崇明区预算绩效管理信息系统.docx

1、崇明区预算绩效管理信息系统崇明区预算绩效管理信息系统操作手册(预算单位)上海闻政管理咨询有限公司ShanghaiWenzhengManagement Consulting Co.,Ltd.编写日期：2017-06-20网站登录运行环境软件环境：windows 操作系统IE 浏览器（windows 系统自带的IE浏览器即可）登录前准备工作：1、将单位主机连接到崇明政务网。2、打开IE浏览器，在地址栏中输入“”，登录到崇明财政网，点击绩效管理信息系统点击确定。注：在IE浏览器弹出的登录窗口中，如第一次使用，点击右下方“第一次使用请点击这里下载JRE并安装”，进行jre的下载，点击运行点击是点击安装

2、点击下一步进行jre安装。3、jre安装完成，关闭后重新打开IE浏览器，在浏览器显示的登录页面中，输入“用户名”（与金财工程登录名一致），“ 密码”（初始密码为1，若需要修改密码，登录后点击右上角改密码按钮），选择相应的“年份”，然后点击“登入”，后即可进入到绩效系统界面中。一、绩效目标申报1、预算单位账号登录。2、填报流程：单击我要报目标选中具体项目单击填报填写项目基本信息单击下一步填写项目详细信息单击下一步填写预算明细（如有二、三级明细请填写后点击下一步，若没有直接点击下一步）填写目标内容单击下一步上传相关附件（若有附近请上传后点击下一步，若没有直接点击下一步）预览已填写的内容单击提交点击

3、确定提交审核（可填写备注、可上传附件），提交到单位法人审核。可使用导出按钮，将目标申报表导出后，给到业务人员进行项目情况的填写，资金情况由财务人员填写，然后再使用导入按钮将项目信息导入到系统中。注：1）可在项目状态栏选择已上报，点击查询后显示已上报项目，点击审核信息可了解项目审核所处节点；2）单位法人审核，请用单位用户名的代码后+fr，登录后进行审核）。3、审批流程：单位填报单位法人审核（法人登录代码：单位代码后面加fr）绩效科业务员审核绩效科长审核（绩效科联系方式：69613724）。二、绩效跟踪1、跟踪下达跟踪任务目前统一由财政下达。2、跟踪填报单位代码登录，点击我要跟踪绩效跟踪填报选择项

4、目后点击跟踪填报绩效跟踪四张表填完后点完成按钮跟踪填写完成后点击上报，点击确定按钮。3、跟踪导出、导入按钮整表导出：可使用该功能将文档导出为excel格式，给到业务人员进行项目开展情况的填写，资金使用情况由财务人员填写，修改后通过导入按钮导入到系统中；导入：可将整表导出导出的项目信息线下修改后，导入到系统中；预览导出：项目所有跟踪信息显示在excel文档中，可保存此文件；三、绩效自评价1、评价项目下达评价任务目前统一由财政下达。2、自评价填报点击我要自评价自评价自评价填报选择项目点击评价按钮完成自评价填报评价完成后生成报告报告生成后点击上报按钮3、公式设置点击评分标准公式设置业绩值类型业绩值选

5、项评分公式四、业务说明1、绩效跟踪需要进行指标的修订，对于与项目实际不符的指标可以删除2、投入和管理类指标中，预算执行率、专款专用率、预算编制合理性、工作计划完整性、档案管理规范性、财务制度健全性、财务监控有效性为必需指标，各单位需要确保各自的跟踪与自评价项目中含有以上7个指标，未包含相应指标的需要新增；项目管理制度健全性、项目管理制度执行有效性、采购流程规范性，单位可结合实际对指标进行选择及对指标名称进行修订。3、产出指标中，必须要包含项目完成及时性，单位可结合实际对指标名称进行修订4、影响力指标中，需要包含长效管理机制健全性、信息公开情况，单位可结合实际对指标名称进行修订5、项目指标中需要

6、包含满意度指标。6、绩效跟踪中，效果类指标选择不跟踪；若未制定相应的工作计划，则产出中的及时性指标选择不跟踪；7、纠偏情况和有关建议等不要空着，没有偏差或建议的对应区域写“无”；8、绩效自评价每个项目都需要在投入管理类指标中新增：立项依据充分性、项目立项规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性这4个决策类指标。（目前因系统尚未调整完，此4个指标暂放到投入管理类中）9、自评价指标的打分，需要在系统里设置评分公式，并据此进行打分。10、需要开展自评价的项目，如未上报2016年绩效目标的，需切换绩效系统登录年份至2016年，后登陆系统，补填2016年绩效目标，审核通过后再进行项目自评价。已下达自评价的

