分析押题卷七题目Word格式.docx
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反映这种线性关系的在E（r）为纵坐标、β系数为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（）。
A证券市场线
B资本市场线
C压力线
D支撑线
（11）根据净资产收益率的计算公式推断,下列与净资产收益率存在正比关系的是（）。
A速动比率
B股息发放率
C销售净利润
D资产负债比率
（12）市盈率等于每股价格与（）的比值。
A每股股息
B每股净值
C每股收益
D每股现金流
（13）下列各种活动中,属于金融工程技术在公司理财领域的应用是（）。
A公司金融
B金融工具交易
C投资管理
D风险管理
（14）证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A市场席位进入
B清算结算
C账户管理
D提供证券投资建议、收取服务报酬
（15）中国证券分析师行业自律组织是（）。
A中国证监会
B中国证券业协会
C中国证券业协会证券分析师专业委员会
D证券交易所投资分析师协会
（16）一般来说,衡量我国通货膨胀时使用的最多、最普遍的指标是（）。
A国民生产总值平减指数
B零售物价指数
C消费物价指数
D生产者价格指数
（17）某公司某会计年度的销售总收入为420万元，其中销售折扣为20万元；
销售成本为300万元；
公司息前税前利润为85万元，利息费用为5万元，公司的所得税率为33%。
根据上述数据，该公司的销售净利率为（）。
A12.76%
B11.76%
C13.4%
D17.87%
（18）在证券业务实践中,“跨墙”主要体现在证券分析师参与（）项目。
A投资银行
B投资咨询
C经纪业务
D投资顾问
（19）在资本自由流动的世界经济中,一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性,即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的,这一现象被称之为（）。
A三元悖论
B非官方盯住
C二元冲突
D米德难题
（20）（），十届全国人大常委会第18次会议审议通过了新修订的《证券法》和《公司法》。
A2005年1月
B2005年6月
C2005年10月
D2005年12月
（21）行业经济活动是（）分析的主要对象之一。
A技术分析
B微观经济分析
C中观经济分析
D宏观经济分析
（22）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）。
A股份分割后股票流动性提高
B股份分割后，每股市价上升
C股份分割后，每股市价下降，便于吸引投资者购买
D股份分割后，导致估值上调
（23）（），我国颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。
A2001年9月22日
B2002年11月15日
C2002年10月16日
D2006年2月1日
（24）根据上海证券交易所2007年最新行业分类,沪市上市公司划分为（）大门类。
A8
B13
C9
D10
（25）下列表述错误的是（）。
A在其他条件不变情况下,期权期间越长,期权价格越高
B一般说来,协定价格与市场价格间差距越大,期权时间价值越大
C通常,标的物价格的波动性越大,期权价格越高
D标的资产分红付息将使标的资产的价格下降
（26）EVA的计算公式表明，一家公司提高EVA值的方式之一是（）。
A在增加资金的条件下提高NOPAT
B从事风险较大的投资
C对于某些业务，当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，就要增加资本
D调整公司的资本结构，实现资金成本最小化
（27）根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括（）。
A在作出投资建议和操作时，应注意收益性
B合理的分析和表述
C信息披露
D保存客户机密、资金以及证券
（28）下列说法中，错误的是（）。
A以增发新股的方式来获得其他公司的优质资产实质上是一种以股权方式收购资产的行为
B采取收购公司的重组方式可以快速获得由公司的特有组织资本而产生的核心能力
C实质性重组一般要将被并购企业60%以上的资产与并购企业的资产进行置换
D资产的评估方法包括收益现值法、重置成本法等
（29）我国银行间债券市场的回购交易可以（）作为质押品的交易。
A一般债券
B政府债券
C国家主权级的债券
D金融机构债券
（30）下列各项中,仅通过利润表就可以计算出的指标是（）。
A营业利润
B净资产收益率
C每股净资产
D经营活动现金流量
（31）在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始下降,直至某个低谷,说明经济活动处于经济周期的（）阶段。
A繁荣
B停滞
C衰退
D复苏
（32）根据股价移动的规律,可以把股价曲线的形态划分为（）。
A三角形和矩形
B旗形和楔形
C持续整理形态和反转突破形态
D多重顶形和圆弧顶形
（33）资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为（）。
A债券市场线
