企业内部审核检查记录表20页.docx

1、企业内部审核检查记录表20页内部审核检查记录（Z-8.2.2.-01）版本： B 修改码： 0受审核部门综合部审核日期年 月 日审核员页 码1/9审核要求4.2；4.2.3；审核组长序号标准要求章节号检 查 内 容审 核 记 录符合不符合14.2是否编制质量手册24.2.3是否按照程序文件规定对文件进行编号3质量管理体系文件是否由授权人员进行审批456内部审核检查记录（Z-8.2.2.-01）版本： B 修改码： 0受审核部门综合部审核日期年 月 日审核员页 码2/9审核要求4.2.3；审核组长序号标准要求章节号检 查 内 容审 核 记 录符合不符合74.2.38910111213内部审核检查

2、记录（Z-8.2.2.-01）版本： B 修改码： 0受审核部门审核日期年 月 日审核员页码3/9审核要求4.2.3； 4.2.4；审核组长序号标准要求章节号检 查 内 容审 核 记 录符合不符合144.2.31516171819！内部审核检查表NO：受审部门：生产部 编制/日期： 审定/日期： 序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查结果记录1a.组织是否已确定生产和服务的全过程？b.是否获得了控制生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。c.使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？d.是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？e.有哪些特殊过程和关键过程？是否对其实施

3、了监控活动？f.是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？g.人员是否具备条件和资格？h.是否对产品放行的条件、方法进行了规定？是否正确实施？i.在交付后的工作中承担什么责任？7.5.1生产和服务提供的控制COP10COP11COP03COP14（1）询问生产部经理：如何确定和策划生产和服务的全过程，策划的结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？（2）现场抽检12个关键过程（特殊过程）和23个一般过程，了解过程管理状况。确认：a.是否得到了过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、；图样、合同要求等。b.对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书，如对关键和比

4、较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件。c.设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜。d.生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定。e.对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录。监控点的设置是否合理、有效。是否对关键和特殊过程进行有效控制。f.是否有设备用、管、修的管理制度，是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。g.人员是否具备上岗资格。（3）询问生产部经理是否规定了产品放行的条件、方法，并在现场抽查23批产品的检验记录，核实一下是否都按规定进行了检查后才放行。（4）查询如何配合营销部作好售后服务工作。2a.是否以适宜的方式在生

5、产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？b.当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有唯一性，并加以记录？c.产品的监视和测量状态标识有无问题？7.5.3标识和可追溯性COP09（1）询问生产部经理：对产品标识和可追溯性的管理情况。确认：a.是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识。b.标识的方法、方式是否有明确规定。c.生产过程中产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定。d.对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行唯一性标识。e.对于可追溯性标识是否有规定性记录。f.对标识的管理（如标签、印

6、章等的管理）是否作出了明确的规定。（2）现场抽查车间标识情况。确认：a.是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。b.在生产过程中标识移动后是否及时移植。c.对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。（3）抽查23种产品的检测状态标识的实施情况，观察有无问题。3文件控制4.2.3COP05（1）查看各种文件，了解文件受控情况。（2）查看作废文件是否已清除。（3）查看引用的外来文件的受控情况。（4）询问参加文件定期评审的情况。4记录控制4.2.4COP22结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。5管理承诺5.1质量手册COP24（1）抽查13名员工，看其是否了解满足顾

7、客、法律法规要求的重要性。（1） 查看生产部资源是否充足。6以顾客为关注焦点5.2质量手册COP24询问23名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。7质量方针5.3质量手册COP24向生产部经理23名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？8质量目标5.4质量手册COP24（1）向生产部经理及23名员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？（2）查看部门目标的实现情况。9职责和权限5.5.1（1）询问生产部经理生产部在公司中的作用是什么？（2）询问23名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。

8、10内部沟通5.5.3COP28询问23名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。11管理评审5.6COP01询问生产经理参加管理评审的情况，生产部应为管理评审提供什么资料。12资源管理6COP12COP13COP24（1）询问生产部经理，资源短缺时，如何配置？（2）查看人力资源是否充足？与23名员工进行面谈，了解他们的质量意识。（3）询问员工培训情况。（4）查看工作环境是否适宜。（5）询问参加设备验收的情况。13产品实现的策划7.1COP02询问生产部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？14与顾客有关的过程7.2COP03（1）询问生产部经理参加产品要求（合同）

9、评审的情况。（2）查询如何将合同规定转化为生产计划。15设计和开发7.3COP04询问生产部经理是否参加设计评审、设计确认。16采购7.4COP06COP07查询生产部在采购部选定供应商时的作用。17生产和服务提供过程的确认7.5.2COP11询问参与特殊过程确认的情况。18顾客财产7.5.4COP08询问如何参与顾客财产的管理，亲查看顾客产品的使用情况。19产品防护7.5.5COP21（1）查询如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、保护等工作）。有无在制品、半成品管理办法。（2）查看现场装箱、包装、标志过程是否符合要求。20监视和测量装置的控制7.6COP17抽查测试设备标识情况