7、项目，需要在自评价评分表界面增加立项依据充分性、项目立项规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性这4个决策类指标和预算执行率、专款专用率、预算编制合理性、工作计划完整性、档案管理规范性、财务制度健全性、财务监控有效性7个指标。五、案例展示跟踪案例1：污水处理费绩效跟踪目标修订表内容原定指标原定目标值确认后指标确认后目标值是否允许调整备注投入和管理目标预算执行率100%预算执行率100%否项目管理制度健全性健全项目管理制度健全性健全是项目管理过程规范性规范项目管理过程规范性规范是财务制度健全性健全财务制度健全性健全否财务监控有效性有效财务监控有效性有效否专款专用率100%专款专用率100%否预算编

8、制合理性合理预算编制合理性合理否工作计划完整性完整否档案管理规范性规范否采购流程规范性规范是产出目标收集输送污水量（万吨）47000收集输送污水量（万吨）47000是污水处理量（万吨）16300污水处理量（万吨）16300是出水水质合格率90.00%出水水质合格率90%是设备设施运行完好率90.00%设备设施运行完好率90%是污泥处置量（万吨）12.7污泥处置量（万吨）12.7是污水处理工作完成及时性及时是效果目标氨氮去除总量（吨）3600氨氮去除总量（吨）3600是总磷去除总量（吨）494总磷去除总量（吨）494是污泥无害化处理处置率82.00%污泥无害化处理处置率82%是退费及补贴户数10

9、0家退费及补贴户数100家是COD去除总量（吨）34900COD去除总量（吨）34900是预处理合格率70.00%预处理合格率70%是满意度70.00%居民满意度70%是生活污水处理集中率90.00生活污水处理集中率90%是影响力目标人员到位率100%人员到位率100%是配套设施到位率100%配套设施到位率100%是长效管理机制健全性健全污水处置长效管理机制健全性健全是信息公开情况公开是绩效跟踪完成情况分析表类型确认后指标确认后目标值是否需要跟踪跟踪目标值实际值偏差(率)备注投入和管理目标预算执行率100%是60%56.68%0.06项目管理制度健全性健全是健全较健全有偏差项目管理过程规范性规

10、范是规范规范无偏差财务制度健全性健全是健全健全无偏差财务监控有效性有效是有效有效无偏差专款专用率100%是100%100%无偏差预算编制合理性合理是合理合理无偏差工作计划完整性完整是完整完整无偏差档案管理规范性规范是规范不太规范有偏差虽制定有档案管理制度，但并未严格执行，项目资料未能很好归档采购流程规范性规范是规范规范无偏差产出目标收集输送污水量（万吨）47000是2350021077.930.1污水处理量（万吨）16300是81508150无偏差出水水质合格率90%是90%100%0.11正偏差，实际值优于目标值设备设施运行完好率90%是90%90%无偏差污泥处置量（万吨）12.7是6.35

11、6.3250污水处理工作完成及时性及时是及时及时无偏差效果目标氨氮去除总量（吨）3600否总磷去除总量（吨）494否污泥无害化处理处置率82%否退费及补贴户数100家否COD去除总量（吨）34900否预处理合格率70%否居民满意度70%否生活污水处理集中率90%否影响力目标人员到位率100%是100%100%无偏差配套设施到位率100%是100%100%无偏差污水处置长效管理机制健全性健全是健全健全无偏差信息公开情况公开是公开公开无偏差水务局绩效跟踪综合意见反馈（2017年）申报单位名称：水务局（盖章）项目名称：污水处理费主管部门：水务局预算单位：水务局项目负责人：张三联系人：李四联系电话：1

12、2345678计划开始：2017-01-01计划完成：2017-12-31实际开始：2017-01-01实际完成：跟踪时段：2017-01-01至：2017-06-31完成正常的指标：财务监控有效性，污水处理量（万吨），设备设施运行完好率，污泥处置量（万吨），污水处理工作完成及时性，项目管理制度健全性，项目管理过程规范性，财务制度健全性，专款专用率，预算编制合理性，工作计划完整性，采购流程规范性，人员到位率，配套设施到位率，信息公开情况，污水处置长效管理机制健全性可能存在问题的指标：预算执行率，收集输送污水量（万吨），出水水质合格率，档案管理规范性预算执行情况：黄（基本正常）财务管理情况：绿（

