崇明区预算绩效管理信息系统.docx
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崇明区预算绩效管理信息系统
崇明区预算绩效管理信息系统
操作手册
（预算单位）
上海闻政管理咨询有限公司
ShanghaiWenzhengManagementConsultingCo.,Ltd.
编写日期：
2017-06-20
网站登录运行环境
软件环境：
windows操作系统
IE浏览器（windows系统自带的IE浏览器即可）
登录前准备工作：
1、将单位主机连接到崇明政务网。
2、打开IE浏览器，在地址栏中输入“”，登录到崇明财政网，点击‘绩效管理信息系统’→点击确定。
注：
在IE浏览器弹出的登录窗口中，如第一次使用，点击右下方“第一次使用请点击这里下载JRE并安装”，进行jre的下载，点击运行→点击‘是’→点击安装→点击下一步进行jre安装。
3、jre安装完成，关闭后重新打开IE浏览器，在浏览器显示的登录页面中，输入“用户名”（与金财工程登录名一致），“密码”（初始密码为‘1’，若需要修改密码，登录后点击右上角‘改密码’按钮），选择相应的“年份”，然后点击“登入”，后即可进入到绩效系统界面中。
一、绩效目标申报
1、预算单位账号登录。
2、填报流程：
单击我要报目标→选中具体项目→单击填报→填写项目基本信息→单击下一步→填写项目详细信息→单击下一步→填写预算明细（如有二、三级明细请填写后点击下一步，若没有直接点击下一步）→填写目标内容→单击下一步→上传相关附件（若有附近请上传后点击下一步，若没有直接点击下一步）→预览已填写的内容→单击提交→点击确定提交审核（可填写备注、可上传附件），提交到单位法人审核。
可使用‘导出’按钮，将目标申报表导出后，给到业务人员进行项目情况的填写，资金情况由财务人员填写，然后再使用‘导入’按钮将项目信息导入到系统中。
注：
1）可在项目状态栏选择‘已上报’，点击查询后显示已上报项目，点击审核信息可了解项目审核所处节点；
2）单位法人审核，请用单位用户名的代码后+‘fr’，登录后进行审核）。
3、审批流程：
单位填报→单位法人审核（法人登录代码：
单位代码后面加‘fr’）→绩效科业务员审核→绩效科长审核（绩效科联系方式：
69613724）。
二、绩效跟踪
1、跟踪下达
跟踪任务目前统一由财政下达。
2、跟踪填报
单位代码登录，点击我要跟踪→绩效跟踪填报→选择项目后点击跟踪填报→绩效跟踪四张表填完后点‘完成’按钮→跟踪填写完成后点击上报，点击‘确定’按钮。
3、跟踪导出、导入按钮
整表导出：
可使用该功能将文档导出为excel格式，给到业务人员进行项目开展情况的填写，资金使用情况由财务人员填写，修改后通过‘导入’按钮导入到系统中；
导入：
可将‘整表导出’导出的项目信息线下修改后，导入到系统中；
预览导出：
项目所有跟踪信息显示在excel文档中，可保存此文件；
三、绩效自评价
1、评价项目下达
评价任务目前统一由财政下达。
2、自评价填报
点击我要自评价→自评价→自评价填报→选择项目→点击评价按钮→完成自评价填报→评价完成后生成报告→报告生成后点击上报按钮
3、公式设置
点击评分标准→公式设置→业绩值类型→业绩值选项→评分公式
四、业务说明
1、绩效跟踪需要进行指标的修订，对于与项目实际不符的指标可以删除
2、投入和管理类指标中，预算执行率、专款专用率、预算编制合理性、工作计划完整性、档案管理规范性、财务制度健全性、财务监控有效性为必需指标，各单位需要确保各自的跟踪与自评价项目中含有以上7个指标，未包含相应指标的需要新增；项目管理制度健全性、项目管理制度执行有效性、采购流程规范性，单位可结合实际对指标进行选择及对指标名称进行修订。
3、产出指标中，必须要包含项目完成及时性，单位可结合实际对指标名称进行修订
