中国软件专利的现状和特点基于软件发明的实证分析资料下载.pdf
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通过上述关键词、专利类型和时问段这三个约束条件，共检索得到中国涉及软件的发明5675项。
为准确起见。
下文的实证分析中将使用软件发明一词。
三、软件专利在中国的增长在1985年到2005年间。
国家知识产权局共受理了软件发明申请5675件，涉及专利申请人2246个。
软件发明申请以及国家知识产权局受理的全部发明申请在各年度的分布如图1所示。
（单位：
件）挣嚣矿，i膏，r一，窖窖$聋霉窖毋窖尊守守尊霉葶葶审荸守孝t年吣-发明l主坐标轴）-软件发明I捩坐标轴）数据来源：
国家知识产权局专利数据库检索得到的我国年发明申请总量与中国科技统计年鉴中年度发明申请量存在着差异。
图l中国软件发明和发明的增长（1985年一2005年）从图1可以看出，1999年是软件发明申请的一个拐点。
在1999年及以前，软件发明申请的增速低于全国发明专利的平均增速；
在2000年及以后。
软件发明申请开始迅猛增加，到2005年，软件发明的申请量达到了每年1500件。
这一增长趋势与世界软件专利的增长趋势并不相同。
McQueen在2005年的研究指出，世界软件专利在1987年到1999年期问的年均增长速度为19。
美欧等国自2000年来增长速度趋缓，仅有日本的增长速度继续保持阳。
而中国在1987年到1999年间的年均增长速度为25。
并且自2000年以来增速加快。
在2000年到2005年间的年均增长速度达到了50。
分析在2（alo年增长速度产生拐点的可能原因有两个。
第一，在2000年，我国专利法进行了第二次修改以与与贸易有关的知识产权协议（TRIPs）相一致。
这次修改加大了对专利权的保护力度完善了司法和行政执法，简化了专利审批和维权程序。
而软件具有网络传播、复制方便快捷、侵权成本低的特点，专利权保护力度的加强可以大大提高软件所有人选择申请专利权的概率。
第二中国软件产业在2000年之后迎来了快速增长。
中国软件产业的产值和出口值如图2所示。
?
，多一夕钐艺；
7掌_-一数据来源：
中国信息产业年度报告（2000年一2006年）图2中国软件产业销售收入和出口值（2000年一2006年）从图2可以看出，中国软件产业在2000年后从销售收入和出口值两个方面来衡量的增长率都很高。
其年几何平均增长率分别为43和57。
自2000年以来专利权保护力度的加大以及软件产业的发展都给中国软件发明申请的快速增长提供了支持。
四、中国软件发明的地域分布对中国软件发明申请地域分布的考察可以对外国申请人和国内申请人在软件发明申请中的相对地位做出判断。
以国家或者地区为软件发明申请的来源，其分布如图3所示，其中欧盟国家包括了欧盟在2005年底的25个成员国。
日本5欧盟国家7图3我国软件发明申请的国家分布（1985年2005年累计）从图3可以看出，国内申请人是软件发明申请的主要来源，外国申请人在华的软件发明申请以美国居首。
欧盟国家、日本和韩国次之。
外国在华软件发明申请的份额分布与其在华发明申请的份额分布并不相同两者之间的比较如表l所示。
表1中，外国主要经济体在华专利申请数包含了其全部三种专利类型的申请情况，即包括了发明、实用新型和外观设计，其中发明所占的比重最大，且非常稳定。
以国家知识产权局的统计信息“主要国家及地区三种专利受理状表1主要外国经济体在华专利申请和软件发明申请的比较在华专利在华软件发明国家占比占比申请数（件）申请数（件）日本185，6973685272165l欧鼹国家123，44624504092483美国12016423856934208韩国38，3757621681020其他36230719105638数据来源：
外国主要经济体在华发明申请数由国家知识产权局的统计信息“主要国家及地区三种专利受理状况表2005年底的累计数据”得出。
在华软件发明申请数从国家知识产权局专利数据库中检索得出。
