下半年宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试题Word文件下载.docx

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4.在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。

A．本次发行数量、定价方式B．本次发行是否符合新股发行的规定C．募集资金使用的可行性D．前次募集资金的使用情况

5.资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

A．委托人B．资产管理人C．受托人D．代理人

6.《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期B．星期三C．星期四D．星期五

7.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略

8.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。

A．卖出配股权证B．买入配股权证C．卖出股票D．先买入后卖出

9.年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；

威廉&

middot;

夏普B．1963；

史蒂芬&

罗斯C．1952；

罗斯D．1963；

夏普

10.__是影响债券定价的内部因素。

A．税收待遇B．外汇汇率风险C．银行利率D．市场利率

11.（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

A．贴现现金流量法B．可比公司法C．现金分红折现法D．贴现法

12.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。

A．10%B．20%C．25%D．15%

13.我国主权财富基金的发端是__。

A．中国投资有限公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII

14.A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。

A．3%B．3.35%C．3.5%D．4%

15.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。

A．公司账户B．该客户的账户C．证券登记结算公司账户D．专门账户

16.对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。

A．大股东B．少数股东C．控股股东D．全部股东

17.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价

18.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。

A．技术B．信息C．资源D．专业

19.封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。

A．固定的B．不固定的C．可视投资者的需求追加发行D．有时固定、有时不固定

20.不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。

A．单因素模型B．多因素模型C．APT模型D．CPMA模型

21.外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A．10%B．15%C．30%D．35%

22.证券的风险性是指证券收益的（）。

A．不可预期性B．可预期性C．不确定性D．确定性

23.投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。

A．上涨B．下跌C．不变D．无法确定

24.根据完全预测理论，上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。

A．上升；

上升B．上升；

下降C．下降；

上升D．下降；

下降

25.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。

A．公司账户B．该客户的账户C．证券登记结算公司账户D．专门账户

26.储蓄国债发行的对象为__。

A．机构投资者B．境外自然人C．个人投资者D．境外法人

27.上市公司的年度报告延期最长不得超过__。

A．50日B．60日C．40日D．70日

28.证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。

A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

29.关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。

A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

30.在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A．2‰B．3‰C．3.5‰D．5‰

31.中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

32.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。

A．股票数量B．股票编号C．股票发行日期D．各股东所持股份数

33.20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥

34.下列不属于证券中介机构的是__。

A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构

35.承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。

（）A．5千万8家B．5千万10家C．3亿8家D．3亿10家

36.证券经营机构自营业务的特点之一是（）。

A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性

37.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。

A．10.0%B．7.2%C．7.3%D．15.0%

38.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。

A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保

39.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对__的补偿。

A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险

40.封闭式基金交易的价格变化单位为__。

A．0.001元B．0.01元C．0.10元D．1.00元

41.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券

42.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。

每次参加发审委会议的委员为（）名。

A．5B．7C．8D．10

43.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．25%B．50%C．60%D．75%

44.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。

A．收入型B．平衡型C．指数型D．成长型

45.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。

A．1B．2C．3D．4

46.北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。

A．8.50B．9.20C．10.50D．12.20

47.能够用于解答“假定每个投资者都使用证券组合理论来经营他们的投资，这将会对证券定价产生怎样的影响”这一问题的模型是__。

A．马柯威茨的均值方差模型B．资本资产定价模型C．套利模型D．单因素模型

48.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．100

49.国家法律允许其开立股票账户的有__。

A．证券管理机关工作人员B．证券交易所管理人员C．证券业从业人员D．经授权的代理法人

50.公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。

A．国务院；

境内B．中国证监会；

境内C．国务院；

境外D．中国证监会；

境外