中国软件专利的现状和特点基于软件发明的实证分析资料下载.pdf

1、通过上述 关键词、专利类型 和时 问段这三个约束条件，共检索得到中国涉及软件的发 明5675项。为准确起见。下 文的实证分析中将使用软件发 明一词。三、软件专利在 中国的增长在198 5年 到2005年间。国家知 识产权局共受理 了软件发明申请5675件，涉及专利 申请人2 246个。软件发明申请以及国家知识产权局受理的全部发明申请在各年度的分布如图1所示。（单位：件）挣嚣矿，i膏，r一，窖窖$聋霉窖毋窖尊守守尊霉葶葶审荸守孝t年吣-发明l 主坐标轴）-软件发明I捩坐标轴）数据来源：国家知识产权 局专利数 据库检索得到的我国年发明申请总量 与中国科技统计 年 鉴中年度发 明申请量存在着差异。图

2、l中国软件发 明和发明的增长（1985年一2005年）从图1可以看出，1999年是 软件发明申请的一个拐点。在1999年及以前，软件发明申请的增速低于全国发 明专利的平 均增速；在2000年及以后。软件 发明申请开始迅猛增 加，到2005年，软件发明的 申请量达 到了每年1500件。这一增长趋势与世界软件专利的增长趋势并不相同。McQueen在2005年的研究指 出，世 界软件专利在198 7年到1999年期问的年 均增 长 速 度 为19。美欧等国自2000年来增长速度趋缓，仅有日本的增 长速度继 续保持阳。而中国在1987年到1999年间 的年均增 长速度为25。并且自2000年以来增速加

3、快。在2000年到2005年 间的年 均增长速度达到了50。分析在2（a lo年增 长速 度 产生拐 点的 可能原因有两个。第一，在2000年，我国 专利法 进行了第二次修改以与与贸易有关 的知识产权协议（TRIPs）相一致。这次修改加大了对专利权的保护 力度完善了司法和行政执法，简化了专利审批和维权程序。而软件具有网络传播、复制方便快捷、侵权 成本低的特点，专利权保护力度的加强 可以大大提高软件所有人选择 申请专利权的概率。第二中国软件产业在2000年之后迎来了快速增长。中国软件产业的产值和出口值如图2所 示。?，多一夕钐艺；7掌_-一数据来源：中国信息产业年度报告（2000年一2006年）

4、图2中国软件产业销售收入和出口值（2000年一2006年）从 图2可以看出，中国软件产业在2000年后从销售收入和出口值两个方面来衡量的增 长率都很高。其 年几何平均增 长率分别为43和57。自2000年以来专利权保护 力度的加 大以及软件产业的发展都 给中国软件发 明申请的快速增长提供了支持。四、中国软件发明的地域分布对中国软件发 明申请地域分布的考察可以对外国申请人和 国内申请人 在 软件发 明申请中的相 对地位做出判断。以国家或者地区为软件发 明申请的来源，其分布如图3所示，其 中欧盟 国家包括了欧盟在2005年底 的25个 成 员国。日本5欧盟 国家7图3我国软件发明申请的国家分布（1

5、98 5年2005年累计）从 图3可以看 出，国内申请人是软件发 明申请的主要来源，外 国申请人在华的软件发明 申请以美国居首。欧盟国家、日本和韩国次之。外国在华软件发 明申请的份额分布与其在华发明申请的份额分布并不相同两者之间的比较如表l所示。表1中，外国主要经济体在华专利 申请数包含了其全部三种专利类型的 申请情况，即包括了发明、实用新型 和外观设计，其中发明所占的比重最大，且非常稳定。以国家知识 产权局 的统计信息“主要国家及地区三种专利受理状表1主要外国经济体在华 专利申请和软件发明申请的比较在华专利在华 软件发 明国家占比占比申请数（件）申请数（件）日本18 5，69 7368527

6、2165l欧鼹 国家123，44 6245040924 8 3美国120164238 56934208 韩国38，3757621681020其他36230719105638 数 据来源：外国主要经济体在华 发明申请数由 国家知识产权 局 的统计信息“主要国家及地区三种专利受理状况表2005年底的累计数据”得出。在华软件发明申请数从国家知识产权 局专利数 据库中检索得出。况年表（2005年一2007年）”为例，国家知识产权局受理的外 国 申请人专利 申请 中，发明的比重分别 为8 575（2005年），8 574（2006年），8 574（2007年），从而使用总体专利申请数据也能比较好地说明其