4、影响力指标中，需要包含长效管理机制健全性、信息公开情况，单位可结合实际对指标名称进行修订
5、项目指标中需要包含满意度指标。
6、绩效跟踪中，效果类指标选择不跟踪；若未制定相应的工作计划，则产出中的及时性指标选择不跟踪；
7、纠偏情况和有关建议等不要空着，没有偏差或建议的对应区域写“无”；
8、绩效自评价每个项目都需要在投入管理类指标中新增：
立项依据充分性、项目立项规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性这4个决策类指标。
（目前因系统尚未调整完，此4个指标暂放到投入管理类中）
9、自评价指标的打分，需要在系统里设置评分公式，并据此进行打分。
10、需要开展自评价的项目，如未上报2016年绩效目标的，需切换绩效系统登录年份至2016年，后登陆系统，补填2016年绩效目标，审核通过后再进行项目自评价。
已下达自评价的项目，需要在自评价评分表界面增加立项依据充分性、项目立项规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性这4个决策类指标和预算执行率、专款专用率、预算编制合理性、工作计划完整性、档案管理规范性、财务制度健全性、财务监控有效性7个指标。
五、案例展示
跟踪案例1：
污水处理费
绩效跟踪目标修订表
内容
原定指标
原定目标值
确认后指标
确认后目标值
是否允许调整
备注
投入和管理目标
预算执行率
100%
预算执行率
100%
否
项目管理制度健全性
健全
项目管理制度健全性
健全
是
项目管理过程规范性
规范
项目管理过程规范性
规范
是
财务制度健全性
健全
财务制度健全性
健全
否
财务监控有效性
有效
财务监控有效性
有效
否
专款专用率
100%
专款专用率
100%
否
预算编制合理性
合理
预算编制合理性
合理
否
工作计划完整性
完整
否
档案管理规范性
规范
否
采购流程规范性
规范
是
产出目标
收集输送污水量（万吨）
47000
收集输送污水量（万吨）
47000
是
污水处理量（万吨）
16300
污水处理量（万吨）
16300
是
出水水质合格率
>90.00%
出水水质合格率
>90%
是
设备设施运行完好率
>90.00%
设备设施运行完好率
>90%
是
污泥处置量（万吨）
12.7
污泥处置量（万吨）
12.7
是
污水处理工作完成及时性
及时
是
效果目标
氨氮去除总量（吨）
3600
氨氮去除总量（吨）
3600
是
总磷去除总量（吨）
494
总磷去除总量（吨）
494
是
污泥无害化处理处置率
>82.00%
污泥无害化处理处置率
82%
是
退费及补贴户数
>100家
退费及补贴户数
>100家
是
COD去除总量（吨）
34900
COD去除总量（吨）
34900
是
预处理合格率
>70.00%
预处理合格率
>70%
是
满意度
>70.00%
居民满意度
>70%
是
生活污水处理集中率
>90.00
生活污水处理集中率
>90%
是
影响力目标
人员到位率
100%
人员到位率
100%
是
配套设施到位率
100%
配套设施到位率
100%
是
长效管理机制健全性
健全
污水处置长效管理机制健全性
健全
是
信息公开情况
公开
是
绩效跟踪完成情况分析表
类型
确认后指标
确认后目标值
是否需要跟踪
跟踪目标值
实际值
偏差（率）
备注
投入和管理目标
预算执行率
100%
是
60%
56.68%
0.06
项目管理制度健全性
健全
是
健全
较健全
有偏差
项目管理过程规范性
规范
是
规范
规范
无偏差
财务制度健全性
健全
是
健全
健全
无偏差
财务监控有效性
有效
是
有效
有效
无偏差
专款专用率
100%
