分析押题卷七题目Word格式.docx

1、反映这种线性关系的在E（r）为纵坐标、系数为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（ ）。A 证券市场线B 资本市场线C 压力线D 支撑线（11） 根据净资产收益率的计算公式推断,下列与净资产收益率存在正比关系的是（）。A 速动比率B 股息发放率C 销售净利润D 资产负债比率（12） 市盈率等于每股价格与（ ）的比值。A 每股股息B 每股净值C 每股收益D 每股现金流（13） 下列各种活动中,属于金融工程技术在公司理财领域的应用是（ ）。A 公司金融B 金融工具交易C 投资管理D 风险管理（14） 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A 市场席位进入B 清算结算C 账户管理D 提供证券投资建议、收取服

2、务报酬（15） 中国证券分析师行业自律组织是（）。A 中国证监会B 中国证券业协会C 中国证券业协会证券分析师专业委员会D 证券交易所投资分析师协会（16） 一般来说,衡量我国通货膨胀时使用的最多、最普遍的指标是（）。A 国民生产总值平减指数B 零售物价指数C 消费物价指数D 生产者价格指数（17） 某公司某会计年度的销售总收入为420万元，其中销售折扣为20万元；销售成本为300万元；公司息前税前利润为85万元，利息费用为5万元，公司的所得税率为33%。根据上述数据，该公司的销售净利率为（）。A 12.76%B 11.76%C 13.4%D 17.87%（18） 在证券业务实践中,“跨墙”主

3、要体现在证券分析师参与（ ）项目。A 投资银行B 投资咨询C 经纪业务D 投资顾问（19） 在资本自由流动的世界经济中,一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性,即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的,这一现象被称之为（）。A 三元悖论B 非官方盯住C 二元冲突D 米德难题（20） （），十届全国人大常委会第18次会议审议通过了新修订的证券法和公司法。A 2005年1月B 2005年6月C 2005年10月D 2005年12月（21） 行业经济活动是（）分析的主要对象之一。A 技术分析B 微观经济分析C 中观经济分析D 宏观经济分析（22） 一般

4、情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）。A 股份分割后股票流动性提高B 股份分割后，每股市价上升C 股份分割后，每股市价下降，便于吸引投资者购买D 股份分割后，导致估值上调（23） （ ），我国颁布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法。A 2001年9月22日B 2002年11月15日C 2002年10月16日D 2006年2月1日（24） 根据上海证券交易所2007年最新行业分类,沪市上市公司划分为（）大门类。A 8B 13C 9D 10（25） 下列表述错误的是（）。A 在其他条件不变情况下,期权期间越长,期权价格越高B 一般说来,协定价格与市场价格间差距越大,期权时间

5、价值越大C 通常,标的物价格的波动性越大,期权价格越高D 标的资产分红付息将使标的资产的价格下降（26） EVA的计算公式表明，一家公司提高EVA值的方式之一是（）。A 在增加资金的条件下提高NOPATB 从事风险较大的投资C 对于某些业务，当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，就要增加资本D 调整公司的资本结构，实现资金成本最小化（27） 根据国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括（）。A 在作出投资建议和操作时，应注意收益性B 合理的分析和表述C 信息披露D 保存客户机密、资金以及证券（28） 下列说法中，错误的是（）。A 以增发新股的方

6、式来获得其他公司的优质资产实质上是一种以股权方式收购资产的行为B 采取收购公司的重组方式可以快速获得由公司的特有组织资本而产生的核心能力C 实质性重组一般要将被并购企业60%以上的资产与并购企业的资产进行置换D 资产的评估方法包括收益现值法、重置成本法等（29） 我国银行间债券市场的回购交易可以（）作为质押品的交易。A 一般债券B 政府债券C 国家主权级的债券D 金融机构债券（30） 下列各项中,仅通过利润表就可以计算出的指标是（）。A 营业利润B 净资产收益率C 每股净资产D 经营活动现金流量（31） 在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始下降,直至某个低谷,说明经济活动处于经济周期的（