7、发 明申请的分布情况。从表l可以看到。美国在软 件发 明申请 中的比重（42）远高于其在总体发 明申请中的比重（24）。这与世界软件产业的分布是一致的，根据中国服务贸易发展报告（2006），2005年全球软件产业规模 为8239亿美元，美国、欧盟 和日本占据全球软件产业规模的前三位，其占比分别为39、295和104。这一顺序与其在中国软件发明申请中的 占比顺序相同。国内各省市在软件发明上 的分布如表2所示。从表2可以看到国内各省市在软件专利上的分布极不均衡，其中广东省、北京市、台湾省和上海市四省市就占到了国内软件发 明申请的75而其他省份所占的比例均低于4。表2国内各省 市在软件发 明上的分布

8、（1985年一2005年）软件发明软件发明省市占比省市占比（件）（件）广 东1201288 2四川61146北 京8161958 天津5711 37台湾7271745山东54】-30上海387929湖南38O9l 浙江122293黑龙江26O62陕西10224 5安徽23O。55江苏91218 海南23055湖jE69166福建22O53辽 宁681,63其他省份l加336五、中国软件发明的代表机构用的名称统一到最 近的名称下。例如荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司在1995年使用的公司名是菲利浦电子 有 限上节对软件专利的地域分布进行了分析，下面将从 微公司。在1996年一2000年期间使用皇家

9、菲利浦电子有限观层次上关注软件专利 申请的代表机构，以对地域分布的公司，在2001年以后方使用皇家飞利浦电子股份有 限公结果进行解读。司。作者将上述三个专利权人的专利全部归于最近使用的统计在1985年到2005年期间软件 发明申请量累计公司名称皇家飞利浦 电子 股份有限公司下。达到10件 的机构，并对存在关联关系的机构进行了如下第三。将同时使用两个以上名称在国家知识产权局申处理。处理规则主要参考了德文特专利数据库对关联企业请专利的企业统一到其 中一个名称下。例如索尼株式会社的整理方法。同时使用索尼公司和索尼株式会社在中国 申请专 利，作 者第一。子公司 和母公司同时申请专利 的，或者一个母将上

10、述两个公司的专利全部归于索尼株式会社名下。公司旗下多个子公司申请专利的，将子公司的专利归并到经过上述处理后，共得 到了在1985年到2005年期 间母公司旗下。例如韩国LG电子株式会社 直接 向国家知识软件发明申请量累计达到10件的中国软件发明代表机构产权局申请专利。同时其在华设立的多家子公司 也向国家59家，将代表机构按照 总部所在地判断地域 归属后，得 到知识产权局申请了专利，由于韩 国L G电子株式会 社是上的结果如表3所示。表3中的 国内省市和外国国家分别按述 公司的实质控制人，作者将上述公司申请的专利全部归照入选机构的数量降序排列。并到了韩国LG电子株式会社。又例如，金山公司的下 属

11、 企从 表3可以看出，代表企业 的分 布与地域分布基本一业北京金山软件有限公司、北京金山数字娱乐科技有限公致。在 国内省市分布上，入选的37家机构 中有3l家机构司和珠海 金山软件股份有限公司均在国家知识产权局申出自北京、台湾 和深圳 这三个软件发 明占比前三的省市；请了软件发 明。而金山公 司并没有作为一个整体向国家知而 国外 机构则全部来 自于美国、欧盟 国家、日本和韩国这识产权局申请专利，作 者将上述三家子公司的专利全部 归四个软件发明占比前四的经济体。于金山公司旗下。在 机构类型 上可以看 到国内共入选大学10家和研第二，将外国企 业在不同时间段在国家知识产权局使究机构5家，特别是除了