13、正常）项目管理情况：黄（基本正常）目标完成情况：黄（基本正常）总体结论：黄（基本正常）对项目整体建议：项目按计划继续执行对预算资金安排的建议*：不变调增（减）的金额：0主要问题：1、预算执行率实际值与目标值存在少许偏差，预算执行情况缓于预期；2、收集输送污水量实际值低于目标，污水输送进度缓于预期；3、出水水质合格率指标目标值设置较低；4、档案管理不够规范，未按照管理要求进行项目档案管理。改进措施：1、加强预算执行监督，按照项目计划推进预算执行进度；2、密切关注收集输送污水量数据，同时提高污水处理的效率；3、今后需要结合项目实际情况，合理设置目标值；4、对照档案管理的要求，进行项目资料的建档与归

14、档工作。纠偏情况：1、已针对预算执行情况作出分析，并加强了对预算执行进度的监督，确保项目资金的有序支出；2、已针对收集输送污水量实际值低于目标的情况进行了核实，下一步将重点关注该指标的执行情况，提高污水输送效率；3、今后将根据项目管理要求与实际，以及历史情况，综合确定指标的目标值；4、已组织相关科室进行档案管理培训，切实做好档案管理工作。有关建议：做好信息宣传工作。拓展与各类媒体媒介的深度合作，整合媒体资源，加大对污水处理工作的宣传力度，同时提高从业人员能力，进一步加强对污水处理操作工、技术管理人员、水质分析人员等从业人员的培训，提高污水处理厂整体运行管理水平；增强排污工作的透明度。定期举办污

15、水处理厂开放日活动，倡导全社会共同行动，打一场治理污染的攻坚战。备注：无跟踪案例2：政务外网网络运行服务绩效跟踪目标修订表内容原定指标原定目标值确认后指标确认后目标值是否允许调整备注投入和管理目标财务管理制度健全性健全财务管理制度健全性健全否财务监控有效性有效财务监控有效性有效否工程建设制度完备性完备工程建设制度完备性完备是日常运维规范性规范日常运维规范性规范是巡检制度完备性完备巡检制度完备性完备是信息安全保障全面性全面信息安全保障全面性全面是预算执行率100%预算执行率100%否专款专用率100%专款专用率100%否预算编制合理性合理预算编制合理性合理否工作计划完整性完整工作计划完整性完整否

16、档案管理规范性规范档案管理规范性规范否产出目标工程节点覆盖面扩张度达到上一年工程节点覆盖面扩张度工程节点覆盖面扩张度达到上一年工程节点覆盖面扩张度是报修故障成功解决率=100%报修故障成功解决率=100%是设备故障成功解决率=100%设备故障成功解决率=100%是大面积业务中断发生数0起大面积业务中断发生数0起是信息安全事故发生数0起信息安全事故发生数0起是工程节点完工及时率=100%工程节点完工及时率=100%是报修故障及时解决率=100%报修故障及时解决率=100%是效果目标报修故障主动发现率达到上年主动发生率报修故障主动发现率达到上年主动发生率是故障重复发生率较上一年度降低故障重复发生率

17、较上一年度降低是重大保障有效度未发生业务中断重大保障有效度未发生业务中断是运维服务满意度80%运维服务满意度80%是宽带使用满意度80%宽带使用满意度80%是影响力目标沟通反馈顺畅情况顺畅部门沟通协作情况良好是信息公开情况公开是运维工作长效管理机制健全性健全是运维服务考核机制建设情况健全是绩效跟踪完成情况分析表类型确认后指标确认后目标值是否需要跟踪跟踪目标值实际值偏差(率)备注投入和管理目标财务管理制度健全性健全是健全健全无偏差财务监控有效性有效是有效有效无偏差工程建设制度完备性完备是完备完备无偏差日常运维规范性规范是规范较规范有偏差政务外网的整体运维中，一条故障记录，对应较为丰富的数据源，面

