下半年宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试题Word文件下载.docx

1、4.在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。 A本次发行数量、定价方式 B本次发行是否符合新股发行的规定 C募集资金使用的可行性 D前次募集资金的使用情况 5. 资产管理业务是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。 A委托人 B资产管理人 C受托人 D代理人 6. 标准券折算率管理办法规定，每_收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A星期 B星期三 C星期四 D星期五 7. 以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一

2、定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 8. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报_。 A卖出配股权证 B买入配股权证 C卖出股票 D先买入后卖出 9. 年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。 A1952；威廉·夏普 B1963；史蒂芬&罗斯 C1952；罗斯 D1963；夏普 10. _是影响债券定价的内部因素。 A税收待遇 B外汇汇率风险 C银行利率 D市场利率

3、 11. （）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 A贴现现金流量法 B可比公司法 C现金分红折现法 D贴现法 12. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。 A10% B20% C25% D15% 13. 我国主权财富基金的发端是_。 A中国投资有限公司 B中国国际金融有限公司 CQFII DQDII 14. A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为01%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债

4、券的资本成本是（）。 A3% B3.35% C3.5% D4% 15. 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过_为客户提供资产管理业务。 A公司账户 B该客户的账户 C证券登记结算公司账户 D专门账户 16. 对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。 A大股东 B少数股东 C控股股东 D全部股东 17. 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 18. 基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。 A技术 B信息 C资源 D专业 19. 封闭式基金的基金发起人在设立基金时，

5、基金单位的总数是_。 A固定的 B不固定的 C可视投资者的需求追加发行 D有时固定、有时不固定 20. 不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。 A单因素模型 B多因素模型 CAPT模型 DCPMA模型 21. 外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的_，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。 A10% B15% C30% D35% 22. 证券的风险性是指证券收益的（）。 A不可预期性 B可预期性 C不确定性 D确定性 23. 投资者之所以买入看跌期权，是因为他预

6、期这种金融资产的价格将会_。 A上涨 B下跌 C不变 D无法确定 24. 根据完全预测理论，上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_。 A上升；上升 B上升；下降 C下降；上升 D下降；下降 25. 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过_为客户提供资产管理业务。 A公司账户 B该客户的账户 C证券登记结算公司账户 D专门账户 26.储蓄国债发行的对象为_。 A机构投资者 B境外自然人 C个人投资者 D境外法人 27.上市公司的年度报告延期最长不得超过_。 A50日 B60日 C40日 D70日 28.证券投资咨

7、询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A挪用所管理的基金资产的 B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 29.关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是_。 A风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 30. 在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费

8、和证券交易所手续费等。 A2 B3 C3.5 D5 31. 中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A证券投资基金管理公司治理准则（试行） B基金管理公司内部控制指导意见 C基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D基金管理公司公平交易制度指导意见 32. 我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_。 A股票数量 B股票编号 C股票发行日期 D各股东所持股份数 33. 20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 34. 下列不属于证券中介机构的是_。 A证券业协会 B会计审计

9、机构 C律师事务所 D资产评估机构 35. 承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_，可设23家副主承销商。（） A5千万8家 B5千万10家 C3亿8家 D3亿10家 36. 证券经营机构自营业务的特点之一是（）。 A灵活性 B收益性 C持久性 D稳定性 37. 深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为_。 A10.0% B7.2% C7.3% D15.0% 38. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是_。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式

10、 D为客户从事期货交易提供担保 39. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 40. 封闭式基金交易的价格变化单位为_。 A0.001元 B0.01元 C0.10元 D1.00元 41. 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 42. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。 A5 B7 C8 D10 43. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润

11、时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不再提取。 A25% B50% C60% D75% 44. 以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为_基金。 A收入型 B平衡型 C指数型 D成长型 45. 上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。 A1 B2 C3 D4 46. 北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为_元。 A8.50 B9.20 C10.50 D12.20 47. 能够用于解答“假定每个投资者都使用证券组合理论来经营他们的投资，这将会对证券定价产生怎样的影响”这一问题的模型是_。 A马柯威茨的均值方差模型 B资本资产定价模型 C套利模型 D单因素模型 48. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 49. 国家法律允许其开立股票账户的有_。 A证券管理机关工作人员 B证券交易所管理人员 C证券业从业人员 D经授权的代理法人 50. 公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。 A国务院；境内 B中国证监会；境内 C国务院；境外 D中国证监会；境外