12、北京、广 东和台湾，其他瞪个 省份表3中国软件发I归申请的代表机构圜，省市代表机构联想（北京）有限公司、清华大学、中国科学院计算技术研究所、张逶、北京航空航天大学、北京中星微电子有北京限公 司、北大方正集团有限公司、北京 大学、大唐移动通信设备有限公司、金 山软件有限公司、中国科学院自动化研 究所、北京中视联数字系统有限公司、港湾网络有 限公司、中国科学院声学研究所、中国科学院软件研究所英业 达股份有 限公司、无敌科技股份有限公司、威盛 电子股份有限公司、旺宏 电子股 份有限公司、英华达股份有台湾限公 司、财团法人工业技术研究院、华邦电子股份有限公司、神达 电脑股份有限公司、明日工作室股份有限

13、公 司、技嘉科技股份有 限公 司、台湾积体电路制造股份有限公司国内广东华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公 司、鸿富锦精密工业（深圳）有限公司、腾讯科技（深圳）有限公司、黄金富上海上海交通大学、复且大学、上海大学武汉华 中科技大学杭州浙江大学西安西安交通大学松下 电器产业株式会社、索尼公司、日本电气株式会社、佳能株式会社、株式 会社东芝、株式会社日立制作所、日本精工爱普生株式会社美国国际商业机器公 司、微软公司、英特尔公司、甲骨文国际公司、先进微装置公司、摩托罗拉公司韩国L G电子株式会社、三星电子株式会社圉外德国厦门子公司、因芬尼昂技术股份公司法国阿尔卡塔尔公司、汤姆森许可贸易公司芬兰诺基亚

14、公司荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司瑞典艾利森电话股份有限公司入选 的全部是大学凸显了 国内大学和研究机构在软件发明 申请中的重要作用；而国外入选 的22家机构全部为企业。上述代表机构的类型分布说明：在 国内，大学和研究机构是企业申请软件专利的重要补充；而在国外，大学和研究 机构在软件专利上的贡献极少。这说明一方 面我 国需要加强产学研 的合作，将 大学和科研院所的科研成果更多地转化为企业 的生 产力；另一方面，我国的大学和 研究机构应该更 多地关注于基础研究和应用基础研究而不是开发。入选的59家代表机构共申请软件发明2892件，占软件 发 明申请总量的51：共 涉及 不同的专 利申请人18 0

15、个占申请人总量的8。为了分析软件发明在这些 企业专利组合中的地位，对这些代表机构在198 5年到2005年期间在国家知识产权局申请的全部发 明进行查询，得到代表机构的发 明申请数和软件发明所占的比例如图4所示，所有机构按照发明申请总数降序排 列。即发 明 申请最 多的企业序号为l 发 明申请最 少的企 业序号为59。1710136 19 2225 28 3134374043 4 649铰5558-发明申请羹（gril1 1）_软件发明申请蠡占发嘲帝I 孵数的比饼错|璺标轴）图4软件发 明代表机构 的发明数和软件发明在其中的比例从图4可以看 到，软件发明代表机构大部分都是 专利申请大户，其中发明

16、申请量在1 000件以 上的有30家。占比5l，仅 有5家机构的发 明申请量低于100件；另一方面软件发 明申请量超过100件仅有6家机构。由此带来的结果就是大部分代表 机构的软件发 明比例都很低其中66的机构软件发明的比例低于5。8l的机构软件发 明的比例低于10。原因有两个，第一是代表机构大部分并不是软件企 业，而是大型制造企业或者大学。例如松下、三星、摩托罗拉、爱立信、诺 基亚、联想和华 为等公司，他们以提供硬件产品和系统集成服务为主，单纯 的软件产品和软件服务仅占了很 少一部分比例：再例如大学作为专利申请人时，其申请专利所 涉及的技术领域非常 广泛，软件仅能代表其 中一个技术领域。第二

17、。独立软件厂商在上述59家代表机构 中仅有微软、甲骨文、腾讯科技和金山软件等四家企业，其贡献的软件发明仅占总体软件发明的3。这一结果与国际相关研究 的结论是一致 的。BessenandHunt的研 究指出在美国软件 专利主 要由大型制造企业出于战略性 目的而申请，仅仅有5的软件发明来 自于软件厂商两。六、中国软件发明的技术领域分布（以国际专利分类为例）对所有软件发明申请的IP C大类，即IPC前三位代码进行统计，得到结果如表4所示。表4中国软件发明分布最 多的前十个IP C大类（198 5年一2005年）耽大类珏I c大类的解释软件发明数（件）百分比，IC,06计算；推算；计数30665403

