证券交易押题卷三解析.docx

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证券交易押题卷三解析

交易押题三（解析）

单选题

（1）上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。

A、所有交易的成交量加权平均价

B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）

C、最后一小时所有交易的成交量加权平均价

D、收盘价通过集合竞价的方式产生

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

58

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

（2）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A、数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币

B、数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币

C、数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币

D、数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

51

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币。

（3）零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。

A、零数

B、整数

C、1手

D、1个

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

29

此题考察零数委托的概念。

（4）下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A、双方声明及承诺、协议标的

B、证券经纪商内幕信息披露原则

C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销

D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

74

《证券交易委托代理协议》内容包括：

双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

（5）各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（），我国香港市场采取（）。

A、T+4、T+1

B、T+2、T+2

C、T+3、T+2

D、T+3、T+4

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

290

各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。

（6）以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C、证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失

D、证券公司高级管理人员徇私舞弊

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

中页码：

222-223

“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。

其他各项都属于管理风险。

（7）下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

274

主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。

不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。

会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

（8）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A、2

B、3

C、5

D、10

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

中页码：

192

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

（9）（）不是场外交易市场。

A、店头市场

B、债券柜台交易市场

C、证券交易所

D、银行间债券市场

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

8,9

证券交易所是场内交易市场。

（10）在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。

A、证券经纪商

B、证券交易所

C、投资者

D、标的物

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

3

证券交易的对象是委托合同中的标的物。

（11）（）的发行要进行募集登记。

A、股份

B、债券

C、证券投资基金

D、权证

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

287

证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。

（12）在下列各项委托方式中,客户采用（）时,身份确认可不由密码控制。

A、自助委托

B、电话转委托

C、网上委托

D、电话自动委托

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

28

客户采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。

（13）根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（）进行除权。

A、股权登记日

B、恢复交易的首日

C、股权登记日的下一交易日

D、股权登记日后的第二个交易日

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

154

根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权。

（14）已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（）。

A、风险提示

B、客户须知

C、网上交易协议书

D、证券交易委托书

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

94

已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。

（15）全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。

A、证券公司的合法会员

B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

268

全国银行间债券市场质押式回购参与者包括：

在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

（16）上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A、最后交易日

B、公告刊登日

C、配股登记日

D、分红派息日

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

153

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

（17）（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

A、分支机构

B、自营业务部门

C、董事会

D、投资决策机构

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

184

投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

（18）上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A、B字头和D字头证券账户的机构投资者

B、B字头和D字头证券账户的个人投资者

C、权证

D、债券

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

274

主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者（B、D账户）。

（19）下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）。

A、会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的

B、会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元

C、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易

D、交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

18-19

会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。

其他选项都对。

（20）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A、50%

B、70%

C、80%

D、100%

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

186

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

（21）在证券经纪业务中,（）是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券交易所

D、证券交易对象

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

71

在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

（22）开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。

由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

A、1.11元

B、100元

C、0元

D、1元

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

159

由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为1元。

（23）深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A、10%

B、30%

C、100%

D、900%

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

42

深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

（24）关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。

A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

208-209

证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

（25）证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。

A、净资本不低于2亿元人民币

B、具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人

C、最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚

D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

198

具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

其他三项都正确。

（26）证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。

A、外汇利率，每周

B、金融同业活期存款利率，每季度

C、定期存款利率，每季度

D、定期存款利率，每月

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

292

考察资金交收账户计息的内容。

（27）实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。

A、直接取现

B、转账

C、汇款

D、划款

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

47

客户证券交易结算资金的存取都要通过转账进行。

（28）客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。

