内蒙古基金从业资格另类投资的种类考试试题Word格式文档下载.docx

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D．30个工作日内

6、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回

B．金额申购、份额赎回

C．金额申购、金额赎回

D．份额申购、份额赎回

7、2004年6月1日__的实施；

推动基金业迎来健康发展时期。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》

D．《证券投资基金管理暂行办法》

8、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

9、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____

A：

产品线的长度

B：

产品线的宽度

C：

产品线的深度

D：

产品线的高度

10、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．0.1%

B．0.25%

C．0.5%

D．0.75%

11、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格

B．从业经验

C．投资能力

D．过往业绩

12、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

13、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____

提前终止基金合同

基金扩募或者延长基金合同期限

更换基金管理公司的高级管理人员

更换基金管理人、基金托管人

14、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限

B．债券发行期限

C．利息转让期限

D．债券有效期限

15、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。

A．浮亏

B．先浮亏后浮盈

C．浮盈

D．先浮盈后浮亏

16、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。

A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序

C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立

D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行

17、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．适用性

18、下列各项中，__不属于基金利润的内容。

A．股利利息收入

B．债券利息投资收益

C．公允价值变动收益

D．基金募集资金

19、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。

A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回的开放日及时间

C．申购与赎回的程序、原则

D．拒绝或暂停申购的情形

20、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。

A．基金份额净值

B．基金经理简历

C．资产管理规模

D．业绩比较基准

21、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。

A．南方宝元债券基金

B．南方积极配置基金

C．南方避险增值基金

D．国投瑞银瑞福基金

22、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。

A．承诺收益或承担损失

B．报中国证监会备案

C．预测收益率

D．明确提示风险

23、下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露

B．募集信息披露

D．临时信息披露

24、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95

B．9383.06

C．9350.95

D．9280.95

25、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

A．小于等于

B．大于等于

C．小于

D．大于

26、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

日

3日

周

10日

27、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

A．投资目的

B．投资期限

C．投资经验

D．资产状况

28、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．保本型基金

D．货币市场基金

29、以下与基金份额净值的计算无关的是__。

A．基金总资产

B．基金总负债

C．基金总份额

D．基金持有人人数

30、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%

B．1%

C．1.5%

D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

主动型基金

LOF

公募基金

ETF

32、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理

B．作为异常交易处理

C．继续受理

D．拒绝受理申请

33、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。

A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

B．披露内部监察报告

C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

34、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A．资本证券

B．资产证券

C．商品证券

D．货币证券

35、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。

A．流通市场是发行市场的前提

B．发行市场是流通市场的延续

C．发行价格受交易价格影响

D．发行市场是流通市场的基础

36、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C．是全国证券、期货市场的主管部门

D．是国务院直属事业单位

37、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。

不对外办理基金业务

不运作基金资产

只办理赎回，不接受申购

只接受申购，不办理赎回

38、____风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。

系统性

非系统性

企业的信用

管理运作

39、通常，处于__的投资人多属于保守型。

A．家庭形成期

B．家庭成长期

C．家庭成熟期

D．家庭衰老期

40、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．1

B．3

C．6

D．12

41、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。

A．浮动利率债券

B．息票累积债券

C．附息债券

D．零息债券

42、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

43、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。

A．风险控制的组织体系

B．风险控制的决策体系

C．风险控制的内控体系

D．风险控制的制度体系

44、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

45、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。

A．基金分红

B．已实现收益

C．贝塔系数

D．份额净值增长率

46、基金账户可用于__的认购和交易。

A．基金

B．国债

C．企业债券

D．公司股票

47、普通股股东一般不享有__。

A．公司重大决策参与权

B．公司资产收益权

C．优先认股权

D．优先剩余资产分配权

48、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。

A．会计核算主体是证券投资基金

B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任

C．会计分期细化到日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

49、下列各项中，__属于基金运作披露的信息。

A．招募说明书

B．基金合同

C．基金资产净值

D．基金份额发售公告

50、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。

A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法

B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观

D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段

51、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。

A．1&

B．2&

C．3&

D．4

52、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

商业银行

保险公司

证券公司

信托投资公司

53、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．道·

琼斯指数

D．詹森指数

54、客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．针对市场变化及时提供新的服务和产品

D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

55、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。

A．9:

00～11:

30，13:

30～15:

30

B．9:

30～11:

C．9:

00～15:

00

D．9:

00，13:

00

56、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____

按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计

债券市价（不含国债）合计

国债、货币资金合计

列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）

57、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。

A．以股票投资为主的基金

B．以债券投资为主的基金

C．以浮动收益投资为主的基金

D．以固定收益投资为主的基金

58、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人

B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

59、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．2/5

60、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%