内蒙古基金从业资格另类投资的种类考试试题Word格式文档下载.docx

1、 D30个工作日内 6、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购、金额赎回 B金额申购、份额赎回 C金额申购、金额赎回 D份额申购、份额赎回 7、2004年6月1日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。 A证券法 B证券投资基金法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法 8、基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 9、考察基金产品线的内涵角度一般不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度 10、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。 A0.1% B0.25

2、% C0.5% D0.75%11、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A操作风格 B从业经验 C投资能力 D过往业绩 12、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿13、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_提前终止基金合同基金扩募或者延长基金合同期限更换基金管理公司的高级管理人员更换基金管理人、基金托管人14、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 15、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正

3、偏离）时，表明基金组合中存在_。 A浮亏 B先浮亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 16、基金销售机构内部控制的独立性原则要求_。 A内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立 D制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行 17、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 18、下列各项中，_不属于基金利润的内容。 A股利利息收入 B债券利息投资收益 C公允

4、价值变动收益 D基金募集资金 19、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形 20、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。 A基金份额净值 B基金经理简历 C资产管理规模 D业绩比较基准 21、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。 A南方宝元债券基金 B南方积极配置基金 C南方避险增值基金 D国投瑞银瑞福基金 22、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。 A承诺收益或承担损失 B报中国证监会备案 C预测收益率 D明确提示风险 23、下列各项中，基金信息披露不包括_。

5、A登记信息披露 B募集信息披露 D临时信息披露24、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。 A9480.95 B9383.06 C9350.95 D9280.95 25、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于 26、基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。日3日周10日 27、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

6、 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 28、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D货币市场基金 29、以下与基金份额净值的计算无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人人数 30、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60

7、分。） 31、一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。主动型基金LOF公募基金ETF 32、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当_。 A说明情况后受理 B作为异常交易处理 C继续受理 D拒绝受理申请33、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。 A提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况 B披露内部监察报告 C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况 D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限 34、_是指由金融投资或

8、与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A资本证券 B资产证券 C商品证券 D货币证券35、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行市场是流通市场的延续 C发行价格受交易价格影响 D发行市场是流通市场的基础 36、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位 37、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。不对外办理基金业务不运作基金资产只办理赎回，不接受申购只接受申购，不办理赎回 38、_风险不能通过分

9、散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。系统性非系统性企业的信用管理运作 39、通常，处于_的投资人多属于保守型。 A家庭形成期 B家庭成长期 C家庭成熟期 D家庭衰老期 40、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A1 B3 C6 D1241、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C附息债券 D零息债券 42、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。43、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。 A风险控制的组织体系 B风险控制的决策体系

10、C风险控制的内控体系 D风险控制的制度体系44、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 45、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。 A基金分红 B已实现收益 C贝塔系数 D份额净值增长率 46、基金账户可用于_的认购和交易。 A基金 B国债 C企业债券 D公司股票 47、普通股股东一般不享有_。 A公司重大决策参与权 B公司资产收益权 C优先认股权 D优先剩余资产分配权 48、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。 A会计核算主体是证券投资基金 B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担

11、主会计责任 C会计分期细化到日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 49、下列各项中，_属于基金运作披露的信息。 A招募说明书 B基金合同 C基金资产净值 D基金份额发售公告 50、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有_。 A主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法 B现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C二次项法是一个二次回归模型，较为直观 D成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段 51、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表

12、现和收益分配情况。 A1& B2& C3& D4 52、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。商业银行保险公司证券公司信托投资公司 53、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道琼斯指数 D詹森指数 54、客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C针对市场变化及时提供新的服务和产品 D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 55、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。 A9:0011:30，13:3015:30 B9:3011: C9:0015:0

13、0 D9:00，13:00 56、以下不属于投资组合公告的披露事项的是_按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计债券市价（不含国债）合计国债、货币资金合计列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%） 57、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资为主的基金 C以浮动收益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金 58、基金市场的参与主体可以分为_三大类。 A基金当事人 B上市公司 C基金监管机构和自律组织 D基金销售机构等市场服务机构 59、根据证券基金销售管理办法有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D2/5 60、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。 A50% B60% C80% D90%