10、，查操作工人对设备的熟悉情况。21内部审核8.2.2COP23（1）询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？（2）查阅最近12次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。22过程的监视和测量8.2.3COP11COP16询问生产部经理是否对生产过程进行了监视和测量，是如何实施的，有无监视记录。23产品的监视和测量8.2.4COP15COP16抽查23个产品的检验实施情况，查看有无问题。24不合格品的控制83COP19询问生产部经理生产过程中不合格品的控制情况。25数据分析8.4COP30查看生产部是否对生产过程中的信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。26改进

11、8.5COP20COP31询问参加改进、纠正及预防措施的情况。ISO9000认证工程浩大，各部门各单位都要紧密协作，特别要领导重视，这绝不是个人或三五个人所能做了的工作。太累人，更烦人。仅纸质文件最下要达到一尺高。对企业中的方方面面几乎全部涉及。一个人准备？还是个菜鸟，你想都不要想。下面就是所需要的基本材料：要准备：管理手册、程序文件（这二个文件由咨询机构负责编写）、内审资料、管理评审资料以及你程序文件要求的其它相关表单。作业指导书，以及操作过程的记录。办公室：1、 文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）2、 记录控制：记录清单(4.2.4)3、

12、 人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案(6.2)4、 过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3)技术部：1、 生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)2、 技术文件的编制、图纸管理(7.1)3、 特殊过程确认(7.5.2)4、 产品工艺单(7.5.1)5、 随工单(7.5.1)生产部1、 产品标识的管理(7.5.3)2、 生产任务的完成(7.5.1)3、 特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1)4、 产品防护(7.5.5)

13、5、 工作环境的管理：现场管理检查记录(6.4)质检部1、 状态标识的管理(7.5.3)2、 监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)3、 产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（对于需要3C认证的电气元件可以在网上确认3C证书是否有效(8.2.4)4、 不合格品控制：不合格品报告(8.3)销售部1、 与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐(7.2)2、 顾客满意：顾客满意度调查表、顾客

14、满意度电话调查表、顾客投诉（意见反馈）处理单、用户档案(8.2.1)3、 发货清单(7.5.1)采购部1、 采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、采购计划、临时采购计划表(7.4)车间1、 生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护仓库1、 产品标识卡、仓库台帐、入库单2、 保证帐、卡、物相符管代1、 质量手册的编制（组织、领导）(4.2.2)2、 内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表(8.2.2)3、 质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录(5.4.1/8.2.3)4、 管理评审

15、：协助总经理组织管理评审(5.6)产品要求评审 签订合同 登记合同 下达生产计划生产计划 生产工艺单 用料计划单 采购计划 进货检验 随工单 过程检验 出厂检验供方调查 供方评价 合格供方名单 年度供方业绩跟踪记录 供方年度复评 形成本年度名单内部审核检查表NO：受审部门：生产部 编制/日期： 审定/日期： 序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查结果记录1a.组织是否已确定生产和服务的全过程？b.是否获得了控制生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。c.使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？d.是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？e.有哪些特殊过程和关键过程？

16、是否对其实施了监控活动？f.是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？g.人员是否具备条件和资格？h.是否对产品放行的条件、方法进行了规定？是否正确实施？i.在交付后的工作中承担什么责任？7.5.1生产和服务提供的控制COP10COP11COP03COP14（1）询问生产部经理：如何确定和策划生产和服务的全过程，策划的结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？（2）现场抽检12个关键过程（特殊过程）和23个一般过程，了解过程管理状况。确认：a.是否得到了过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、；图样、合同要求等。b.对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书，

17、如对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件。c.设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜。d.生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定。e.对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录。监控点的设置是否合理、有效。是否对关键和特殊过程进行有效控制。f.是否有设备用、管、修的管理制度，是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。g.人员是否具备上岗资格。（3）询问生产部经理是否规定了产品放行的条件、方法，并在现场抽查23批产品的检验记录，核实一下是否都按规定进行了检查后才放行。（4）查询如何配合营销部作好售后服务工作。2a.是否以适

18、宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？b.当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有唯一性，并加以记录？c.产品的监视和测量状态标识有无问题？7.5.3标识和可追溯性COP09（1）询问生产部经理：对产品标识和可追溯性的管理情况。确认：a.是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识。b.标识的方法、方式是否有明确规定。c.生产过程中产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定。d.对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行唯一性标识。e.对于可追溯性标识是否有规定性记录。f.对标识的管理

19、（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定。（2）现场抽查车间标识情况。确认：a.是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。b.在生产过程中标识移动后是否及时移植。c.对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。（3）抽查23种产品的检测状态标识的实施情况，观察有无问题。3文件控制4.2.3COP05（1）查看各种文件，了解文件受控情况。（2）查看作废文件是否已清除。（3）查看引用的外来文件的受控情况。（4）询问参加文件定期评审的情况。4记录控制4.2.4COP22结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。5管理承诺5.1质量手册COP24（1）抽查13名员工，看其是

20、否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。（1） 查看生产部资源是否充足。6以顾客为关注焦点5.2质量手册COP24询问23名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。7质量方针5.3质量手册COP24向生产部经理23名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？8质量目标5.4质量手册COP24（1）向生产部经理及23名员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？（2）查看部门目标的实现情况。9职责和权限5.5.1（1）询问生产部经理生产部在公司中的作用是什么？（2）询问23名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗

