银监会:商业银行现场检查手册Word格式.doc
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第二节 现场检查实施阶段
第三节 现场检查报告阶段
第四节 现场检查处理阶段
第五节 检查档案整理阶段
第三章 货款及表内其他授信业务
第一节 综述
第二节 授信管理
第三节 货款风险分类
第四节 货款集中、关联企业货款和关联交易
第五节 公司授信
第六节 贸易融资
第七节 房地产货款
第八节 银团货款
第九节 项目融资
第十节 个人授信业务
第四章 非信资产
第二节 存放
第三节 拆放同业
第四节 证券和投资
第五节 固定资产
第六节 无形及递延资产
第七节 应收款
第八节 现金及银行存款
第九节 抵债资产
第五章 存款及表内其他负债
第二节 存款
第三节 同业存放、拆入
第四节 证券融资
第五节 其他负债
第六章 财务管理
第二节 财务计划检查
第三节 营业收入、成本与费用
第四节 资产减值准备
第五节 利润及利润分配
第七章 中间业务
第二节 票据业务
第三节 结售汇业务
第四节 信用证
第五节 银行卡业务
第六节 代理业务
第七节 银行承兑汇票
第八节 保函与备用信用证
第九节 货款承诺
第十节 交易类中间业务
第十一节 基金托管业务
第十二节 咨询顾问业务
第十三节 代保管业务
第八章 电子银行
第二节 网上银行业务
第三节 电话银行业务
第四节 手机银行业务
第五节 ATM、POS机业务
第九章 资金清算
第二节 同业往来
第三节 联行往来业务
第四节 国际清算
第十章 资本充足率
第二节 资本充足率检查
第三节 监管评级监管措施
第十一章 流动性管理
第二节 流动性检查
第三节 流动性评价及监管措施
第十二章 市场风险
第二节 市场风险管理法
第三节 市场风险检查程序与方法
第十三章 对商业银行境外机构的现场检查
第一节 跨境监管概述
第二节 我国对商业银行跨境监管的规定
第三节 商业银行对镜外机构的管理
第四节 商业银行境外机构
第五节 与其他监管当局的信息交流与合作
第十四章 公司治理
第二节 法人治理机制
第三节 高级管理层评价
第四节 对分支机构和相关机构的管理
第五节 内部审计
第六节 经营战略与政策
第十五章 内部控制
第二节 资产负债管理
第三节 管理信息系统与会计系统
第四节 人力资源管理
第五节 计算机系统管理
第六节 安全保卫
第十六章 商业银行风险评估
第二节 银行面临的八类风险评估
第三节 银行风险管理水平评估
第四节 银行整体风险综合评估
第十七章 商业银行风险评级
第二节 ROCA评级体系各要素评估
第三节 CAMELS评级体系各要素评估
第四节 压力测试
第五节 风险预警
第六节 监管措施
附件:
现场检查前问卷
后记