B特征线
C资本市场线
D无差异曲线
（34）财务报表分析的原则主要有两个:
一是坚持全面原则;
二是坚持（）原则
A均衡性
B非流动性
C考虑个性
D流动性
（35）国际金融市场上的外汇汇率是由（）决定的。
A美国所代表的实际社会购买力平价
B国家对外汇的供求关系
C两国货币所代表的社会购买力平价和由他国市场对外汇的供求关系
D一国货币所代表的实际社会购买力平价和自由市场对外汇的供求关系
（36）证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。
风险揭示书内容与格式要求由（）制定。
A交易所
C本公司
D中国证监会
（37）在对国家债务风险进行判断时,国债累计余额占GDP的比重这一指标可称为（）。
A债务依存度
B偿债率
C国债负担率
D赤字率
（38）财务报表分析的原则主要有两个:
一是坚持全面原则,二是坚持（）原则。
A流动性
C均衡性
D考虑个性
（39）当RSI指标小于20时,表明市场处于（）。
A超买状态
B无效状态
C超卖状态
D有效状态
（40）下列各项中，（）是影响证券市场长期走势的关键因素。
A宏观经济因素
B微观经济因素
C投资者心理因素变动
D以上都对
（41）某7年期企业债券2008年7月发行,票面利率7.6%,半年付息一次,付息日分别为每年6月30日和12月31日。
2011年4月1日,某投资者欲估算概债券的市场价格,到目前为止付利的期数应为（）。
A7
B3
C8
D5
（42）波浪理论赖以生存的基础是（）。
A股价走势所形成的形态
B股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C完成某个形态所经历的时间
D某段时间内股票的成交量
（43）下列各项中,（）是资产重组行为。
A与其他公司股权置换
B会计政策变更
C公司增发新股
D公司新项目投产
（44）美国全美证券商协会《2711规则》规定,券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时,其分析师自发行日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
A10
B25
C30
D40
（45）构建证券组合的目的是为了（）。
A降低系统风险
B降低非系统风险
CA和B
D以上都不对
（46）股指期货的套利可以分为（）两种模型。
A期现套利和价差交易套利
B价差交易套利和市场内套利
C价差交易套利和跨品种套利
D期现套利和跨品种价差套利
（47）有效市场假说是（）证券投资策略的理论依据。
A被动型
B交易型
C积极型
D投资组合保险
（48）证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A5
B10
C15
D20
（49）一般来说，在交易双方达成远期合约时，远期合约本身的价值（）。
A为零
B最大
C最小
D无法确定
（50）股价走势的支撑线是（）。
A当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升
B当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方减少，卖方增加的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升
C当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落
D当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方减少、买方增加的情况，股价会停止上涨，甚至回落
（51）相对而言,下列各项中组织创新不够活跃的是（）。
A计算机行业
B通讯行业
C生物医药行业
D自行车行业
（52）根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
B20
C25
（53）下列有关再贴现率的说法,不正确的是（）。
A当再贴现率提高时，会扩大总需求；
当再贴现率降低时，会降低总需求
B再贴现率是商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率
C如果中央银行提高再贴现率，就意味着要调高对客户的贴现率或提高放款利率，从而带动了整个市场利率的上涨
D央行根据市场资金供求状况调整再贴现率，能够影响商业银行资金借入的成本，进而影响商业银行对社会的信用量，从而调节货币供应量
（54）可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值与转换价值（）。
A之上
B之下
C之间
D之和
（55）表明多空双方力量暂时平衡的K线是（）。
A大阳线实体
B大阴线实体
C十字星
（56）证券分析师可以行使（）的职能。
A委托人
B证券投资顾问
C保荐人
D发布证券研究报告
（57）根据债券终值求现值的过程被称为（）。
A映射
B贴现
C回归
D转换
（58）套期保值效果的好坏取决于（）的变化。
A现货价格
B期货价格
C基差
D协定价格
（59）已知某债券的久期为2.5年，票面利率为6%，市场必要收益率为8%，那么该债券修正久期为（）。
A2.27
B2.31
C2.62
D2.58
