上半年江苏省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题.docx

1、上半年江苏省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题2016年上半年江苏省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于股票交易特别处理，下列说法正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 2.上网竞价发行是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照

2、规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。 A委托商 B主承销商 C证券交易所 D发行人 3.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行在公开市场上大量买入证券 D政府大幅降低税率 4.封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 5. 一只基金是否有效益主要是看_是否偏高。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费 6. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息率可调整优

3、先股 7. 根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的存续期应在_年以上。 A5 B8 C10 D15 8. 不属于建构模块工具的是_。 A金融期权 B金融期货 C结构化金融衍生工具 D金融远期合约 9. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。 A证券承销业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 10. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 11. 在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。 A公募债券 B息票累积债券 C贴现债券 D附息债券 12. 公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一

4、次发行并募集股份后其股份总数的（）。 A20% B30% C40% D35% 13. 依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为_。 A累积优先股票和非累积优先股票 B参与优先股票和非参与优先股票 C可转换优先股票和不可转换优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 14. 在下列几种基金中，一般_的年管理费率最低。 A债券基金 B货币市场基金 C股票基金 D。认股权证基金 15. 我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是_。 A由理事会选举产生 B由国务院证券监督管理机构任免 C由理事会任免 D由会员大会选举产生 16. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本

5、最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币_。 A1000万元 B2000万元 C3000万元 D5000万元 17. _是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务 18. 以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 19. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经

6、批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为。 A8000万元 B25000万元 C15000万元 D10000万元 20. 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。 A20 B30 C40 D50 21. 下列_走势发出了买入信号。 A股价上穿平均线MA，并连续暴涨，远离平均线 B股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线 C长期平均线上穿短期平均线 D短期平均线远离长期平均线 22. 下列不属于行业因素对股价影响的表现的是_ A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降 B某产业的工会拥有传统势力，产品

7、的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌 C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌 23. _是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末可供分配利润 D未分配利润 24. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币_万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币_亿元。_ A3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；1 25. 我国证券法规定

8、，证券交易所设总经理1人，其产生方式是_。 A由理事会选举产生 B由国务院证券监督管理机构任免 C由理事会任免 D由会员大会选举产生 26.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 27.内核小组通常由_名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A510 B515 C815 D810 28.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和_后，即视同确认了身份。 A受托人 B正确密码 C委托人 D营业部 29.国家股的主要资金来源不包括_。 A现有国有企业改组为股份有限公

9、司时的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D发行社会公众股获得的资金 30. 截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。 A37% B54% C72% D85% 31. 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 32. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的_，单独立户管理。 A金融机构 B证券公司 C工商银行 D商业银行 33.

10、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具_的审计报告。 A保留意见 B否定意见 C无保留意见 D拒绝表示意见 34. 存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 35. 我国现行法规规定，社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于_，企业债、金融债不高于_。_ A40%；5% B40%；10% C50%；5

11、% D50%；10% 36. 目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D5 37. 下列说法中，不符合无面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活 38. 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。 A上升 B降低 C不变 D无规律变动 39. 结合资产管理计划说明书中的主要内容为_。 A信息披露 B收益分配 C投资理念 D投资策略 40. 在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的_。 A不变增长模型 B可变增长模型 C两阶段增长模型 D

12、三阶段增长模型 41. （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 A证券交易所  B证券登记结算机构  C存管银行  D中国证监会 42. 工作地的接地电阻应小于_欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于_欧姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 4 43. 在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是_。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D黄金期货 44. 股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。 A

13、股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低 B股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高 C股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定 D可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势 45. 下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 46. 目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 47. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构

14、建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的_ A一个区域 B一条折线 C一条直线 D一条光滑的曲线 48. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到_的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A10% B15% C18% D20% 49. 设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利_元。 A157.5 B192.5 C307.5 D500.0 50. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别