投资运营部工作流程.doc

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投资运营部工作流程

一、项目投资流程

1、投资运营或产业类项目投资流程

按财务流程申请财务部安排资金

按用印流程申请综合部办理合同用印

实施监控专员对阶段报告进行复核，并报部门负责人审阅，存档

实施监控专员对项目退出进行跟踪监控、决算，撰写决算报告，报部门负责人审阅，存档

实施监控专员对项目进行终止核对，撰写总结材料，报部门负责人审阅，存档。

项目终止

产业投资专员跟踪项目进度撰写阶段评估报告

产业投资专员设计资金收支计划

产业投资专员制作项目合作协议书/合同文本

产业投资专员按投资方案安排项目退出

项目审批阶段

项目实施阶段

不通过

通过

董事会审批

投资方案调整

总经理审批

分管副总经理审批

部门负责人审批

产业投资专员对项目资料进行分析整理，撰写分析报告

撰写投资方案，报部门负责人审批

产业投资专员对项目进行实地踏勘/走访了解/议价谈判，收集项目资料

项目可行

项目不可行

投资部负责人召集部门成员对项目进行可行性评议

投资部自行发掘项目/收到项目邀约

项目准备阶段

2、股权类项目投资流程

按财务流程申请财务部安排资金

按用印流程申请综合部办理合同用印

实施监控专员对阶段报告进行复核，并报部门负责人审阅，存档

实施监控专员对项目退出进行跟踪监控、决算，撰写决算报告，报部门负责人审阅，存档

实施监控专员对项目进行终止核对，撰写总结材料，报部门负责人审阅，存档。

项目终止

股权投资专员跟踪项目进度撰写阶段评估报告

股权投资专员设计资金收支计划

股权投资专员制作项目合作协议书/合同文本

股权投资专员按投资方案安排项目退出

项目审批阶段

项目实施阶段

不通过

通过

董事会审批

投资方案调整

总经理审批

分管副总经理审批

部门负责人审批

股权投资专员对项目资料进行分析整理，撰写分析报告

撰写投资方案，报部门负责人审批

股权投资专员对目标公司进行尽职调查/行业比对/议价谈判

项目可行

项目不可行

投资部负责人召集部门成员对项目进行可行性评议

投资部自行发掘项目/收到项目邀约

项目准备阶段

二、投资部内部控制流程

1、项目流程控制

部门按流程组织项目可行性评议

项目专员按流程进行项目准备

部门负责人指定项目专员

建立项目储备库，进行项目筛选

项目专员根据投资方案推进项目

根据审批人反馈意见进行方案调整

以部门名义按流程上报投资方案

项目专员根据评议结果设计投资方案

以部门名义向公司上报项目结果

实施监控专员对项目实施进行全程监控

实施监控专员在项目结束后撰写总结报告

部门负责人对项目实施情况进行评估，计算绩效

2、文件资料管理

（1）档案管理

①档案存管流程

档案存管

档案编制

资料整理

资料接收

②档案整理流程

档案入库

编制目录

档案分类

档案归集

注：

实施监控专员负责档案存管及档案整理的相关事项。

施监控专员根据资料借阅申请书内容向申请人出借相关资料，做好记录追踪及督促申请人按期归还。

（2）资料借阅

不通过

通过

申请人向实施监控专员提交资料借阅申请书

有权人员审批

实施监控专员告知申请人

附：

投资部资料借阅权限表：

文件类型

密级

借阅权限

批准级别

项目储备情况表

A级

由实施监控专员对对文件进行严格存管，除包括但不限于公司会议、对外谈判、有权部门检查等需向投资对象或公司领导提供情况外，一般不向其他非部门内部对象提供。

分管副总经理

投资计划书（完成稿）

合作协议/合同文本

投资预算书/决算书

其他核心资料

项目预储备情况表

B级

部门内部可自行传阅，非经审核限制对外披露，除包括但不限于公司会议、对外谈判、有权部门检查需向投资对象或公司领导提供情况外，一般不向其他非部门内部对象提供。

部门负责人

投资计划书（讨论稿）

项目分析报告

项目评估报告

项目总结报告

项目公司尽调报告

其他二级核心资料

项目证照办理情况

C级

部门内部成员间可互相传阅，在不涉及项目具体投资计划情况下，通过部门负责人授权可对公司内部其他部门对象提供。

部门负责人

项目邀约方案

项目公司尽调方案

项目可研报告

其他三级核心资料

资料借阅申请书

D级

对外公开资料，实施监控专员可根据具体情况自行向申请对象提供。

实施监控专员

业务协助申请书

档案目录

其他非核心资料

3、业务协助控制

部门负责人指定专员负责业务协助工作

1日内办结部门负责人审批

通过

5日内办结分管副总经理审批

申请人向实施监控专员提交业务协助申请书

超过5日，总经理审批

不通过

申请书填写不规范，直接退回

由监控专员告知申请人

注：

实施监控专员须对所有业务协助申请进行存档，涉及加班协助的按标准工时计算业务办结日，指定业务协助人员按申请时长进行业务协助，若协助业务办理超期的，申请人须另行向我部门提出新申请。

业务协助申请书详见附件

（2）。

投资部资料借阅申请书

申请书编号：

日期//

资料名称

时间

天

事由

借阅情况

借阅复印电子版

申请部门

申请部门负责人

经办人

部门负责人意见

分管副总经理意见

总经理意见

投资部业务协助申请书

申请书编号：

日期//

人数

时间

天

协助事项清单

申请部门

申请部门负责人

经办人

部门负责人意见

分管副总经理意见

总经理意见