保证金规定较低 20、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（

7、）个交易日。 A5 B10 C20 D30 21、监事会主席、独立董事任职资格，应当由拟任职期货公司向中华人民共和国证监会或者其授权派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C3名推荐人书面推荐意见 D资质测试合格证明22、在国内，有1/3以上会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（）。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会23、如果套期保值者能争取到一种有利_，套期保值交易就能获利。 A利息 B基差 C现货价格 D期货价格24、沪深300股指数基期指数定为_。 A100点 B1000点 C点 D3000点25、大

8、地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元损失，客户向期货公司提出补偿祈求。依照规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元二、多项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，有各种符合题意） 1、下列选项中，关于股票期货说法，对的有_。 A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标物期货合约 B当前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C股票期货浮现于20世纪80年代后期 D1月29日，美国One Chicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国蓝筹股为标物股票期货交

9、易 2、在国内，交割仓库不得有（）行为。 A出具虚假仓单 B违背期货交易规则，限制交割商品入库、出库 C泄露与期货交易关于商业秘密 D违背国家关于规定参加期货交易3、下列对系统风险描述对的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合方略加以控制 D是依照风险发生普通限度划分 4、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部工作人员，规定其对被检查事项作出解释、阐明 B查阅、复制与被检查事项关于文献、资料 C查询期货公司及其营业部期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部交易、结算及财务等电脑系统5、下列属于期货经纪合同无效情形有（）。 A没有从事

10、期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务 B不具备从事期货交易主体资格客户从事期货交易 C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失 D违背法律、法规禁止性规定 6、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A编造并传播关于期货交易虚假信息 B欺诈客户 C内幕交易 D操纵期货交易价格 7、商品投资基金类型有_。 A公募期货基金 B私募期货基金 C个人管理期货账户 D集体管理期货账户 8、基金托管人重要职责涉及_。 A接受基金管理人委托，保管信托财产 B计算信托财产本息 C订立基金管理机构制作决算报告 D基金收益分派和本金偿还 9、转移外汇风险手段重要有_。 A分散筹资 B外汇期货交易 C远期外汇交易

11、 D外汇期权交易 10、下列哪些状况将有助于促使本国货币升值_ A本国顺差扩大 B减少本币利率 C本国逆差扩大 D提高本币利率11、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上状况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司期货业务经营允许证遗失，对此，期货公司应当（）。 A在30日内在中华人民共和国证监会指定报刊或者媒体上声明作废 B祈求中华人民共和国证监会公示声明作废 C持登载声明向中华人民共和

12、国证监会重新申领 D公示期满后向中华人民共和国证监会重新申领 12、期货公司超过客户指令价位范畴，将（）差价利益占为己有，客户规定期货公司返还，人民法院应予支持，期货公司与客户另商定除外。 A高于客户指令价格卖出 B高于客户指令价格买入 C低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入 13、会员制期货交易所会员享有权利涉及（）。 A在期货交易所从事规定交易、结算和交割业务 B参加会员大会 C有效期货交易所提供交易设施 D按规定转让会员资格14、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A财政部 B中华人民共和国期货业协会 C期货交易所 D中华人民共和国证监会 15、期货公司办理（）等事项，应当

13、经国务院期货监督管理机构批准。 A公司停业 B变更业务范畴 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发生变化 16、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。依照以上信息，回答下列问题： 针对赵某行为，期货业协会予以其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采用如下（）救济办法。 A向协会申诉 B对协会申诉决定不服，可以向关于主管部门申诉或者反映 C对协会申诉决定不服，可以向人民法院提起诉讼 D可以向仲裁机构提起仲裁 17、关于投资者交易编码制度，下列表述中对的有（）。 A期货

14、公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易，由客户承担交易后果 C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户交易编码 D期货公司应按照规定为客户申请交易编码 18、期货公司期货从业人员不得进行行为有（）。 A代理客户从事期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易 C收付、存取或划转期货保证金 D挪用客户期货保证金 19、期货交易所工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系情形时，应当回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女 20、期货期权合约中可变合约要素是_。 A执行价格 B权利金 C到期时间 D期权价格 21、在实践中，公司辨认风险办法有

15、_。 A风险列举法 B流程图分析法 CVaR办法 DCVaR办法22、期货交易所应当及时发布上市品种合约_。 A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价23、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全重要内容有（）。 A与会员资格相应会员资格费 B与会员资格相应会员交易席位 C应当依法裁定不得转让该会员资格 D不得停止该会员交易席位使用24、期货从业人员在执业过程中应当（）。 A诚实守信 B勤勉尽责 C坚持公开、公平、公正原则 D对期货交易各方高度负责25、期货公司董事会拟免除首席风险官职务，应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中华人民共和国证监会派出机构。 A撤职理由 B首席风险官履行职责状况 C代替人选名单 D发现重大风险事件状况