况年表（2005年一2007年）”为例，国家知识产权局受理的外国申请人专利申请中，发明的比重分别为8575（2005年），8574（2006年），8574（2007年），从而使用总体专利申请数据也能比较好地说明其发明申请的分布情况。
从表l可以看到。
美国在软件发明申请中的比重（42）远高于其在总体发明申请中的比重（24）。
这与世界软件产业的分布是一致的，根据中国服务贸易发展报告（2006），2005年全球软件产业规模为8239亿美元，美国、欧盟和日本占据全球软件产业规模的前三位，其占比分别为39、295和104。
这一顺序与其在中国软件发明申请中的占比顺序相同。
国内各省市在软件发明上的分布如表2所示。
从表2可以看到国内各省市在软件专利上的分布极不均衡，其中广东省、北京市、台湾省和上海市四省市就占到了国内软件发明申请的75而其他省份所占的比例均低于4。
表2国内各省市在软件发明上的分布（1985年一2005年）软件发明软件发明省市占比省市占比（件）（件）广东12012882四川61146北京8161958天津571137台湾7271745山东54】-30上海387929湖南38O9l浙江122293黑龙江26O62陕西102245安徽23O。
55江苏91218海南23055湖jE69166福建22O53辽宁681,63其他省份l加336五、中国软件发明的代表机构用的名称统一到最近的名称下。
例如荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司在1995年使用的公司名是菲利浦电子有限上节对软件专利的地域分布进行了分析，下面将从微公司。
在1996年一2000年期间使用皇家菲利浦电子有限观层次上关注软件专利申请的代表机构，以对地域分布的公司，在2001年以后方使用皇家飞利浦电子股份有限公结果进行解读。
司。
作者将上述三个专利权人的专利全部归于最近使用的统计在1985年到2005年期间软件发明申请量累计公司名称皇家飞利浦电子股份有限公司下。
达到10件的机构，并对存在关联关系的机构进行了如下第三。
将同时使用两个以上名称在国家知识产权局申处理。
处理规则主要参考了德文特专利数据库对关联企业请专利的企业统一到其中一个名称下。
例如索尼株式会社的整理方法。
同时使用索尼公司和索尼株式会社在中国申请专利，作者第一。
子公司和母公司同时申请专利的，或者一个母将上述两个公司的专利全部归于索尼株式会社名下。
公司旗下多个子公司申请专利的，将子公司的专利归并到经过上述处理后，共得到了在1985年到2005年期间母公司旗下。
例如韩国LG电子株式会社直接向国家知识软件发明申请量累计达到10件的中国软件发明代表机构产权局申请专利。
同时其在华设立的多家子公司也向国家59家，将代表机构按照总部所在地判断地域归属后，得到知识产权局申请了专利，由于韩国LG电子株式会社是上的结果如表3所示。
表3中的国内省市和外国国家分别按述公司的实质控制人，作者将上述公司申请的专利全部归照入选机构的数量降序排列。
并到了韩国LG电子株式会社。
又例如，金山公司的下属企从表3可以看出，代表企业的分布与地域分布基本一业北京金山软件有限公司、北京金山数字娱乐科技有限公致。
在国内省市分布上，入选的37家机构中有3l家机构司和珠海金山软件股份有限公司均在国家知识产权局申出自北京、台湾和深圳这三个软件发明占比前三的省市；
请了软件发明。
而金山公司并没有作为一个整体向国家知而国外机构则全部来自于美国、欧盟国家、日本和韩国这识产权局申请专利，作者将上述三家子公司的专利全部归四个软件发明占比前四的经济体。
于金山公司旗下。
