审计情况统计报表制度范本Word格式文档下载.docx

1、1-9月份，次月5日前完成逐级汇总；10-12月份，当月30日前完成逐级汇总302表财政类审计情况报表统计期内预算执行、财政决算、行政事业、专项资金、固定资产投资和外资运用项目审计工作情况同上703表社会保险基金类审计情况报表统计期内社会保险基金、住房公积金审计工作情况1104表企业金融类审计情况报表统计期内企业、金融审计工作情况1405表经济责任审计情况报表统计期内经济责任审计工作情况1606表交办配合审计事项情况报表统计期内交办、配合审计工作情况1907表内部审计情况报表年报统计期内同级审计机关法定管辖范围内审计对象的内部审计基本工作情况中国内部审计协会、各级地方审计机关12月30日前完成

2、逐级汇总2108表审计机关基本情况报表季报统计期内各级审计机关的机构情况、人员情况、规章制度建设情况、奖惩情况、组织各类学习教育培训等4月5日、7月5日、9月30日、12月30日前完成逐级汇总22三、调查表式（一）审计工作综合情况报表表 号：审统01表制定机关：审 计 署备案机关：国家统计局备案文号：国统办函20123号有效期至：2015年1月审计机关名称： 201 年1- 月 指标名称代码计量单位合计当年去年前年以前年度甲乙丙1245一、审计单位010100个- 审计010101 专项审计调查010102二、审计查出主要问题金额010120 违规金额010121万元 损失浪费金额010122

3、 管理不规范金额010123三、审计发现非金额计量问题010130四、损益（收支）不实010140五、审计发现侵害人民群众利益010150六、审计期间整改金额010160七、审计报告和专项审计调查报告010170篇被批示、采用审计报告和专项审计调查报告010171篇次八、审计处理情况 审计处理处罚010200其中：应上交财政010201 其中：罚没010202 应减少财政拨款或补贴010203 应归还原渠道资金010204 应调账处理金额010205 移送处理事项010210件 司法机关010211 纪检监察机关010212 有关部门010213 移送处理人员010220人司法机关010221

4、地厅级及以上010222 县处级010223（续表见下页）（续前表）计量单位乡科级及以下010224 纪检监察机关010225010226010227010228 有关部门010229010230010231010232 移送处理金额 010233010234010235 有关部门010236九、审计处理结果落实情况 审计促进整改落实有关问题资金010300增收节支010310 已上交财政010311 已减少财政拨款或补贴010312 已归还原渠道资金010313 已调账处理金额010320审计促进拨付资金到位010330 审计后挽回（避免）损失010340 核减投资额010350 移送处理落

5、实事项010360 司法机关已处理010361 纪检监察机关已处理010362 有关部门已处理010363 移送处理落实人员010370 已追究刑事责任010371 已给予党纪政纪处分010372 有关部门已处理人员010373十、审计成果利用情况 提出审计建议010400条建议制定修改部门规定010401建议制定修改法律法规010402 被采纳审计建议010410 被审计单位制定整改措施010411项 被审计单位建立健全规章制度010412 促进修改法律法规010413 提交审计信息010420审计专题、综合性报告010421信息简报010422重要审计信息010423 被批示、采用审计信息

6、010430 审计专题、综合性报告010431010432010433 审计信息移送案件事项010440 涉案人员010441 地厅级及以上010442010443 乡科级及以下010444 涉案金额010445十一、向社会公告审计结果010450十二、被审计领导干部010500负直接责任问题金额010501涉嫌个人经济问题人数010510 金额010511十三、交办、配合事项010520十四、审计机关010600 审计署及其派出机构010601 省级审计机关010602 地级审计机关010603 县级审计机关010604十五、审计人员01061001061101061201061301061

7、4十六、行政复议案件010801行政应诉案件010802政府裁决案件010803审计处罚听证010804单位负责人： 审核： 填表： 填报日期：201 年 月 日填报说明：1.合计=当年+去年+前年+以前年度；2.审计单位=审计+专项审计调查=审统02表、审统03表、审统04表同名指标之和审统05表同名指标；3.审计查出主要问题金额=违规金额+损失浪费金额+管理不规范金额=审统02表、审统03表、审统04表、审统06表同名指标之和；4.违规金额、损失浪费金额、管理不规范金额=审统02表、审统03表、审统04表、审统06表同名指标之和，同时这三项指标数据不能交叉；5.审计发现非金额计量问题=审统

8、02表违规决策、违规招标签订合同、总体可行性研究有重大缺陷、总体目标不明确或无考核标准、使用（运营）未达到总体设计目标、内部控制有重大缺陷、未按规定进行项目结算或竣工决算、逾期未建成项目、项目工程质量存在问题、擅自调整项目建设项目、违规征地、违规占地、违规批地、违规供地、违规买卖、转让土地、违规批准调整规划增加建筑面积、违规拆迁面积、补充耕地不足、被征地农民未纳入社保范围、违规审批出让矿业权、违规转让矿业权、无证开采或违规生产、未按规定建成污染防治项目、未严格执行环评制度、多耗能源-标准煤、多排放主要污染物、超标排放单位、违规取用水单位等问题个数+其他非金额计量问题个数+审统03表违规多头开户