是
100%
100%
无偏差
预算编制合理性
合理
是
合理
合理
无偏差
工作计划完整性
完整
是
完整
完整
无偏差
档案管理规范性
规范
是
规范
不太规范
有偏差
虽制定有档案管理制度，但并未严格执行，项目资料未能很好归档
采购流程规范性
规范
是
规范
规范
无偏差
产出目标
收集输送污水量（万吨）
47000
是
23500
21077.93
0.1
污水处理量（万吨）
16300
是
8150
8150
无偏差
出水水质合格率
>90%
是
90%
100%
0.11
正偏差，实际值优于目标值
设备设施运行完好率
>90%
是
>90%
>90%
无偏差
污泥处置量（万吨）
12.7
是
6.35
6.325
0
污水处理工作完成及时性
及时
是
及时
及时
无偏差
效果目标
氨氮去除总量（吨）
3600
否
总磷去除总量（吨）
494
否
污泥无害化处理处置率
82%
否
退费及补贴户数
>100家
否
COD去除总量（吨）
34900
否
预处理合格率
>70%
否
居民满意度
>70%
否
生活污水处理集中率
>90%
否
影响力目标
人员到位率
100%
是
100%
100%
无偏差
配套设施到位率
100%
是
100%
100%
无偏差
污水处置长效管理机制健全性
健全
是
健全
健全
无偏差
信息公开情况
公开
是
公开
公开
无偏差
水务局绩效跟踪综合意见反馈
（2017年）
申报单位名称：
水务局（盖章）
项目名称：
污水处理费
主管部门：
水务局
预算单位：
水务局
项目负责人：
张三
联系人：
李四
联系电话：
12345678
计划开始：
2017-01-01
计划完成：
2017-12-31
实际开始：
2017-01-01
实际完成：
跟踪时段：
2017-01-01
至：
2017-06-31
完成正常的指标：
财务监控有效性，污水处理量（万吨），设备设施运行完好率，污泥处置量（万吨），污水处理工作完成及时性，项目管理制度健全性，项目管理过程规范性，财务制度健全性，专款专用率，预算编制合理性，工作计划完整性，采购流程规范性，人员到位率，配套设施到位率，信息公开情况，污水处置长效管理机制健全性
可能存在问题的指标：
预算执行率，收集输送污水量（万吨），出水水质合格率，档案管理规范性
预算执行情况：
黄（基本正常）
财务管理情况：
绿（正常）
项目管理情况：
黄（基本正常）
目标完成情况：
黄（基本正常）
总体结论：
黄（基本正常）
对项目整体建议：
项目按计划继续执行
对预算资金安排的建议*：
不变
调增（减）的金额：
0
主要问题：
1、预算执行率实际值与目标值存在少许偏差，预算执行情况缓于预期；
2、收集输送污水量实际值低于目标，污水输送进度缓于预期；
3、出水水质合格率指标目标值设置较低；
4、档案管理不够规范，未按照管理要求进行项目档案管理。
改进措施：
1、加强预算执行监督，按照项目计划推进预算执行进度；
2、密切关注收集输送污水量数据，同时提高污水处理的效率；
3、今后需要结合项目实际情况，合理设置目标值；
4、对照档案管理的要求，进行项目资料的建档与归档工作。
纠偏情况：
1、已针对预算执行情况作出分析，并加强了对预算执行进度的监督，确保项目资金的有序支出；
2、已针对收集输送污水量实际值低于目标的情况进行了核实，下一步将重点关注该指标的执行情况，提高污水输送效率；
3、今后将根据项目管理要求与实际，以及历史情况，综合确定指标的目标值；
4、已组织相关科室进行档案管理培训，切实做好档案管理工作。
有关建议：
做好信息宣传工作。
拓展与各类媒体媒介的深度合作，整合媒体资源，加大对污水处理工作的宣传力度，同时提高从业人员能力，进一步加强对污水处理操作工、技术管理人员、水质分析人员等从业人员的培训，提高污水处理厂整体运行管理水平；增强排污工作的透明度。