21、位）的关系。10内部沟通5.5.3COP28询问23名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。11管理评审5.6COP01询问生产经理参加管理评审的情况，生产部应为管理评审提供什么资料。12资源管理6COP12COP13COP24（1）询问生产部经理，资源短缺时，如何配置？（2）查看人力资源是否充足？与23名员工进行面谈，了解他们的质量意识。（3）询问员工培训情况。（4）查看工作环境是否适宜。（5）询问参加设备验收的情况。13产品实现的策划7.1COP02询问生产部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？14与顾客有关的过程7.2COP03（1）询问生产部经理参加产品

22、要求（合同）评审的情况。（2）查询如何将合同规定转化为生产计划。15设计和开发7.3COP04询问生产部经理是否参加设计评审、设计确认。16采购7.4COP06COP07查询生产部在采购部选定供应商时的作用。17生产和服务提供过程的确认7.5.2COP11询问参与特殊过程确认的情况。18顾客财产7.5.4COP08询问如何参与顾客财产的管理，亲查看顾客产品的使用情况。19产品防护7.5.5COP21（1）查询如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、保护等工作）。有无在制品、半成品管理办法。（2）查看现场装箱、包装、标志过程是否符合要求。20监视和测量装置的控制7.6COP17抽查测试

23、设备标识情况，查操作工人对设备的熟悉情况。21内部审核8.2.2COP23（1）询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？（2）查阅最近12次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。22过程的监视和测量8.2.3COP11COP16询问生产部经理是否对生产过程进行了监视和测量，是如何实施的，有无监视记录。23产品的监视和测量8.2.4COP15COP16抽查23个产品的检验实施情况，查看有无问题。24不合格品的控制83COP19询问生产部经理生产过程中不合格品的控制情况。25数据分析8.4COP30查看生产部是否对生产过程中的信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措

24、施。26改进8.5COP20COP31询问参加改进、纠正及预防措施的情况。综合办公室 5.5.1；5.4.1；5.3；4.2.3；4.2.4；5.5.3；6.2；6.2.2；6.3；相关法规.5.5.1职责和权限 1.问在质量管理体系中您部门的职责有哪些？2.你们部门有多少岗位？他们是否清楚本岗位职责？是否胜任本职工作？5.4.1质量目标 1公司的质量目标是什么？2.本部门的质量目标？3.查考核记录。5.3质量方针 1.问公司质量方针的内容是什么？2.问你是怎样理解公司质量方针的？4.2.3文件控制 1.查受控文件清单2.抽查12份文件，查看文件编、审、批、使用、保管等情况。4.2.4记录控制

25、 1.查记录清单2.抽查2份记录，查看记录填写、标识、归档、保管等情况。5.5.3 内部沟通 本公司是如何进行内部沟通的，询问建立了哪些内部沟通的渠道？效果如何？6.2人力资源6.2.1总则 1.采用何种方式识别、确定对从事影响产品质量工作人员的能力？2、组织是否：a提供培训；b培训的有效性验证；a 确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性；b 明确培训周期6.2.2能力、意识和培训 1.为了满足岗位能力需要提供了哪些培训？2.查员工教育培训需求申请、培训计划。3.抽查23特殊岗位上岗资格证件，查看员工培训记录、培训档案。 6.3基础设施 查办公设施的管理与维护情况如何进行？相关法规 劳动法执

26、行情况你按你们公司质量手册的章节及程序文件去编。车辆管理可以不体现，和质量体系关系不大。ISO9001内审报告和管理评审报告标签：iso9001,报告 要做一份内审报告和管理评审报告，不知有没有哪位老师能传一份给我，谢谢。松韵风清 回答:3 人气:26 解决时间:2009-08-20 17:49 满意答案好评率：100% 内部质量管理体系审核报告（可另附纸陈述）编号：HN/QR-8.2.2-07 审核目的：评价本公司质量体系符合准则的程度及有效性，迎接第三方认证审核。审核范围：涉及到的所有部门、场所和过程。审核依据：ISO9001：2000，公司质量管理体系文件。审核时间：.受审核部门：总经理

27、、管理者代表、技质科、生产科（含车间）、供销科、仓库。审核组长： 审核员： 审核过程综述：1、组织：根据内部审核程序文件有关规定要求及审核计划，由两名审核员组成审核组，审核员不审核自己的工作。2、计划：本次审核实施计划，按20 年度审核计划编制，由审核组长编制，按照原定计划如期实施。3、按审核实施计划对本公司产品制造和服务涉及到各部门拟定了48项审核项目，编制了检查表。不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）：本次内审共发现 个不合格项，其中一般不合格 个，无严重不合格。 个不合格项分布情况见“不合格项分布表”，通过本次内审，发现各部门在工作中对质量管理体系要求存在着差异，由于实施时间短，对文件的学习理解还不够。在体系运行过程中，技质科在文件建立中比较认真，生产科对体系运行工作抓得较紧。