上半年海南省期货从业资格期货价格分析试题.docx

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上半年海南省期货从业资格期货价格分析试题

上半年海南省期货从业资格：

期货价格分析试题

一、单项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1、期货投资者保障基金产生利息以及运用所产生各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

B．中华人民共和国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金

2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，依照张某、王某、黄某、李某具备下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录取。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学研究生学位，毕业后始终从事律师行业

C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司董事，但尚未获得期货从业人员资格

3、套期保值基本原理是__。

A．建立风险防止机制

B．建立对冲组合

C．转移风险

D．保存潜在收益状况下减少损失风险

4、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果，解决方式为（）

A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信形式向个人发出

C．予以公开谴责

D．向公安部门举报

5、期货公司缴纳期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产

B．营业成本

C．资本金

D．负债

6、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中违法行为行政惩罚，由（）决定。

A．中华人民共和国工商行政管理总局

B．中华人民共和国证监会

C．中华人民共和国人民银行

D．中华人民共和国期货业协会

7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定是（）。

A．执业纪律

B．专业胜任能力

C．职业道德

D．职业创新能力

8、成交量和持仓量等，对将来期货价格走势进行判断分析办法。

A．心理分析

B．技术分析

C．基本分析

D．价值分析

9、操作上保守稳健，目在于获得长期稳定低风险收益基金是__。

A．共同基金

B．对冲基金

C．商品投资基金

D．套利基金

10、国内期货交易所会员必要是（）。

A．自然人

B．事业单位

C．境内公司法人

D．境外公司法人

11、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定。

A．变更注册资本

B．变更公司形式

C．破产

D．变更3%以上股权

12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。

依照以上信息，回答下列问题：

赵某行为属于不合法竞争行为，违背了（）规定。

A．采用虚假或容易引起误解宣传方式进行自我夸大或者损害其她同业者名誉

B．贬低或诋毁其她期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与关于组织具备特殊关系手段招徕投资者，或运用与关于组织关于系进行业务垄断

D．中华人民共和国证监会或协会认定其她不合法竞争行为

13、期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告

B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者信用风险

D．理解投资者投资目的

14、客户对交易结算报告内容有异议，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完毕15日

B．交易完毕30日

C．收到结算报告当天

D．期货经纪合同商定期间

15、下列关于中华人民共和国期货业协会说法，不对的是（）。

A．中华人民共和国期货业协会权力机构为全体会员构成会员大会

B．中华人民共和国期货业协会章程由理事会制定

C．中华人民共和国期货业协会章程要报国务院期货监督管理机构备案

D．中华人民共和国期货业协会理事会成员通过选举产生

16、由于某一特定商品期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相似经济因素影响和制约，因而两个市场价格变动趋势__。

A．相反

B．普通相似

C．不一定

D．完全相似

17、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采用10%规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

A．4

B．8

C．10

D．20

18、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货公司

D．非期货公司结算会员

19、与单边多头或空头投机交易相比，套利交易重要吸引力在于__。

A．风险较低

B．成本较低

C．收益较高

D．保证金规定较低

20、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人期货交易，但限制时间最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30

21、监事会主席、独立董事任职资格，应当由拟任职期货公司向中华人民共和国证监会或者其授权派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章

B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．3名推荐人书面推荐意见

D．资质测试合格证明

22、在国内，有1/3以上会员联名建议时，期货交易所应当召开暂时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

23、如果套期保值者能争取到一种有利__，套期保值交易就能获利。

A．利息

B．基差

C．现货价格

D．期货价格

24、沪深300股指数基期指数定为__。

A．100点

B．1000点

C．点

D．3000点

25、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元损失，客户向期货公司提出补偿祈求。

依照规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元

B．14万元

C．15万元

D．12万元

二、多项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，有各种符合题意）

1、下列选项中，关于股票期货说法，对的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标物期货合约

B．当前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货

C．股票期货浮现于20世纪80年代后期

D．1月29日，美国OneChicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国蓝筹股为标物股票期货交易