7、）阶段。A 繁荣B 停滞C 衰退D 复苏（32） 根据股价移动的规律,可以把股价曲线的形态划分为（ ）。A 三角形和矩形B 旗形和楔形C 持续整理形态和反转突破形态D 多重顶形和圆弧顶形（33） 资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为（）。A 债券市场线B 特征线C 资本市场线D 无差异曲线（34） 财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则;二是坚持（）原则A 均衡性B 非流动性C 考虑个性D 流动性（35） 国际金融市场上的外汇汇率是由（ ）决定的。A 美国所代表的实际社会购买力平价B 国家对外汇的供求关系C 两国货币所代表的社会购买力平价和由他国市场对外汇的供求关系D

8、一国货币所代表的实际社会购买力平价和自由市场对外汇的供求关系（36） 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A 交易所C 本公司D 中国证监会（37） 在对国家债务风险进行判断时,国债累计余额占GDP的比重这一指标可称为（）。A 债务依存度B 偿债率C 国债负担率D 赤字率（38） 财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则,二是坚持（ ）原则。A 流动性C 均衡性D 考虑个性（39） 当RSI指标小于20时,表明市场处于（）。A 超买状态B 无效状态C 超卖状态D 有效状态（40） 下列各项中，（）是影响证券市场长期走势

9、的关键因素。A 宏观经济因素B 微观经济因素C 投资者心理因素变动D 以上都对（41） 某7年期企业债券2008年7月发行,票面利率7.6%,半年付息一次,付息日分别为每年6月30日和12月31日。2011年4月1日,某投资者欲估算概债券的市场价格,到目前为止付利的期数应为（）。A 7B 3C 8D 5（42） 波浪理论赖以生存的基础是（ ）。A 股价走势所形成的形态B 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C 完成某个形态所经历的时间D 某段时间内股票的成交量（43） 下列各项中,（ ）是资产重组行为。A 与其他公司股权置换B 会计政策变更C 公司增发新股D 公司新项目投产（44） 美国全

10、美证券商协会2711规则规定,券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时,其分析师自发行日起（ ）日内不得发布关于该发行人的研究报告。A 10B 25C 30D 40（45） 构建证券组合的目的是为了（）。A 降低系统风险B 降低非系统风险C A和BD 以上都不对（46） 股指期货的套利可以分为（）两种模型。A 期现套利和价差交易套利B 价差交易套利和市场内套利C 价差交易套利和跨品种套利D 期现套利和跨品种价差套利（47） 有效市场假说是（ ）证券投资策略的理论依据。A 被动型B 交易型C 积极型D 投资组合保险（48） 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A

11、5B 10C 15D 20（49） 一般来说，在交易双方达成远期合约时，远期合约本身的价值（）。A 为零B 最大C 最小D 无法确定（50） 股价走势的支撑线是（）。A 当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升B 当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方减少，卖方增加的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升C 当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落D 当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方减少、买方增加的情况，股价会停止上涨，甚至回落（51） 相对而言,下列各项中组织创新不够活跃的是（）。A 计算机

12、行业B 通讯行业C 生物医药行业D 自行车行业（52） 根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。B 20C 25（53） 下列有关再贴现率的说法,不正确的是（）。A 当再贴现率提高时，会扩大总需求；当再贴现率降低时，会降低总需求B 再贴现率是商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率C 如果中央银行提高再贴现率，就意味着要调高对客户的贴现率或提高放款利率，从而带动了整个市场利率的上涨D 央行根据市场资金供求状况调整再贴现率，能够影响商业银行资金借入的成本，进而影响商业

13、银行对社会的信用量，从而调节货币供应量（54） 可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值与转换价值（ ）。A 之上B 之下C 之间D 之和（55） 表明多空双方力量暂时平衡的K线是（）。A 大阳线实体B 大阴线实体C 十字星（56） 证券分析师可以行使（）的职能。A 委托人B 证券投资顾问C 保荐人D 发布证券研究报告（57） 根据债券终值求现值的过程被称为（ ）。A 映射B 贴现C 回归D 转换（58） 套期保值效果的好坏取决于（ ）的变化。A 现货价格B 期货价格C 基差D 协定价格（59） 已知某债券的久期为2.5年，票面利率为6%，市场必要收益率为8%，那么该债券修正久期为（）。A