（60）股票市场资金量的供给是指（）。
A能够进入股市购买股票的资金总量
B能够进入股市的资金总量
C二级市场的资金总量
D一级市场的资金总量
多选题
（61）证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）不同。
A立场不同
B服务方式和内容不同
C服务对象有所不同
D市场影响有所不同
（62）资产重组常用的评估方法包括（）。
A清算价格法
B重置成本法
C市场法
D收入法
（63）关于主动债券组合管理,下列说法正确的有（）
A水平分析法的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计,并据此判断现行价格是否被误定
B证券掉换的目的是用定价过低的债券替代定价过高的债券,或是收益率高的债券替代收益率低的债券
C当两种债券之间存在着一定的收益差幅,而且该差幅可能发生变化,那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券,以期获得较高的持有期收益。
这种方法为市场内部价差掉换
D纯收益率掉换是用长期收益高的债券替代长期收益低的债券
（64）关于股权分置改革,以下说法正确的是（）。
A我国A股上市公司内部普遍形成了两种不同性质的股票，即流通股和非流通股
B两种类型的股票表现出不同股、不同价、不同权的特征
C2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，明确提出“积极稳妥解决股权分置问题”
D中国证监会于2005年4月29日发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》，标志着股权分置改革正式启动
（65）财务报表分析的原则有（）。
A坚持考虑个性原则
B坚持全面原则
C静态分析原则
D保持公司对立分析原则
（66）紧缩性货币政策的实施手段包括（）。
A提高利率
B开展正回购交易
C征收利息税
D加强信贷控制
（67）下列关于还有幼稚期的说法,正确的有（）
A在这一阶段,投资于该行业的公司数量较少
B处于幼稚期的行业更适合于稳健的投资者
C这一阶段的企业投资呈现“高风险、低收益”
D处于幼稚期的行业更适合于风险投资者和创业投资者
（68）证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的措施,保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。
A证券发行人
B个人投资者
C上市公司
D基金管理公司
（69）归纳法与演绎法的区别在于（）。
A归纳法是从个别到一般
B演绎法是从一般到个别
C演绎法是先推论后观察
D归纳法是从推论开始
（70）计算某公司某会计年度的流动性资产周转率所需要的数据有（）。
A营业收入
B年末流动资产总额
C销售成本
D年初流动资产总额
（71）按照葛兰碧的量价关系法则,下面说法正确的是（）。
A价格随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性
B股价随着成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却逐渐萎缩。
原动力不足显示出股价趋势可能会反转
C股价走势因成交量的递增而上升，是十分正常的现象，并无特别暗示趋势反转的信号
D股价下跌，向下突破股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现了大成交量，是股价下跌的信号，明确表示出下跌的趋势
（72）套期保值与期现套利的区别包括（）不同。
A在现货市场上所处的地位
B交易目的
C操作方式
D价位观念
（73）一元线性回归模型的显著性检验包括（）。
A回归系数的显著性检验
Bβ检验
CF检验
D方差检验
（74）垄断竞争市场的特点是（）。
A生产者对市场情况非常了解，并可自由进出这个市场
B生产者对产品的价格有一定的控制能力
C生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异
D生产者众多，各种生产资料可以流动
（75）关于行业增长横向比较,以下说法中正确的有（）
A是指利用行业的历史数据分析过去的增长情况,并据此预测未来的发展趋势
B比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率,可以判断该行业是否增长型行业
C可以确定该行业是否属于周期性行业
D计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占的比重,可以判断该行业是否增长型行业
（76）在所有者权益变动表中,属于利润分配的内容有（）。
A所有者投入资本
B提取盈余公积
C提取一般风险准备
D对所有者（或股东）的分配
（77）证券投资顾问在执业过程中需要从事的事项包括（）。
A向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B撰写发布研究报
C辅助客户做出投资决策
D以上都是
（78）关于行业增长横向比较,以下说法中正确的有（）。
A计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占的比重,可以判断该行业是否增长型行业
