审计情况统计报表制度范本Word格式文档下载.docx
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1-9月份，次月5日前完成逐级汇总；
10-12月份，当月30日前完成逐级汇总
3
02表
财政类审计情况报表
统计期内预算执行、财政决算、行政事业、专项资金、固定资产投资和外资运用项目审计工作情况
同上
7
03表
社会保险基金类审计情况报表
统计期内社会保险基金、住房公积金审计工作情况
11
04表
企业金融类审计情况报表
统计期内企业、金融审计工作情况
14
05表
经济责任审计情况报表
统计期内经济责任审计工作情况
16
06表
交办配合审计事项情况报表
统计期内交办、配合审计工作情况
19
07表
内部审计情况报表
年报
统计期内同级审计机关法定管辖范围内审计对象的内部审计基本工作情况
中国内部审计协会、各级地方审计机关
12月30日前完成逐级汇总
21
08表
审计机关基本情况报表
季报
统计期内各级审计机关的机构情况、人员情况、规章制度建设情况、奖惩情况、组织各类学习教育培训等
4月5日、7月5日、9月30日、12月30日前完成逐级汇总
22
三、调查表式
（一）审计工作综合情况报表
表号：
审统01表
制定机关：
审计署
备案机关：
国家统计局
备案文号：
国统办函〔2012〕3号
有效期至：
2015年1月
审计机关名称：
201年1-月
指标名称
代码
计量
单位
合计
当年
去年
前年
以前
年度
甲
乙
丙
1
2
4
5
一、审计单位
010100
个
-
审计
010101
专项审计调查
010102
二、审计查出主要问题金额
010120
违规金额
010121
万元
损失浪费金额
010122
管理不规范金额
010123
三、审计发现非金额计量问题
010130
四、损益（收支）不实
010140
五、审计发现侵害人民群众利益
010150
六、审计期间整改金额
010160
七、审计报告和专项审计调查报告
010170
篇
被批示、采用审计报告和专项审计调查报告
010171
篇·
次
八、审计处理情况
审计处理处罚
010200
其中：
应上交财政
010201
其中：
罚没
010202
应减少财政拨款或补贴
010203
应归还原渠道资金
010204
应调账处理金额
010205
移送处理事项
010210
件
司法机关
010211
纪检监察机关
010212
有关部门
010213
移送处理人员
010220
人
司法机关
010221
地厅级及以上
010222
县处级
010223
（续表见下页）
（续前表）
计量单位
乡科级及以下
010224
纪检监察机关
010225
010226
010227
010228
有关部门
010229
010230
010231
010232
移送处理金额
010233
010234
010235
有关部门
010236
九、审计处理结果落实情况
审计促进整改落实有关问题资金
010300
增收节支
010310
已上交财政
010311
已减少财政拨款或补贴
010312
已归还原渠道资金
010313
已调账处理金额
010320
审计促进拨付资金到位
010330
审计后挽回（避免）损失
010340
核减投资额
010350
移送处理落实事项
010360
司法机关已处理
010361
纪检监察机关已处理
010362
有关部门已处理
010363
移送处理落实人员
010370
已追究刑事责任
010371
已给予党纪政纪处分
010372
有关部门已处理人员
010373
十、审计成果利用情况
提出审计建议
010400
条
建议制定修改部门规定
010401
建议制定修改法律法规
010402
被采纳审计建议
010410
被审计单位制定整改措施
010411
项
被审计单位建立健全规章制度
010412
促进修改法律法规
010413
提交审计信息
010420
审计专题、综合性报告
010421
信息简报
010422
重要审计信息
010423
被批示、采用审计信息
010430
审计专题、综合性报告
010431
010432
010433
审计信息移送案件事项
010440
涉案人员
010441
地厅级及以上
010442
010443
乡科级及以下
010444
涉案金额
010445
十一、向社会公告审计结果
010450
十二、被审计领导干部
010500
负直接责任问题金额
010501
涉嫌个人经济问题人数
010510
金额
010511
十三、交办、配合事项
010520
十四、审计机关
010600
审计署及其派出机构
010601
省级审计机关
010602
地级审计机关
010603
县级审计机关
010604
十五、审计人员
010610
010611
010612
010613
010614
十六、行政复议案件
010801
行政应诉案件
010802
政府裁决案件
010803
审计处罚听证
010804
单位负责人：
审核：
填表：
填报日期：
201年月日
填报说明：
1.合计=当年+去年+前年+以前年度；
2.审计单位=审计+专项审计调查=审统02表、审统03表、审统04表同名指标之和≥审统05表同名指标；
3.审计查出主要问题金额=违规金额+损失浪费金额+管理不规范金额=审统02表、审统03表、审统04表、审统06表同名指标之和；
4.违规金额、损失浪费金额、管理不规范金额=审统02表、审统03表、审统04表、审统06表同名指标之和，同时这三项指标数据不能交叉；