2、在国内，交割仓库不得有（）行为。

A．出具虚假仓单

B．违背期货交易规则，限制交割商品入库、出库

C．泄露与期货交易关于商业秘密

D．违背国家关于规定参加期货交易

3、下列对系统风险描述对的是__。

A．这种风险对投资者来说是不可抗拒

B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合方略加以控制

D．是依照风险发生普通限度划分

4、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部工作人员，规定其对被检查事项作出解释、阐明

B．查阅、复制与被检查事项关于文献、资料

C．查询期货公司及其营业部期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部交易、结算及财务等电脑系统

5、下列属于期货经纪合同无效情形有（）。

A．没有从事期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务

B．不具备从事期货交易主体资格客户从事期货交易

C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失

D．违背法律、法规禁止性规定

6、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播关于期货交易虚假信息

B．欺诈客户

C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

7、商品投资基金类型有__。

A．公募期货基金

B．私募期货基金

C．个人管理期货账户

D．集体管理期货账户

8、基金托管人重要职责涉及__。

A．接受基金管理人委托，保管信托财产

B．计算信托财产本息

C．订立基金管理机构制作决算报告

D．基金收益分派和本金偿还

9、转移外汇风险手段重要有__。

A．分散筹资

B．外汇期货交易

C．远期外汇交易

D．外汇期权交易

10、下列哪些状况将有助于促使本国货币升值__

A．本国顺差扩大

B．减少本币利率

C．本国逆差扩大

D．提高本币利率

11、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司期货业务经营允许证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中华人民共和国证监会指定报刊或者媒体上声明作废

B．祈求中华人民共和国证监会公示声明作废

C．持登载声明向中华人民共和国证监会重新申领

D．公示期满后向中华人民共和国证监会重新申领

12、期货公司超过客户指令价位范畴，将（）差价利益占为己有，客户规定期货公司返还，人民法院应予支持，期货公司与客户另商定除外。

A．高于客户指令价格卖出

B．高于客户指令价格买入

C．低于客户指令价格卖出

D．低于客户指令价格买入

13、会员制期货交易所会员享有权利涉及（）。

A．在期货交易所从事规定交易、结算和交割业务

B．参加会员大会

C．有效期货交易所提供交易设施

D．按规定转让会员资格

14、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中华人民共和国期货业协会

C．期货交易所

D．中华人民共和国证监会

15、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业

B．变更业务范畴

C．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化

16、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。

依照以上信息，回答下列问题：

针对赵某行为，期货业协会予以其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采用如下（）救济办法。

A．向协会申诉

B．对协会申诉决定不服，可以向关于主管部门申诉或者反映

C．对协会申诉决定不服，可以向人民法院提起诉讼

D．可以向仲裁机构提起仲裁

17、关于投资者交易编码制度，下列表述中对的有（）。

A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易，由客户承担交易后果

C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

18、期货公司期货从业人员不得进行行为有（）。

A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

C．收付、存取或划转期货保证金

D．挪用客户期货保证金

19、期货交易所工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女

20、期货期权合约中可变合约要素是__。

A．执行价格

B．权利金

C．到期时间

D．期权价格

21、在实践中，公司辨认风险办法有__。

A．风险列举法

B．流程图分析法

C．VaR办法

D．CVaR办法

22、期货交易所应当及时发布上市品种合约__。

A．成交量

B．成交价

C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

23、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全重要内容有（）。

A．与会员资格相应会员资格费

B．与会员资格相应会员交易席位

C．应当依法裁定不得转让该会员资格

D．不得停止该会员交易席位使用

24、期货从业人员在执业过程中应当（）。

A．诚实守信

B．勤勉尽责

C．坚持公开、公平、公正原则

D．对期货交易各方高度负责

25、期货公司董事会拟免除首席风险官职务，应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中华人民共和国证监会派出机构。

A．撤职理由

B．首席风险官履行职责状况

C．代替人选名单

D．发现重大风险事件状况