定期举办污水处理厂开放日活动，倡导全社会共同行动，打一场治理污染的攻坚战。
备注：
无
跟踪案例2：
政务外网网络运行服务
绩效跟踪目标修订表
内容
原定指标
原定目标值
确认后指标
确认后目标值
是否允许调整
备注
投入和管理目标
财务管理制度健全性
健全
财务管理制度健全性
健全
否
财务监控有效性
有效
财务监控有效性
有效
否
工程建设制度完备性
完备
工程建设制度完备性
完备
是
日常运维规范性
规范
日常运维规范性
规范
是
巡检制度完备性
完备
巡检制度完备性
完备
是
信息安全保障全面性
全面
信息安全保障全面性
全面
是
预算执行率
100%
预算执行率
100%
否
专款专用率
100%
专款专用率
100%
否
预算编制合理性
合理
预算编制合理性
合理
否
工作计划完整性
完整
工作计划完整性
完整
否
档案管理规范性
规范
档案管理规范性
规范
否
产出目标
工程节点覆盖面扩张度
达到上一年工程节点覆盖面扩张度
工程节点覆盖面扩张度
达到上一年工程节点覆盖面扩张度
是
报修故障成功解决率
=100%
报修故障成功解决率
=100%
是
设备故障成功解决率
=100%
设备故障成功解决率
=100%
是
大面积业务中断发生数
0起
大面积业务中断发生数
0起
是
信息安全事故发生数
0起
信息安全事故发生数
0起
是
工程节点完工及时率
=100%
工程节点完工及时率
=100%
是
报修故障及时解决率
=100%
报修故障及时解决率
=100%
是
效果目标
报修故障主动发现率
达到上年主动发生率
报修故障主动发现率
达到上年主动发生率
是
故障重复发生率
较上一年度降低
故障重复发生率
较上一年度降低
是
重大保障有效度
未发生业务中断
重大保障有效度
未发生业务中断
是
运维服务满意度
≥80%
运维服务满意度
≥80%
是
宽带使用满意度
≥80%
宽带使用满意度
≥80%
是
影响力目标
沟通反馈顺畅情况
顺畅
部门沟通协作情况
良好
是
信息公开情况
公开
是
运维工作长效管理机制健全性
健全
是
运维服务考核机制建设情况
健全
是
绩效跟踪完成情况分析表
类型
确认后指标
确认后目标值
是否需要跟踪
跟踪目标值
实际值
偏差（率）
备注
投入和管理目标
财务管理制度健全性
健全
是
健全
健全
无偏差
财务监控有效性
有效
是
有效
有效
无偏差
工程建设制度完备性
完备
是
完备
完备
无偏差
日常运维规范性
规范
是
规范
较规范
有偏差
政务外网的整体运维中，一条故障记录，对应较为丰富的数据源，面对数据量大、实时发生更新的特点，仅通过线下整理、统计数据的模式，工作效率低，且无法及时得以运用
巡检制度完备性
完备
是
完备
完备
无偏差
信息安全保障全面性
全面
是
全面
全面
无偏差
预算执行率
100%
是
50%
50%
无偏差
专款专用率
100%
是
100%
100%
无偏差
预算编制合理性
合理
是
合理
合理
无偏差
工作计划完整性
完整
是
完整
完整
无偏差
档案管理规范性
规范
是
规范
规范
无偏差
产出目标
报修故障成功解决率
=100%
是
=100%
=100%
0
设备故障成功解决率
=100%
是
=100%
=100%
0
报修故障及时解决率
=100%
是
=100%
=100%
0
大面积业务中断发生数
0起
是
0起
0起
无偏差
信息安全事故发生数
0起
是
0起
0起
无偏差
工程节点完工及时率
100%
是
100%
100%
无偏差
效果目标
报修故障主动发现率
达到上年主动发生率
否
故障重复发生率
较上一年度降低
否
重大保障有效度
未发生业务中断
否
运维服务满意度
≥80%
否
宽带使用满意度
≥80%