5.审计发现非金额计量问题=审统02表违规决策、违规招标签订合同、总体可行性研究有重大缺陷、总体目标不明确或无考核标准、使用（运营）未达到总体设计目标、内部控制有重大缺陷、未按规定进行项目结算或竣工决算、逾期未建成项目、项目工程质量存在问题、擅自调整项目建设项目、违规征地、违规占地、违规批地、违规供地、违规买卖、转让土地、违规批准调整规划增加建筑面积、违规拆迁面积、补充耕地不足、被征地农民未纳入社保范围、违规审批出让矿业权、违规转让矿业权、无证开采或违规生产、未按规定建成污染防治项目、未严格执行环评制度、多耗能源-标准煤、多排放主要污染物、超标排放单位、违规取用水单位等问题个数+其他非金额计量问题个数+审统03表违规多头开户、未达目标保障水平等问题个数+其他非金额计量问题个数+审统04表未按规定报批建设项目问题个数+其他非金额计量问题个数；
6.损益（收支）不实=审统02表、审统03表虚列支出+审统02表会计核算不实+审统04表资产不实（多计+少计）+负债不实（多计+少计）+所有者权益不实（多计+少计）+损益不实（多计+少计）；
7.审计发现侵害人民群众利益≥审统05表同名指标；
8.审计报告和专项审计调查报告≥审统05表提交审计报告和审计结果报告；
9.被批示、采用审计报告和专项审计调查报告≥审统05表被批示、采用审计报告和审计结果报告；
10.审计处理处罚≥应上交财政+应减少财政拨款或补贴+应归还原渠道资金+应调账处理金额；
11.移送处理事项=移送司法机关事项+移送纪检监察机关事项+移送有关部门事项；
12.移送处理人员=移送司法机关人员+移送纪检监察机关人员+移送有关部门人员；
13.移送司法机关人员≥移送司法机关地厅级及以上+县处级+乡科级及以下，移送纪检监察机关人员≥移送纪检监察机关地厅级及以上+县处级+乡科级及以下，移送有关部门人员≥移送有关部门地厅级及以上+县处级+乡科级及以下；
14.移送处理金额=移送司法机关金额+移送纪检监察机关金额+移送有关部门金额；
15.审计促进整改落实有关问题资金≥增收节支+已调账处理金额+审计促进拨付资金到位+审计后挽回（避免）损失；
16.增收节支≥已上交财政+已减少财政拨款或补贴+已归还原渠道资金；
17.已上交财政、已减少财政拨款或补贴、已归还原渠道资金≥审统05表、审统06表同名指标；
18.核减投资（结算）额=审统02表核减投资额（工程款）；
19.移送处理落实事项=司法机关已处理+纪检监察机关已处理+有关部门已处理；
20.移送处理落实人员=已追究刑事责任+已给予党纪政纪处分+有关部门已处理人员；
21.提出审计建议≥建议制定修改部门规定+建议制定修改法律法规；
22.提出审计建议、被采纳审计建议、提交审计信息≥审统05表同名指标；
23.提交审计信息≥审计专题、综合性报告+信息简报；
24.（提交）审计专题、综合性报告，信息简报≥审统05表同名指标；
25.被批示、采用审计信息≥审计专题、综合性报告+信息简报，审统05表同名指标；
26.（被批示、采用）审计专题、综合性报告，信息简报≥审统05表同名指标；
27.信息简报≥重要审计信息；
28.审计信息移送案件涉案人员≥地厅级及以上+县处级+乡科级及以下；
29.审计信息移送案件涉案人员、涉案金额≥审统05表同名指标；
30.向社会公告审计结果≥审统05表同名指标；
31.被审计领导干部=审统05表同名指标≥涉嫌个人经济问题人数；
32.被审计领导干部负直接责任问题金额=审统05表违规金额直接责任金额+损失浪费金额直接责任金额+管理不规范金额直接责任金额；
33.交办、配合事项=审统06表同名指标；
34.审计机关=审计署及其派出机构+省级审计机关+地级审计机关+县级审计机关=审统08表同名指标；
35.审计人员=审计署及其派出机构+省级审计机关+地级审计机关+县级审计机关=审统08表同名指标；
36.审计项目支出=审统08表同名指标。
（二）财政类审计情况报表
审统02表
预算
执行
财政
决算
行政
事业
专项
资金
投资
外资
6
020100
020101
020102
二、延伸审计单位
020103
三、审计专项资金总额
020110
四、项目投资额
020120
020121
完成投资额
020122
五、核减投资额（工程款）
020130
概（预）算
020131
结（决）算
020132
六、审计报告
020140
中英文
020141
无保留意见
020142
专项审计调查报告
020143
七、审计查出主要问题金额
020200
预算编报不真实不完整
020201
预算编制批复不规范
020202
违规变更调整预算
020203
未按规定纳入预算管理
020204
未按规定征收缴纳收入
020205
政策性税费流失
020206
少计少缴税费
020207
人为调节收入进度
020208
违规批准减免税
020209
隐瞒转移截留资金
020210
擅自动用支配国库库款
020211
未落实收支两条线和专户管理规定
020212
违规改变项目计划和资金用途
020213
未按规定征提基金
020214
乱收费乱摊派乱罚款
020215
资金滞留闲置
020216
虚报冒领
020217
违规使用发票
020218
虚列支出
020219
扩大开支范围或提高开支标准列支
020220
擅自处置国有资产
020221
违规出借财政资金
020222
违规决策
020223
违规采购
020224
违规担保
020225
决算草案编制不规范
020226
违规办理结算或批复决算
020227
决算草案编报不真实不完整
020228
资金来源不合规
020229
资金不到位不落实
020230
配套资金不落实
020231
工程结算款不实
020250
多计
020251
少计
020252
未按进度支付工程款
020253
投资概预算编报不规范
020254
超规模超标准项目
020255
违规分包非法转包
020256
违规招投标签订合同
020257
份
合同金额
020258
挤占建设成本
02025
升级会员 