14、2.27B 2.31C 2.62D 2.58（60） 股票市场资金量的供给是指（）。A 能够进入股市购买股票的资金总量B 能够进入股市的资金总量C 二级市场的资金总量D 一级市场的资金总量多选题（61） 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）不同。A 立场不同B 服务方式和内容不同C 服务对象有所不同D 市场影响有所不同（62） 资产重组常用的评估方法包括（）。A 清算价格法B 重置成本法C 市场法D 收入法（63） 关于主动债券组合管理,下列说法正确的有（）A 水平分析法的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计,并据此判断现行价格是否被误定B 证券掉换的目的 是用定价

15、过低的债券替代定价过高的债券,或是收益率高的债券替代收益率低的债券C 当两种债券之间存在着一定的收益差幅,而且该差幅可能发生变化,那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券,以期获得较高的持有期收益。这种方法为市场内部价差掉换D 纯收益率掉换是用长期收益高的债券替代长期收益低的债券（64） 关于股权分置改革,以下说法正确的是（）。A 我国A股上市公司内部普遍形成了两种不同性质的股票，即流通股和非流通股B 两种类型的股票表现出不同股、不同价、不同权的特征C 2004年1月31日，国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，明确提出“积极稳妥解决股权分置问题”D 中国

16、证监会于2005年4月29日发布了关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知，标志着股权分置改革正式启动（65） 财务报表分析的原则有（ ）。A 坚持考虑个性原则B 坚持全面原则C 静态分析原则D 保持公司对立分析原则（66） 紧缩性货币政策的实施手段包括（ ）。A 提高利率B 开展正回购交易C 征收利息税D 加强信贷控制（67） 下列关于还有幼稚期的说法,正确的有（）A 在这一阶段,投资于该行业的公司数量较少B 处于幼稚期的行业更适合于稳健的投资者C 这一阶段的企业投资呈现“高风险、低收益”D 处于幼稚期的行业更适合于风险投资者和创业投资者（68） 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的措施

17、,保证制作发布证券研究报告不受（ ）等利益相关者的干涉和影响。A 证券发行人B 个人投资者C 上市公司D 基金管理公司（69） 归纳法与演绎法的区别在于（）。A 归纳法是从个别到一般B 演绎法是从一般到个别C 演绎法是先推论后观察D 归纳法是从推论开始（70） 计算某公司某会计年度的流动性资产周转率所需要的数据有（ ）。A 营业收入B 年末流动资产总额C 销售成本D 年初流动资产总额（71） 按照葛兰碧的量价关系法则,下面说法正确的是（ ）。A 价格随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性B 股价随着成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却逐渐萎缩。原动力不足显示出股价趋势可能会反转C 股价

18、走势因成交量的递增而上升，是十分正常的现象，并无特别暗示趋势反转的信号D 股价下跌，向下突破股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现了大成交量，是股价下跌的信号，明确表示出下跌的趋势（72） 套期保值与期现套利的区别包括（ ）不同。A 在现货市场上所处的地位B 交易目的C 操作方式D 价位观念（73） 一元线性回归模型的显著性检验包括（ ）。A 回归系数的显著性检验B 检验C F检验D 方差检验（74） 垄断竞争市场的特点是（ ）。A 生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场B 生产者对产品的价格有一定的控制能力C 生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异D 生产者众多，各种生产资料可以

19、流动（75） 关于行业增长横向比较,以下说法中正确的有（）A 是指利用行业的历史数据分析过去的增长情况,并据此预测未来的发展趋势B 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率,可以判断该行业是否增长型行业C 可以确定该行业是否属于周期性行业D 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占的比重,可以判断该行业是否增长型行业（76） 在所有者权益变动表中,属于利润分配的内容有（）。A 所有者投入资本B 提取盈余公积C 提取一般风险准备D 对所有者（或股东）的分配（77） 证券投资顾问在执业过程中需要从事的事项包括（）。A 向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B 撰写发

20、布研究报C 辅助客户做出投资决策D 以上都是（78） 关于行业增长横向比较,以下说法中正确的有（ ）。A 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占的比重,可以判断该行业是否增长型行业B 是指利用行业的历史数据分析过去的增长情况,并据此预测未来的发展趋势D 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年度增长率判断该行业是否增长型行业（79） 在进行企业的盈利能力分析时，应该排除的项目有（）。A 证券买卖等非正常项目B 重大事故或法律更改等特别项目C 已经或将要停止的营业项目D 会计准则和财务制度变更带来的累计影响（80） 关于股指期货的套期保值交易，下列说法正确的有（）。A 目的是