在机构类型上可以看到国内共入选大学10家和研第二，将外国企业在不同时间段在国家知识产权局使究机构5家，特别是除了北京、广东和台湾，其他瞪个省份表3中国软件发I归申请的代表机构圜，省市代表机构联想（北京）有限公司、清华大学、中国科学院计算技术研究所、张逶、北京航空航天大学、北京中星微电子有北京限公司、北大方正集团有限公司、北京大学、大唐移动通信设备有限公司、金山软件有限公司、中国科学院自动化研究所、北京中视联数字系统有限公司、港湾网络有限公司、中国科学院声学研究所、中国科学院软件研究所英业达股份有限公司、无敌科技股份有限公司、威盛电子股份有限公司、旺宏电子股份有限公司、英华达股份有台湾限公司、财团法人工业技术研究院、华邦电子股份有限公司、神达电脑股份有限公司、明日工作室股份有限公司、技嘉科技股份有限公司、台湾积体电路制造股份有限公司国内广东华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司、鸿富锦精密工业（深圳）有限公司、腾讯科技（深圳）有限公司、黄金富上海上海交通大学、复且大学、上海大学武汉华中科技大学杭州浙江大学西安西安交通大学松下电器产业株式会社、索尼公司、日本电气株式会社、佳能株式会社、株式会社东芝、株式会社日立制作所、日本精工爱普生株式会社美国国际商业机器公司、微软公司、英特尔公司、甲骨文国际公司、先进微装置公司、摩托罗拉公司韩国LG电子株式会社、三星电子株式会社圉外德国厦门子公司、因芬尼昂技术股份公司法国阿尔卡塔尔公司、汤姆森许可贸易公司芬兰诺基亚公司荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司瑞典艾利森电话股份有限公司入选的全部是大学凸显了国内大学和研究机构在软件发明申请中的重要作用；
而国外入选的22家机构全部为企业。
上述代表机构的类型分布说明：
在国内，大学和研究机构是企业申请软件专利的重要补充；
而在国外，大学和研究机构在软件专利上的贡献极少。
这说明一方面我国需要加强产学研的合作，将大学和科研院所的科研成果更多地转化为企业的生产力；
另一方面，我国的大学和研究机构应该更多地关注于基础研究和应用基础研究而不是开发。
入选的59家代表机构共申请软件发明2892件，占软件发明申请总量的51：
共涉及不同的专利申请人180个占申请人总量的8。
为了分析软件发明在这些企业专利组合中的地位，对这些代表机构在1985年到2005年期间在国家知识产权局申请的全部发明进行查询，得到代表机构的发明申请数和软件发明所占的比例如图4所示，所有机构按照发明申请总数降序排列。
即发明申请最多的企业序号为l发明申请最少的企业序号为59。
17101361922252831343740434649铰5558-发明申请羹（gril11）_软件发明申请蠡占发嘲帝I孵数的比饼错|璺标轴）图4软件发明代表机构的发明数和软件发明在其中的比例从图4可以看到，软件发明代表机构大部分都是专利申请大户，其中发明申请量在1000件以上的有30家。
占比5l，仅有5家机构的发明申请量低于100件；
另一方面软件发明申请量超过100件仅有6家机构。
由此带来的结果就是大部分代表机构的软件发明比例都很低其中66的机构软件发明的比例低于5。
8l的机构软件发明的比例低于10。
原因有两个，第一是代表机构大部分并不是软件企业，而是大型制造企业或者大学。
例如松下、三星、摩托罗拉、爱立信、诺基亚、联想和华为等公司，他们以提供硬件产品和系统集成服务为主，单纯的软件产品和软件服务仅占了很少一部分比例：
再例如大学作为专利申请人时，其申请专利所涉及的技术领域非常广泛，软件仅能代表其中一个技术领域。
第二。
独立软件厂商在上述59家代表机构中仅有微软、甲骨文、腾讯科技和金山软件等四家企业，其贡献的软件发明仅占总体软件发明的3。
这一结果与国际相关研究的结论是一致的。
BessenandHunt的研究指出在美国软件专利主要由大型制造企业出于战略性目的而申请，仅仅有5的软件发明来自于软件厂商两。
六、中国软件发明的技术领域分布（以国际专利分类为例）对所有软件发明申请的IPC大类，即IPC前三位代码进行统计，得到结果如表4所示。
表4中国软件发明分布最多的前十个IPC大类（1985年一2005年）耽大类珏Ic大类的解释软件发明数（件）百分比，IC,06计算；
