投资运营部工作流程.doc

1、投资运营部工作流程一、项目投资流程1、投资运营或产业类项目投资流程按财务流程申请财务部安排资金按用印流程申请综合部办理合同用印实施监控专员对阶段报告进行复核，并报部门负责人审阅，存档实施监控专员对项目退出进行跟踪监控、决算，撰写决算报告，报部门负责人审阅，存档实施监控专员对项目进行终止核对，撰写总结材料，报部门负责人审阅，存档。项目终止产业投资专员跟踪项目进度撰写阶段评估报告产业投资专员设计资金收支计划产业投资专员制作项目合作协议书/合同文本产业投资专员按投资方案安排项目退出项目审批阶段项目实施阶段不通过通过董事会审批投资方案调整总经理审批分管副总经理审批部门负责人审批产业投资专员对项目资料进

2、行分析整理，撰写分析报告 撰写投资方案，报部门负责人审批产业投资专员对项目进行实地踏勘/走访了解/议价谈判，收集项目资料项目可行项目不可行投资部负责人召集部门成员对项目进行可行性评议投资部自行发掘项目/收到项目邀约项目准备阶段2、股权类项目投资流程按财务流程申请财务部安排资金按用印流程申请综合部办理合同用印实施监控专员对阶段报告进行复核，并报部门负责人审阅，存档实施监控专员对项目退出进行跟踪监控、决算，撰写决算报告，报部门负责人审阅，存档实施监控专员对项目进行终止核对，撰写总结材料，报部门负责人审阅，存档。项目终止股权投资专员跟踪项目进度撰写阶段评估报告股权投资专员设计资金收支计划股权投资专员

3、制作项目合作协议书/合同文本股权投资专员按投资方案安排项目退出项目审批阶段项目实施阶段不通过通过董事会审批投资方案调整总经理审批分管副总经理审批部门负责人审批股权投资专员对项目资料进行分析整理，撰写分析报告 撰写投资方案，报部门负责人审批股权投资专员对目标公司进行尽职调查/行业比对/议价谈判项目可行项目不可行投资部负责人召集部门成员对项目进行可行性评议投资部自行发掘项目/收到项目邀约项目准备阶段二、投资部内部控制流程1、项目流程控制部门按流程组织项目可行性评议项目专员按流程进行项目准备部门负责人指定项目专员建立项目储备库，进行项目筛选项目专员根据投资方案推进项目根据审批人反馈意见进行方案调整以

4、部门名义按流程上报投资方案项目专员根据评议结果设计投资方案以部门名义向公司上报项目结果实施监控专员对项目实施进行全程监控实施监控专员在项目结束后撰写总结报告部门负责人对项目实施情况进行评估，计算绩效2、文件资料管理（1）档案管理档案存管流程档案存管档案编制资料整理资料接收档案整理流程档案入库编制目录档案分类档案归集注：实施监控专员负责档案存管及档案整理的相关事项。施监控专员根据资料借阅申请书内容向申请人出借相关资料，做好记录追踪及督促申请人按期归还。（2）资料借阅不通过通过申请人向实施监控专员提交资料借阅申请书有权人员审批实施监控专员告知申请人附：投资部资料借阅权限表：文件类型密级借阅权限批准

5、级别项目储备情况表A级由实施监控专员对对文件进行严格存管，除包括但不限于公司会议、对外谈判、有权部门检查等需向投资对象或公司领导提供情况外，一般不向其他非部门内部对象提供。分管副总经理投资计划书（完成稿）合作协议/合同文本投资预算书/决算书其他核心资料项目预储备情况表B级部门内部可自行传阅，非经审核限制对外披露，除包括但不限于公司会议、对外谈判、有权部门检查需向投资对象或公司领导提供情况外，一般不向其他非部门内部对象提供。部门负责人投资计划书（讨论稿）项目分析报告项目评估报告项目总结报告项目公司尽调报告其他二级核心资料项目证照办理情况C级部门内部成员间可互相传阅，在不涉及项目具体投资计划情况下

6、，通过部门负责人授权可对公司内部其他部门对象提供。部门负责人项目邀约方案项目公司尽调方案项目可研报告其他三级核心资料资料借阅申请书D级对外公开资料，实施监控专员可根据具体情况自行向申请对象提供。实施监控专员业务协助申请书档案目录其他非核心资料3、业务协助控制部门负责人指定专员负责业务协助工作1日内办结部门负责人审批通过5日内办结分管副总经理审批申请人向实施监控专员提交业务协助申请书超过5日，总经理审批不通过申请书填写不规范，直接退回由监控专员告知申请人注：实施监控专员须对所有业务协助申请进行存档，涉及加班协助的按标准工时计算业务办结日，指定业务协助人员按申请时长进行业务协助，若协助业务办理超期的，申请人须另行向我部门提出新申请。业务协助申请书详见附件（2）。投资部资料借阅申请书申请书编号： 日期 / / 资料名称时间天事由借阅情况借阅 复印 电子版 申请部门申请部门负责人经办人部门负责人意见分管副总经理意见总经理意见投资部业务协助申请书申请书编号： 日期 / / 人数时间天协助事项清单申请部门申请部门负责人经办人部门负责人意见分管副总经理意见总经理意见