21、规避股票指数波动导致的风险B 尽管保值交易是厌恶风险、拒绝投机的交易行为，但实质上投资者何时进行保值仍具有投机的属性C 与股市相关的避险工具目前只有股指期货D 一般而言，应该选择与股票资产高度相关的指数期货作为对冲标的（81） 当期货交易所、期货经纪公司为控制可能出现的价格异常波动而提高保证金比例时，已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临（）。A 被迫减持头寸B 投资收益收到影响C 资金风险D 政策风险（82） 上市公司以收取资金占用费形式为其所属集团公司垫付部分资金的行为（）。A 属于中性交易B 不利于上市公司核心竞争力的培育C 对其长远发展不利（83） 现代证券组合理论为多元化投资提供了

22、有应用价值的建议，构建证券组合时应考虑（）。A 规避风险B 个别证券选择C 投机时机选择D 多元化（84） 进入20世纪90年代后，发达国家产业组织创新较活跃的行业有（）。A 纺织行业B 通信行业C 计算机行业D 生物医药行业（85） 关于证券经纪人，下列说法中正确的有（）。A 证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息B 证券经纪人是证券公司的正式员工C 证券经纪人接受证券公司的委托，代理器从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人（86） 无差异曲线的特点包括（ ）。A 由左至右向下弯曲B 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲

23、线簇C 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高（87） 证券投资技术分析的要素包括（ ）。A 成交量B 成交价C 时间D 空间（88） 已知某公司财务数据有：销售成本，净利润，流动负债，销售净利率，股东权益总额，少数股东权益，负债与股东权益合计。根据这些数据可以计算出（）。A 销售收入B 资产负债率C 权益净利率D 有形资产净值债务率（89） 关于移动平均线,下面表述正确的有（）。A 空头市场中,短期均线先做出反应出现反转,但需要长期均线同样作出反应才能确认基本趋势改变B 当股价和短期均线相继跌破中期均线,并且中期

24、均线也有向下反转迹象,则上升趋势改变C 中期平均线向上移动,股价和短期平均线向下移动,这表明股市上升趋势并未改变D 股价进入整理后,短期均线、中期均线与股价出现粘合,一旦短期均线在中期均线之上,则表明行情向上突破（90） 行业分析方法包括（）。A 历史资料研究法B 归纳与演绎法C 比较研究法D 数理统计法（91） 下列各项中,可能会影响套利交易效果的因素有（）A 货币政策变化B 交易费用C 税收D 市场冲击成本（92） 下列属于货币政策手段的是（）。A 税收B 国债C 公开市场业务D 间接信用指导（93） 根据有效市场理论，下列说法正确的有（）。A 在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特

25、定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓B 根据有效市场假说，可以将证券市场分为弱势有效市场、半强势有效市场和强势有效市场 C 在有效率的市场中，投资者进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率D 有效市场理论假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理反应（94） 国际伦理纲领、职业行为标准提出的投资分析师道德规范中包括（）。A 对已有客户和潜在客户区别对待B 独立性原则C 客观性原则D 信托责任原则（95） 某公司2004年和2005年的部分财务数据如下:财务指标2005年2004年流动比率2.00，3.33；速动比率1.78，3.07；应收账款周转

26、天数13天，13天；资产负债率16.87，15,60。则，下列说法正确的是（）。A 2005年的短期偿债能力较2004年弱B 2005年的短期偿债能力较2004年强C 2005年与2004年的应收账款周转天数一样，因而两个年份的应收账款周转率也是一致的D 从债券人的立场看，2004年公司的偿债风险较大（96） 货币政策的选择性政策工具是（）。A 公开市场业务B 再贴现政策C 直接信用控制（97） 依据有效市场假说，证券市场可分为（）。A 弱式有效市场B 半弱式有效市场C 半强式有效市场D 强式有效市场（98） 影响金融期货价格的因素，除了诸如市场利率、宏观经济政策等这类影响现货价格的因素外，还包括（）。A 持有现货成本B 期货合约的有效期C 保证金要求D 期货合约的流动性（99） 证券公司的研究报告主要发送的对象包括（）。A 基金、资产管理机构等机构客户B 公司的投资顾问团队C 证券业协会D 公司内