18、对数据量大、实时发生更新的特点，仅通过线下整理、统计数据的模式，工作效率低，且无法及时得以运用巡检制度完备性完备是完备完备无偏差信息安全保障全面性全面是全面全面无偏差预算执行率100%是50%50%无偏差专款专用率100%是100%100%无偏差预算编制合理性合理是合理合理无偏差工作计划完整性完整是完整完整无偏差档案管理规范性规范是规范规范无偏差产出目标报修故障成功解决率=100%是=100%=100%0设备故障成功解决率=100%是=100%=100%0报修故障及时解决率=100%是=100%=100%0大面积业务中断发生数0起是0起0起无偏差信息安全事故发生数0起是0起0起无偏差工程节点完

19、工及时率100%是100%100%无偏差效果目标报修故障主动发现率达到上年主动发生率否故障重复发生率较上一年度降低否重大保障有效度未发生业务中断否运维服务满意度80%否宽带使用满意度80%否影响力目标部门沟通协作情况良好否运维工作长效管理机制健全性健全是健全健全无偏差运维服务考核机制建设情况健全是健全健全无偏差信息公开情况公开是公开公开无偏差网管中心绩效跟踪综合意见反馈（2017年）申报单位名称：网管中心（盖章）项目名称：政务外网网络运行服务主管部门：政网管中心预算单位：网管中心项目负责人：张三联系人：李四联系电话：73648265计划开始：2017-01-01计划完成：2017-12-31实

20、际开始：2017-01-01实际完成：跟踪时段：2017-01-01至：2017-6-31完成正常的指标：预算执行率、专款专用率、预算编制合理性、工作计划完整性、档案管理规范性、财务管理制度健全性、财务监控有效性、工程建设制度完备性、巡检制度完备性、信息安全保障全面性、工程节点覆盖面扩张度、报修故障成功解决率、设备故障成功解决率、大面积业务中断发生数、信息安全事故发生数、工程节点完工及时率、信息公开情况、运维工作长效管理机制健全性、运维服务考核机制建设情况可能存在问题的指标：日常运维规范性（跟踪目标值：规范，实际值：较规范）预算执行情况：绿（正常）财务管理情况：绿（正常）项目管理情况：黄（基本

21、正常）目标完成情况：绿（正常）总体结论：黄（基本正常）对项目整体建议：项目按计划继续执行对预算资金安排的建议*：不变调增（减）的金额：0主要问题：政务外网的整体运维工作中，随着一条故障的发生，就会生产一张工单，用于记录故障发生时间、恢复时间、故障发生原因、地点、运维团队解决方案等信息，因此一条故障记录，事实上对应了较为丰富的数据源，面对数据量大、实时发生更新的这一特点，仅通过线下整理、统计数据的模式，工作效率低，且无法及时得以运用，不利于政务外网维护工作的整体规范管理。改进措施：在运维团队或人员工作质量分析的基础上，结合各个团队的效率问题，协同合作，通过一定的改进措施、激励机制等，共同构建一支

22、高效、高质的运维团队，实现多方共同管理，保障政务外网平稳、高效运行。纠偏情况：项目单位联合第三方机构针对提高团队效率方面制定了一系列惩奖措施，用以保障政务外网平稳、高效运行。有关建议：无备注：无绩效评价案例1：直管公房全项目修缮绩效评价评分表一级指标三级指标目标值实际值分值评分结果评分标准投入和管理目标40立项依据充分性充分充分22项目立项有充分的依据，有相应的上级部门文件或者本级部门文件做依据则得分，否则不得分项目立项规范性规范规范22项目按照规定程序申请设立，设立过程中提交的文件和材料符合相关要求；项目立项前经过必要的可行性研究、集体决策等。以上二项各占1/2权重分，符合则得分，否则不得分

23、绩效目标合理性合理合理22有绩效目标得权重分的50%；再根据绩效目标是否符合项目本身的特点,符合要求则得剩余50%权重分,否则扣除相应权重分绩效指标明确性明确明确22是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现；是否与项目年度任务数或计划数相对应；是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。每项各占权重分的25%,符合要求则得分,否则扣除相应权重分预算编制合理性合理合理22项目预算的编制是否有明确的测算依据、市级相关经费标准的参考或者往年预算执行情况参照，有则得分，否则不得分。预算执行率100%77.20%42.18预算执行率达到100%得满分，每低于目标值1%，扣权重分的2