9、、未达目标保障水平等问题个数+其他非金额计量问题个数+审统04表未按规定报批建设项目问题个数+其他非金额计量问题个数；6.损益（收支）不实=审统02表、审统03表虚列支出+审统02表会计核算不实+审统04表资产不实（多计+少计）+负债不实（多计+少计）+所有者权益不实（多计+少计）+损益不实（多计+少计）；7.审计发现侵害人民群众利益审统05表同名指标；8.审计报告和专项审计调查报告审统05表提交审计报告和审计结果报告；9.被批示、采用审计报告和专项审计调查报告审统05表被批示、采用审计报告和审计结果报告；10.审计处理处罚应上交财政+应减少财政拨款或补贴+应归还原渠道资金+应调账处理金额；1

10、1.移送处理事项=移送司法机关事项+移送纪检监察机关事项+移送有关部门事项；12.移送处理人员=移送司法机关人员+移送纪检监察机关人员+移送有关部门人员；13.移送司法机关人员移送司法机关地厅级及以上+县处级+乡科级及以下，移送纪检监察机关人员移送纪检监察机关地厅级及以上+县处级+乡科级及以下，移送有关部门人员移送有关部门地厅级及以上+县处级+乡科级及以下；14.移送处理金额=移送司法机关金额+移送纪检监察机关金额+移送有关部门金额；15.审计促进整改落实有关问题资金增收节支+已调账处理金额+审计促进拨付资金到位+审计后挽回（避免）损失；16.增收节支已上交财政+已减少财政拨款或补贴+已归还原

11、渠道资金；17.已上交财政、已减少财政拨款或补贴、已归还原渠道资金审统05表、审统06表同名指标；18.核减投资（结算）额=审统02表核减投资额（工程款）；19.移送处理落实事项=司法机关已处理+纪检监察机关已处理+有关部门已处理；20.移送处理落实人员=已追究刑事责任+已给予党纪政纪处分+有关部门已处理人员；21.提出审计建议建议制定修改部门规定+建议制定修改法律法规；22.提出审计建议、被采纳审计建议、提交审计信息审统05表同名指标；23.提交审计信息审计专题、综合性报告+信息简报；24.（提交）审计专题、综合性报告，信息简报审统05表同名指标；25.被批示、采用审计信息审计专题、综合性报

12、告+信息简报，审统05表同名指标；26.（被批示、采用）审计专题、综合性报告，信息简报审统05表同名指标；27.信息简报重要审计信息；28.审计信息移送案件涉案人员地厅级及以上+县处级+乡科级及以下；29.审计信息移送案件涉案人员、涉案金额审统05表同名指标；30.向社会公告审计结果审统05表同名指标；31.被审计领导干部=审统05表同名指标涉嫌个人经济问题人数；32.被审计领导干部负直接责任问题金额=审统05表违规金额直接责任金额+损失浪费金额直接责任金额+管理不规范金额直接责任金额；33.交办、配合事项=审统06表同名指标；34.审计机关=审计署及其派出机构+省级审计机关+地级审计机关+县

13、级审计机关=审统08表同名指标；35.审计人员=审计署及其派出机构+省级审计机关+地级审计机关+县级审计机关=审统08表同名指标；36.审计项目支出=审统08表同名指标。（二）财政类审计情况报表审统02表预算执行财政决算行政事业专项资金投资外资6020100020101020102二、延伸审计单位020103三、审计专项资金总额020110四、项目投资额020120020121 完成投资额020122五、核减投资额（工程款）020130 概（预）算020131 结（决）算020132六、审计报告020140 中英文020141无保留意见020142 专项审计调查报告020143七、审计查出主要

14、问题金额020200预算编报不真实不完整020201预算编制批复不规范020202违规变更调整预算020203未按规定纳入预算管理020204未按规定征收缴纳收入020205政策性税费流失020206 少计少缴税费020207 人为调节收入进度020208 违规批准减免税020209隐瞒转移截留资金020210擅自动用支配国库库款020211未落实收支两条线和专户管理规定020212违规改变项目计划和资金用途020213未按规定征提基金020214乱收费乱摊派乱罚款020215资金滞留闲置020216虚报冒领020217违规使用发票020218虚列支出020219扩大开支范围或提高开支标准列支020220 擅自处置国有资产020221违规出借财政资金020222违规决策020223违规采购020224违规担保020225决算草案编制不规范020226违规办理结算或批复决算020227决算草案编报不真实不完整020228资金来源不合规020229资金不到位不落实020230配套资金不落实020231工程结算款不实020250多计020251少计020252未按进度支付工程款020253投资概预算编报不规范020254超规模超标准项目020255违规分包非法转包020256违规招投标签订合同020257份 合同金额020258挤占建设成本02025