否
影响力目标
部门沟通协作情况
良好
否
运维工作长效管理机制健全性
健全
是
健全
健全
无偏差
运维服务考核机制建设情况
健全
是
健全
健全
无偏差
信息公开情况
公开
是
公开
公开
无偏差
网管中心绩效跟踪综合意见反馈
（2017年）
申报单位名称：
网管中心（盖章）
项目名称：
政务外网网络运行服务
主管部门：
政网管中心
预算单位：
网管中心
项目负责人：
张三
联系人：
李四
联系电话：
73648265
计划开始：
2017-01-01
计划完成：
2017-12-31
实际开始：
2017-01-01
实际完成：
跟踪时段：
2017-01-01
至：
2017-6-31
完成正常的指标：
预算执行率、专款专用率、预算编制合理性、工作计划完整性、档案管理规范性、财务管理制度健全性、财务监控有效性、工程建设制度完备性、巡检制度完备性、信息安全保障全面性、工程节点覆盖面扩张度、报修故障成功解决率、设备故障成功解决率、大面积业务中断发生数、信息安全事故发生数、工程节点完工及时率、信息公开情况、运维工作长效管理机制健全性、运维服务考核机制建设情况
可能存在问题的指标：
日常运维规范性（跟踪目标值：
规范，实际值：
较规范）
预算执行情况：
绿（正常）
财务管理情况：
绿（正常）
项目管理情况：
黄（基本正常）
目标完成情况：
绿（正常）
总体结论：
黄（基本正常）
对项目整体建议：
项目按计划继续执行
对预算资金安排的建议*：
不变
调增（减）的金额：
0
主要问题：
政务外网的整体运维工作中，随着一条故障的发生，就会生产一张工单，用于记录故障发生时间、恢复时间、故障发生原因、地点、运维团队解决方案等信息，因此一条故障记录，事实上对应了较为丰富的数据源，面对数据量大、实时发生更新的这一特点，仅通过线下整理、统计数据的模式，工作效率低，且无法及时得以运用，不利于政务外网维护工作的整体规范管理。
改进措施：
在运维团队或人员工作质量分析的基础上，结合各个团队的效率问题，协同合作，通过一定的改进措施、激励机制等，共同构建一支高效、高质的运维团队，实现多方共同管理，保障政务外网平稳、高效运行。
纠偏情况：
项目单位联合第三方机构针对提高团队效率方面制定了一系列惩奖措施，用以保障政务外网平稳、高效运行。
有关建议：
无
备注：
无
绩效评价案例1：
直管公房全项目修缮
绩效评价评分表
一级指标
三级指标
目标值
实际值
分值
评分结果
评分标准
投入和管理目标
40
立项依据充分性
充分
充分
2
2
项目立项有充分的依据，有相应的上级部门文件或者本级部门文件做依据则得分，否则不得分
项目立项规范性
规范
规范
2
2
①项目按照规定程序申请设立，设立过程中提交的文件和材料符合相关要求；②项目立项前经过必要的可行性研究、集体决策等。
以上二项各占1/2权重分，符合则得分，否则不得分
绩效目标合理性
合理
合理
2
2
有绩效目标得权重分的50%；再根据绩效目标是否符合项目本身的特点,符合要求则得剩余50%权重分,否则扣除相应权重分
绩效指标明确性
明确
明确
2
2
①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现；③是否与项目年度任务数或计划数相对应；④是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。
每项各占权重分的25%,符合要求则得分,否则扣除相应权重分
预算编制合理性
合理
合理
2
2
项目预算的编制是否有明确的测算依据、市级相关经费标准的参考或者往年预算执行情况参照，有则得分，否则不得分。
预算执行率
100%
77.20%
4
2.18
预算执行率达到100%得满分，每低于目标值1%，扣权重分的2
升级会员 