推算；
计数30665403IH04电通信技术l6482争04G01测量；
测试129227G1l信息存储124219H01基本电气元件93164教育；
密码术；
显示；
0。
964113广告；
印鉴A6l医学或兽医学；
卫生学58102G10乐器；
声学550-97C12生物化学；
啤酒；
烈性洒；
43076果汁酒；
醋；
微生物学；
酶学；
突变或遗传工程H03基本电子电路32056注：
十百分比为分布在某IPC大类的软件发明申请占所有软件发明申请的比例通过表4可以看出。
软件发明申请的IPC大类分布非常集中，仅C06（计算；
计数）和H04（电通信技术）两个大类就包括了83的软件发明申请。
软件发明申请共分布于84个IPC大类，而分布于前十个大类的比例达到了94。
世界软件专利的IPC分布类似但更加分散。
MeQueen指出世界软件专利分布最集中的两个IPC大类（前三位码）是H04（电子通信技术）和G06（计算、计数），分布于这两个大类的软件专利占世界软件专利的50，而分布前20个大类的软件专利占世界软件专利的7l。
上述软件发明申请的IPC大类分析。
不能直接与国民经济部门相联系。
为了更好地说明软件发明的创新来源及其部门归属，进一步参考美国经济研究院（NBER）提出的基于IPC小类（IPC前四位码）的部门分类，该分类将所有的专利按照IPC小类归为六大部门分别为化学、计算机和通信、制药和药物、电和电子、机械和其他041。
将所有的软件发明按照其IPC小类进行部门归类，得到的结果如表5所示，结果按照部门编号升序排列，表中第三列的软件发明数为分布在该部门的软件发明的件数。
第四列的比例为分布在该部门的软件发明数占所有软件发明数的比例。
表5中国软件发明的技术分布和部门分布（1985年一2005年）部门编号部门名称软件专利（件）比例（）l化学35O622计算机和通信507089343制药和药物109l_924电和电子2774885机械821446其它lOl178_从表5可以看出软件发明的部门分布非常集中。
890o的软件发明分布在计算机和通信部门。
显示了计算机和通信部门是软件发明的主要创新来源。
但同时，软件发明也广泛地分布于六个部门中，显示软件作为信息化的一个载体，已经随着信息化和工业化的融合进人到了各种传统部门当中。
按照Robson等人按照创新来源进行的部门分类方法。
可以得出：
计算机和通信部门是软件发明的核心来源部门，电和电子部门是软件发明的次要来源部门，制药和药物部门、机械部门、化学部门和其他部门是软件发明的使用部门。
七、结论第一，我国软件专利在1987到1999年间的年增长速度高于同期世界软件专利的年增长速度；
世界软件专利增长自2000年以来增速趋缓，而我国则增长加速，其背后的原因可能是我国专利法第一次修改和我国软件产业的快速增长。
第二，世界主要国家在华软件专利申请的份额与其全球软件产业中的份额是一致的；
国内省市的软件专利申请绝大部分来自于广东、北京、台湾和上海四个发达省市。
第三，世界主要国家在华软件专利申请的主体机构是企业，而国内的大学和研究机构还是企业的重要补充。
我国需要进一步加强产学研合作，强调大学和研究机构在基础研究和应用基础研究中的作用，逐步减少其在软件开发中的作用。
第四。
我国绝大部分软件专利由大型制造企业申请，他们有着巨大的专利存量，软件专利只是其专利组合中的-ib部分；
而软件厂商仅在软件专利中占据极少的份额。
这与世界软件专利的机构分布是一致的。
第五，我国软件专利的技术领域分布与世界软件专利的技术领域分布是类似的，但是更加集中。
第六。
在我国，计算机和通信部门是软件专利的核心部门，电和电子部门是软件专利的次要部门，制药和药品皿逖，httpwwwinfoiporg部门、机械部门、化学部门和其他部门是软件专利的使用部门。
皿（作者单位：
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