1、第二节现场检查实施阶段 第三节现场检查报告阶段 第四节现场检查处理阶段 第五节检查档案整理阶段 第三章货款及表内其他授信业务 第一节综述 第二节授信管理 第三节货款风险分类 第四节货款集中、关联企业货款和关联交易 第五节公司授信 第六节贸易融资 第七节房地产货款 第八节银团货款 第九节项目融资 第十节个人授信业务 第四章非信资产 第二节存放 第三节拆放同业 第四节证券和投资 第五节固定资产 第六节无形及递延资产 第七节应收款 第八节现金及银行存款 第九节抵债资产 第五章存款及表内其他负债 第二节存款 第三节同业存放、拆入 第四节证券融资 第五节其他负债 第六章财务管理 第二节财务计划检查 第三
2、节营业收入、成本与费用 第四节资产减值准备 第五节利润及利润分配 第七章中间业务 第二节票据业务 第三节结售汇业务 第四节信用证 第五节银行卡业务 第六节代理业务 第七节银行承兑汇票 第八节保函与备用信用证 第九节货款承诺 第十节交易类中间业务 第十一节基金托管业务 第十二节咨询顾问业务 第十三节代保管业务 第八章电子银行 第二节网上银行业务 第三节电话银行业务 第四节手机银行业务 第五节ATM、POS机业务 第九章资金清算 第二节同业往来 第三节联行往来业务 第四节国际清算 第十章资本充足率 第二节资本充足率检查 第三节监管评级监管措施 第十一章流动性管理 第二节流动性检查 第三节流动性评价
3、及监管措施 第十二章市场风险 第二节市场风险管理法 第三节市场风险检查程序与方法 第十三章对商业银行境外机构的现场检查 第一节跨境监管概述 第二节我国对商业银行跨境监管的规定 第三节商业银行对镜外机构的管理 第四节商业银行境外机构 第五节与其他监管当局的信息交流与合作 第十四章公司治理 第二节法人治理机制 第三节高级管理层评价 第四节对分支机构和相关机构的管理 第五节内部审计 第六节经营战略与政策 第十五章内部控制 第二节资产负债管理 第三节管理信息系统与会计系统 第四节人力资源管理 第五节计算机系统管理 第六节安全保卫 第十六章商业银行风险评估 第二节银行面临的八类风险评估 第三节银行风险管理水平评估 第四节银行整体风险综合评估 第十七章商业银行风险评级 第二节ROCA评级体系各要素评估 第三节CAMELS评级体系各要素评估 第四节压力测试 第五节风险预警 第六节监管措施 附件：现场检查前问卷 后记
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