B是指利用行业的历史数据分析过去的增长情况,并据此预测未来的发展趋势
D比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年度增长率判断该行业是否增长型行业
（79）在进行企业的盈利能力分析时，应该排除的项目有（）。
A证券买卖等非正常项目
B重大事故或法律更改等特别项目
C已经或将要停止的营业项目
D会计准则和财务制度变更带来的累计影响
（80）关于股指期货的套期保值交易，下列说法正确的有（）。
A目的是规避股票指数波动导致的风险
B尽管保值交易是厌恶风险、拒绝投机的交易行为，但实质上投资者何时进行保值仍具有投机的属性
C与股市相关的避险工具目前只有股指期货
D一般而言，应该选择与股票资产高度相关的指数期货作为对冲标的
（81）当期货交易所、期货经纪公司为控制可能出现的价格异常波动而提高保证金比例时，已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临（）。
A被迫减持头寸
B投资收益收到影响
C资金风险
D政策风险
（82）上市公司以收取资金占用费形式为其所属集团公司垫付部分资金的行为（）。
A属于中性交易
B不利于上市公司核心竞争力的培育
C对其长远发展不利
（83）现代证券组合理论为多元化投资提供了有应用价值的建议，构建证券组合时应考虑（）。
A规避风险
B个别证券选择
C投机时机选择
D多元化
（84）进入20世纪90年代后，发达国家产业组织创新较活跃的行业有（）。
A纺织行业
B通信行业
C计算机行业
D生物医药行业
（85）关于证券经纪人，下列说法中正确的有（）。
A证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
B证券经纪人是证券公司的正式员工
C证券经纪人接受证券公司的委托，代理器从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
（86）无差异曲线的特点包括（）。
A由左至右向下弯曲
B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高
（87）证券投资技术分析的要素包括（）。
A成交量
B成交价
C时间
D空间
（88）已知某公司财务数据有：
销售成本，净利润，流动负债，销售净利率，股东权益总额，少数股东权益，负债与股东权益合计。
根据这些数据可以计算出（）。
A销售收入
B资产负债率
C权益净利率
D有形资产净值债务率
（89）关于移动平均线,下面表述正确的有（）。
A空头市场中,短期均线先做出反应出现反转,但需要长期均线同样作出反应才能确认基本趋势改变
B当股价和短期均线相继跌破中期均线,并且中期均线也有向下反转迹象,则上升趋势改变
C中期平均线向上移动,股价和短期平均线向下移动,这表明股市上升趋势并未改变
D股价进入整理后,短期均线、中期均线与股价出现粘合,一旦短期均线在中期均线之上,则表明行情向上突破
（90）行业分析方法包括（）。
A历史资料研究法
B归纳与演绎法
C比较研究法
D数理统计法
（91）下列各项中,可能会影响套利交易效果的因素有（）
A货币政策变化
B交易费用
C税收
D市场冲击成本
（92）下列属于货币政策手段的是（）。
A税收
B国债
C公开市场业务
D间接信用指导
（93）根据有效市场理论，下列说法正确的有（）。
A在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓
B根据有效市场假说，可以将证券市场分为弱势有效市场、半强势有效市场和强势有效市场
C在有效率的市场中，投资者进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率
D有效市场理论假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理反应
（94）《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范中包括（）。
A对已有客户和潜在客户区别对待
B独立性原则
C客观性原则
D信托责任原则
（95）某公司2004年和2005年的部分财务数据如下:
财务指标2005年2004年流动比率2.00，3.33；
速动比率1.78，3.07；
应收账款周转天数13天，13天；
资产负债率16.87，15,60。
则，下列说法正确的是（）。
A2005年的短期偿债能力较2004年弱
B2005年的短期偿债能力较2004年强
C2005年与2004年的应收账款周转天数一样，因而两个年份的应收账款周转率也是一致的
D从债券人的立场看，2004年公司的偿债风险较大
（96）货币政策的选择性政策工具是（）。
A公开市场业务
B再贴现政策
C直接信用控制
（97）依据有效市场假说，证券市场可分为（）。
A弱式有效市场
B半弱式有效市场
C半强式有效市场
D强式有效市场
（98）影响金融期货价格的因素，除了诸如市场利率、宏观经济政策等这类影响现货价格的因素外，还包括（）。
A持有现货成本
B期货合约的有效期
C保证金要求
D期货合约的流动性
（99）证券公司的研究报告主要发送的对象包括（）。
A基金、资产管理机构等机构客户
B公司的投资顾问团队
C证券业协会
D公司内
升级会员 