18、IH 04电通信技术l6482争04G 01测量；测试129227G 1l信息存储124219H 01基本电气元件93164教育；密码术；显示；0。964113广告；印鉴A6l医学或兽医学；卫生学58102G10乐器；声学550-97C 12生物化学；啤酒；烈性洒；43076果汁酒；醋；微生物学；酶学；突变或遗传工程H 03基本电子电路32056注：十百分比为分布在某IPC大类 的 软件 发明申请占所有软件发明申请的比例通过表4可 以看出。软件发明申请的IPC大类分布非常集中，仅C06（计算；计数）和H04（电通信技术）两个大类就包括了8 3的软件发明申请。软件发 明申请共分布于84个IPC大

19、类，而分布于前十个大类的比例达到了94。世界软件专利的IPC分布类似但更加分散。MeQueen指 出世界软件专利分布最集 中的两个IP C大类（前三位码）是H 04（电子通信技术）和G 06（计算、计数），分布于这两个大类的软件专利占世界软件专利的50，而分 布前20个大类的软件专利 占世界软件专利的7l。上述软件发明申请的IPC大类分析。不能直接与国民经济部门相联 系。为了更好地说明软件发明的创新来源及其部门归属，进一步参考美国经济研究院（NB E R）提出的基于IPC小类（IP C前四位码）的部 门分类，该分类将所有的专利按照IPC小类归为六大部 门分别为化学、计算机和通信、制药和药物、电

20、和 电子、机械和其他041。将所有的软件发明按照其IPC小类进行部门归类，得到 的结果如表5所示，结果按照部 门编号升序排列，表中第三列的软件发明数为分布在该部 门的软件发明的件数。第四列的比例为分布在该部 门的软件发 明数占所有软件发明数的比例。表5中国软件发明的技术分布和部门分布（1985年一2005年）部 门编号部 门名称软件专利（件）比例（）l化学35O622计算机和通信50708 9343制药和药物109l_ 924电和电子2774 8 85机械821446其它lOl178_从表5可以看出软件 发明的部门分 布 非常集中。8 90o的软件发 明分布在计算机和 通信部门。显示了计算机

21、和通信部门是软件发明的主要创新来源。但 同时，软件发 明也广泛地分 布于 六个部 门中，显示软件作为信息化的一个 载体，已经随着信息化和工业化 的融合进人到了各种传统部门当中。按 照Robson等人 按照创新来源进 行 的部门分类方法。可以得出：计算机和通信部 门是软件发明的核心来源部 门，电和电子部门是 软件发明的次要来源部 门，制药和药物部 门、机械部门、化学部门 和其 他部 门是软件发 明的使用部 门。七、结论第一，我 国软件专利在1987到1999年 间的年增长速度高于同期世界软件专利 的年增 长速 度；世 界 软件专利增长 自2000年以来增 速趋缓，而我国则增 长加速，其背 后的原

22、因可能是我国专利法第一次修改和我国软件产业的快速增长。第二，世界主要国家在华软件专利申请的份额 与其全球软件产业中的份额是一致的；国内省市的软件专利申请绝大部分来自于广东、北 京、台湾和上海四个发达省 市。第三，世界主要国家在华软件专利申请 的主体机构是企业，而 国内的大学和研究机构还是 企业的重要补充。我国需要进一步加强产学研合作，强 调大学和研 究机构 在基础研究和应用基础研究 中的作用，逐步减少其在软件开发中的作用。第四。我国绝 大部分软件专利由大型制造 企业申请，他们有着巨大的专利存量，软件专利 只是其专利组合中的-ib部分；而软件厂商仅在软件专利中占据极少的份额。这与世界软件专利的机

23、构分布是一致的。第五，我国软件专利的技术领域分布与世界软件专利的技术领域分布是类似的，但是更加集中。第六。在我国，计算机 和通信部 门是软件专利的核心部 门，电和电子部门是软件专利的次要部门，制 药和药品皿逖，ht tpw wwinfoiporg部门、机械部门、化 学部 门和其他部门是软件专利的使用部门。皿（作者单位：北京信息科技大学；北京航空航天大学经济管理学院）参考文献：【l】Bergstra，JAandPK lint。About”Trivial”SoftwarePatents：neIsNotCas e棚Science of ComputerPr ogramming，2007，64（3）：

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