证券交易押题卷三解析.docx

1、证券交易押题卷三解析交易押题三（解析）单选题(1) 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。A、所有交易的成交量加权平均价B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C、最后一小时所有交易的成交量加权平均价D、收盘价通过集合竞价的方式产生专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：58上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。(2) 根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。A、数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币B、数量不低于1万

2、手，成交易金额不低于2000万元人民币C、数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币D、数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：51根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币。(3) 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。A、零数B、整数C、1手D、1个专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：29此题考察零数委托的概念。(4) 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是

3、（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：74证券交易委托代理协议内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。(5) 各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（），我国香港市场采取（）。A、T+4、T+1B、T+2、T+2C、T+3、T+2D、T+3、T+4专家解析：正确答案：C 题型：常识题

4、难易度：易 页码：290各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。(6) 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C、证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员徇私舞弊专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：222-223“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。(7) 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国

5、结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：274主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。(8) 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交

6、易日内报证券交易所备案。A、2B、3C、5D、10专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：192证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。(9) （）不是场外交易市场。A、店头市场B、债券柜台交易市场C、证券交易所D、银行间债券市场专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：8,9证券交易所是场内交易市场。(10) 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ）。A、证券经纪商B、证券交易所C、投资者D、标的物专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：3证券交易的对象是委托合同中的标的物。(11) （）的发行要进行募集

7、登记。A、股份B、债券C、证券投资基金D、权证专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：287证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。(12) 在下列各项委托方式中,客户采用()时,身份确认可不由密码控制。A、自助委托B、电话转委托C、网上委托D、电话自动委托专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：28客户采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。(13) 根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（ ）进行除权。A、股权登记日B、恢复交易的首日C、股权登记日的下一交易日D、股权登记日后的第二个交易日专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易

8、 页码：154根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权。(14) 已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（）。A、风险提示B、客户须知C、网上交易协议书D、证券交易委托书专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：94已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署网上交易协议书。(15) 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。A、证券公司的合法会员B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行专家解析：正确答案：

9、A 题型：常识题 难易度：易 页码：268全国银行间债券市场质押式回购参与者包括：在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。(16) 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、最后交易日B、公告刊登日C、配股登记日D、分红派息日专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：153上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(17) （）是证券公司自营业

10、务投资运作的最高管理机构。A、分支机构B、自营业务部门C、董事会D、投资决策机构专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：184投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。(18) 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头证券账户的机构投资者B、B字头和D字头证券账户的个人投资者C、权证D、债券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：274主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者（B、D账户）。(19) 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（ ）。A、会员

11、使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B、会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易D、交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：18-19会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。其他选项都对。(20) 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A、50%B、70%C、80%D、100%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：186自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1

12、00%。 (21) 在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、证券交易对象专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：71在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。(22) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。A、1.11元B、100元C、0元D、1元专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：159由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为1元。(23)

13、 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、10%B、30%C、100%D、900%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：42深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。(24) 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D、证券公司定向资

14、产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：208-209证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。(25) 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。A、净资本不低于2亿元人民币B、具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人C、最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：198具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管

15、理从业经历的人员不少于5人。其他三项都正确。(26) 证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。A、外汇利率，每周B、金融同业活期存款利率，每季度C、定期存款利率，每季度D、定期存款利率，每月专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：292考察资金交收账户计息的内容。(27) 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现B、转账C、汇款D、划款专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：47客户证券交易结算资金的存取都要通过转账进行。(28) 客户申请开展融资融券业务

16、时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。A、已在营业部开立的客户证券账户B、客户具有支配权的资产证明C、融资专用资金账户D、已在营业部开立的普通资金账户专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：234考察客户申请融资融券时应提供的材料。(29) 证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）。A、1年B、2年C、3年D、4年专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：137证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。(30) 在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。A、投资品种的研究、投资组合的制定和

17、决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：185交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。(31) 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B、采用一次成交两次结算的方式C、到期结算采用逐笔交收的方式D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收专家解析：正确答案：A 题型：常识题

18、 难易度：易 页码：280上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。其他三项都正确。(32) 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。A、证券交易所B、证券公司C、证监会D、证券业协会专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：67证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影

19、响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。(33) 证券公司自营业务不具有（）特点。A、决策的自主性B、交易的风险性C、资金的安全性D、收益的不确定性专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：183证券自营业务的特点表现在以下几方面：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。(34) 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。A、95%B、90%C、80%D、70%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：244上证180指数成分股股票及深证100指数成分股

20、股票折算率最高不超过70%。(35) 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（ ）申请信息披露。A、上海证券信息公司B、证券登记结算机构C、上海证券交易所D、中国证监会专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：150应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。(36) 深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。A、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B、自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C、自动托管，指定买卖，可以转托D、自动托管，随处通买，随处通卖，转

21、托不限专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：26深圳证券交易所实行的证券存管制度是“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。(37) TA系统是指（）。A、中国结算公司基金登记结算系统B、中国结算公司股票型基金登记结算系统C、中国结算公司开放式基金登记结算系统D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：160TA系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。(38) 证券公司办理定向资产管理业务时，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A、托管银行B、客户C、交易所D、证券公司专家解析：正确答案：B 题型：常

22、识题 难易度：中 页码：208证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。(39) 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。A、证券交易所B、中国证监会C、证券业协会D、证券资金保管监督机构专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：235证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。(40) 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A、交易B、结算C、交收D、清算专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：22证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方

23、转移的过程属于交收。(41) 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、真实性B、齐备性C、可行性D、合规性专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：217审核材料的齐备性。(42) 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。A、15%B、10%C、5%D、30%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：40基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10% 。(43)

24、下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（ ）。A、客户的指令具有权威性B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：73必须事先征得委托人同意。(44) 股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（ ）。A、10%B、12%C、5%D、6%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：174常识题，股

25、份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。(45) 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A、3B、4C、5D、6专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：259除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。 (46) （）不一定为法定的内幕信息知情人。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难

26、易度：中 页码：189-190持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员才是内幕信息知情人。(47) 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A、500%B、30%C、5%D、1%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：186考察自营业务的规模及比例控制。(48) 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A、红马甲报价B、电脑报价C、口头报价D、书面报价专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：22目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。(

27、49) 证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。A、经营风险B、管理风险C、市场风险D、合规风险专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：186市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。(50) 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C、证券自营业务有交易的风险性D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：182-183收益的不确定性是自营业务的特点之一。其他选项都对。(51) 设A公司权证

28、的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（ ）。A、20%B、40%C、10%D、50%专家解析：正确答案：D 题型：计算题 难易度：中 页码：167权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格）125%行权比例。次日A公司股票最多可以上涨10%，即2010%=2元，则权证次日最多可以上涨：2125%1=2.5元。则次日最高涨幅为：2.55=50% 。(52) 网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。A、高效性B、效率性C、有效

29、性D、经济性专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：145经济性的特点。(53) 开立证券账户应坚持的基本原则为( )。A、真实性和同一性B、真实性和完整性C、合法性和同一性D、合法性和真实性专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：24开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。(54) 投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（ ）。A、全部现金B、一篮子股票和少量现金C、债券D、单只股票专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：166投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是一篮子股票和少量现金。(55) 我国的上海证券交易所及深圳证券交易

30、所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：54-55回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。 (56) 我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A、1万份B、10万份C、100万份D、999万份专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：167单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。(57) 证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。A、结算参与人与客户之间B、结算公司与客户之间C、交易所与客户之间D、交易所与结算公司之间专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：295-296证券交易结算流程