上半年江苏省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题.docx

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上半年江苏省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题

2016年上半年江苏省证券从业资格考试：

普通股票和优先股票考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

2.上网竞价发行是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．委托商B．主承销商C．证券交易所D．发行人

3.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行在公开市场上大量买入证券D．政府大幅降低税率

4.封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产B．未分配收益C．基金净资产D．基点资本

5.一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。

A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费

6.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。

A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股

7.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在__年以上。

A．5B．8C．10D．15

8.不属于建构模块工具的是__。

A．金融期权B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约

9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。

A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

10.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10B．6C．15D．8

11.在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

A．公募债券B．息票累积债券C．贴现债券D．附息债券

12.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）。

A．20%B．30%C．40%D．35%

13.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为__。

A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

14.在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。

A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D。

认股权证基金

15.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由会员大会选举产生

16.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币__。

A．1000万元B．2000万元C．3000万元D．5000万元

17.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务

18.以下不属于社会公益基金的是__。

A．福利基金B．养老保险基金C．科技发展基金D．教育发展基金

19.某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。

A．8000万元B．25000万元C．15000万元D．10000万元

20.定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。

A．20B．30C．40D．50

21.下列__走势发出了买入信号。

A．股价上穿平均线MA，并连续暴涨，远离平均线B．股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线C．长期平均线上穿短期平均线D．短期平均线远离长期平均线

22.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌

23.__是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润

24.在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：

最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。

__A．3000；3B．5000；3C．3000；1D．5000；1

25.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由会员大会选举产生

26.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向

27.内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A．5～10B．5～15C．8～15D．8～10

28.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。

A．受托人B．正确密码C．委托人D．营业部

29.国家股的主要资金来源不包括__。

A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．发行社会公众股获得的资金

30.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（C）。

A．37%B．54%C．72%D．85%

31.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3

32.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的__，单独立户管理。

A．金融机构B．证券公司C．工商银行D．商业银行

33.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。

A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见

34.存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

35.我国现行法规规定，社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于______，企业债、金融债不高于______。

__A．40%；5%B．40%；10%C．50%；5%D．50%；10%

36.目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．1‰B．2‰C．3‰D．5‰

37.下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活

38.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。

A．上升B．降低C．不变D．无规律变动

39.结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。

A．信息披露B．收益分配C．投资理念D．投资策略

40.在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的__。

A．不变增长模型B．可变增长模型C．两阶段增长模型D．三阶段增长模型

41.（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．存管银行 D．中国证监会

42.工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。

A．410B．510C．415D．104

43.在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。

A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．黄金期货

44.股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。

关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。

A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势

45.下列说法中，符合私募证券特征的有__。

A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行

46.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。

A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率D．季收益率

47.在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的__A．一个区域B．一条折线C．一条直线D．一条光滑的曲线

48.股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到__的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

A．±10%B．±15%C．±18%D．±20%

49.设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利__元。

A．157.5B．192.5C．307.5D．500.0

50.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。

A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别