A、已在营业部开立的客户证券账户

B、客户具有支配权的资产证明

C、融资专用资金账户

D、已在营业部开立的普通资金账户

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

234

考察客户申请融资融券时应提供的材料。

（29）证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

137

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

（30）在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责

B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕

D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

185

交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。

（31）下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。

A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方

B、采用一次成交两次结算的方式

C、到期结算采用逐笔交收的方式

D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

280

上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。

初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。

到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。

此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

其他三项都正确。

（32）证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A、证券交易所

B、证券公司

C、证监会

D、证券业协会

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

67

证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。

（33）证券公司自营业务不具有（）特点。

A、决策的自主性

B、交易的风险性

C、资金的安全性

D、收益的不确定性

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

183

证券自营业务的特点表现在以下几方面：

决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。

（34）充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。

A、95%

B、90%

C、80%

D、70%

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

244

上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。

（35）对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。

A、上海证券信息公司

B、证券登记结算机构

C、上海证券交易所

D、中国证监会

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

150

应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。

（36）深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。

A、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

B、自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

C、自动托管，指定买卖，可以转托

D、自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

26

深圳证券交易所实行的证券存管制度是“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。

（37）TA系统是指（）。

A、中国结算公司基金登记结算系统

B、中国结算公司股票型基金登记结算系统

C、中国结算公司开放式基金登记结算系统

D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

160

TA系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。

（38）证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A、托管银行

B、客户

C、交易所

D、证券公司

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

中页码：

208

证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

（39）证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、证券业协会

D、证券资金保管监督机构

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

235

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

（40）证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A、交易

B、结算

C、交收

D、清算

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

22

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。

（41）中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A、真实性

B、齐备性

C、可行性

D、合规性

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

217

审核材料的齐备性。

（42）按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。

A、15%

B、10%

C、5%

D、30%

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

40

基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。

（43）下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。

A、客户的指令具有权威性

B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令

C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明

D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

73

必须事先征得委托人同意。

（44）股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（）。

A、10%

B、12%

C、5%

D、6%

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

174

常识题，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。

（45）除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

A、3

B、4

C、5

D、6

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

259

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

（46）（）不一定为法定的内幕信息知情人。

A、发行人的董事、监事、高级管理人员

B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

中页码：

189-190

持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员才是内幕信息知情人。

（47）根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A、500%

B、30%

C、5%

D、1%

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

186

考察自营业务的规模及比例控制。

（48）目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。

A、红马甲报价

B、电脑报价

C、口头报价

D、书面报价

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

22

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

（49）证券公司自营业务面临的主要风险是（）。

A、经营风险

B、管理风险

C、市场风险

D、合规风险

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

186

市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。

（50）在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。

A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

C、证券自营业务有交易的风险性

D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

182-183

收益的不确定性是自营业务的特点之一。

其他选项都对。

（51）设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。

A、20%

B、40%

C、10%

D、50%

专家解析：

正确答案：

D题型：

计算题难易度：

中页码：

167

权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格）×125%×行权比例。

次日A公司股票最多可以上涨10%，即20×10%=2元，则权证次日最多可以上涨：

2×125%×1=2.5元。

则次日最高涨幅为：

2.5÷5=50%。

（52）网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。

这一优点是其（）的表现。

A、高效性

B、效率性

C、有效性

D、经济性

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

145

经济性的特点。

（53）开立证券账户应坚持的基本原则为（）。

A、真实性和同一性

B、真实性和完整性

C、合法性和同一性

D、合法性和真实性

专家解析：

正确答案：

D题型：

常识题难易度：

易页码：

24

开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

（54）投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。

A、全部现金

B、一篮子股票和少量现金

C、债券

D、单只股票

专家解析：

正确答案：

B题型：

常识题难易度：

易页码：

166

投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是一篮子股票和少量现金。

（55）我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。

A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

54-55

回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。

B股与权证的回转交易制度明显不同。

（56）我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。

A、1万份

B、10万份

C、100万份

D、999万份

专家解析：

正确答案：

C题型：

常识题难易度：

易页码：

167

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。

（57）证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。

A、结算参与人与客户之间

B、结算公司与客户之间

C、交易所与客户之间

D、交易所与结算公司之间

专家解析：

正确答案：

A题型：

常识题难易度：

易页码：

295-296

证券交易结算流程