特种设备双控(电梯)---文库上传.doc

1、特种设备风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制运行手册年 月 日发布 年 月 日实施前 言为强化本单位特种设备安全使用主体责任，提升特种设备使用单位安全生产整体防控能力，夯实遏制特种设备重大事故基础，推进特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作科学化、规范化建设，按照河北省人民政府令河北省安全生产风险管控与隐患治理规定（2018第2号）规定，依据河北省特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册（试行）要求，结合企业实际安全风险管理工作水平需要编制而成。本标准用于规范和指导公司开展特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的

2、。管理手册由公司负责人签发后生效实施。2021年1月目 录1 目的- 1 -2 术语与定义- 1 -2.1 特种设备- 1 -2.1.1 电梯- 1 -2.2 使用单位- 1 -2.3 风险- 2 -2.4 风险因素- 2 -2.5 风险分级管控- 2 -2.6 特种设备隐患- 2 -2.7 特种设备隐患排查- 2 -3 工作程序和方法- 3 -3.1 工作程序- 3 -3.2 特种设备辨识- 3 -3.3 特种设备安全风险辨识分级- 3 -3.4 特种设备风险因素辨识与管控清单建立- 4 -3.5 风险公示与标识- 5 -3.6 特种设备隐患排查- 5 -3.7 特种设备隐患分类分级- 6

3、-3.8 特种设备隐患治理- 8 -3.9 隐患治理验收- 9 -4 记录- 10 -4.1工作程序- 11 -4.2特种设备目录（辨识表）- 12 -4.3特种设备安全管理台账- 25 -4.4特种设备（电梯）安全风险等级一览表- 27 -4.5特种设备风险因素辨识指导目录通用项- 28 -4.6电梯风险因素辨识指导目录- 41 -4.7特种设备风险管控信息台账（清单）- 46 -4.8隐患排查计划- 47 -4.9特种设备隐患排查清单-基础管理类- 48 -4.10特种设备隐患排查清单-现场管理类- 49 -4.11特种设备重大隐患项目- 50 -4.12特种设备一般隐患项目- 51 -4

4、.13特种设备隐患治理信息台账- 53 -5特种设备风险分级管控与隐患排查治理制度- 54 -5.1风险辨识公示制度- 54 -5.2风险分级管控制度- 56 -5.3特种设备隐患排查治理制度- 61 -5.4特种设备风险分级管控与隐患排查治理培训教育制度- 68 -5.5考核奖惩制度- 70 -5.6事故隐患整改方案- 74 -5.7特种设备风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设实施工作方案- 77 -5.8关于成立公司特种设备风险分级管控与隐患排查治理工作组织的通知- 82 -5.9培训计划- 83 -5.10河北省特种设备风险分级管控与隐患排查治理体系建设自评表- 85 -1 目的为

5、构建特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,落实特种设备使用单位安全主体责任，预防和减少特种设备安全事故，根据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国特种设备安全法、河北省特种设备安全监察规定、河北省特种设备安全生产风险管控与隐患治理规定等法律、法规及有关安全技术规范的规定，制定本手册。2 术语与定义2.1 特种设备指对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆。具体范围依据特种设备目录。2.1.1 电梯指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降或者平行运送人、货

6、物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等。非公共场所安装且仅供单一家庭使用的电梯除外。定义依据：电梯、自动扶梯、自动人行道术语(GB70242008) 2.2 使用单位指具有特种设备使用管理权的单位（包括公司、子公司等）或者是特种设备的产权单位（产权所有人），也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人事使用单位；共有人未委托的，实际管理人是使用单位；没有实际管理人的，共有人是使用单位。特种设备用于出租的，出租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的，从

7、其规定或者约定。新安装未移交业主的电梯，项目建设单位是使用单位；委托物业服务单位管理的电梯，物业服务单位是使用单位；产权单位自行管理的电梯，产权单位是使用单位。2.3 风险本手册所称的风险是指安全生产事故或健康损害事件的可能性和严重性的组合。2.4 风险因素本手册所称的风险因素是指可能导致人身伤害（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。2.5 风险分级管控本手册所称的风险分级管控是指按照风险等级不同、所需资源不同、管控能力不同、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。2.6 特种设备隐患违反特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准、规程和特

8、种设备管理制度的规定，风险管控措施缺失、失效或者因其它因素导致在特种设备使用中存在可能引发事故的设备不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等。2.7 特种设备隐患排查根据法律、法规、规章、安全技术规范、标准、规程、风险管控和特种设备管理制度的要求，使用单位检查特种设备隐患的行为。3 工作程序和方法3.1 工作程序使用单位特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理工作程序示意图见附件1。3.2 特种设备辨识按照特种设备目录，使用单位应对本单位所用设备进行辨识，确定其是否属于特种设备，包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备，并建立特种设备安全管理台账。3.3 特种设备安全风险辨识分级

9、3.3.1 特种设备风险特种设备存在风险如下：特种设备风险事件明细特种设备类别风险事件描述电梯门系统事故、冲顶或蹲底事故、其他事故以及所引起的坠落、剪切、挤压、 撞击、触电、火灾烧伤、其他伤害等3.3.2 依据本手册特种设备安全风险辨识标准及分级表对本单位所有特种设备所伴随的风险进行定性，根据评价结果划分风险等级，分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别对应以红色、橙色、黄色、蓝色标识。电梯安全风险辨识标准及分级表种类序号辨识标准风险等级颜色标识电梯11.在公众聚集场所使用的电梯（杂 物电梯除外）； 2.使用时间达到 15 年以上的电梯。较大橙色2除较大风险以外的住宅电梯一般黄色31.除

10、重大风险以外的办公及生产用电梯;2.杂物电梯低 蓝3.3.3 可以结合本单位特种设备人员、管理、环境、状况等因素，上调特种设备安全风险等级，但不得下调。3.4 特种设备风险因素辨识与管控清单建立3.4.1 开展风险因素辨识，制定管控措施或方案特种设备风险因素辨识不受特种设备安全风险等级影响，对特种设备开展风险因素辨识工作，应依据本手册特种设备安全风险因素辨识指导目录（附件5-1至5-9）特种设备存在风险因素和管控措施，结合本单位实际情况，明确责任部门、责任人，制定本单位具体的管控措施或方案（岗位责任制度、安全管理制度、安全操作规程）。责任部门原则为负责特种设备安全管理的机构和特种设备运行部门；

11、责任人原则为相应特种设备的安全管理员和特种设备运行部门负责人。其它责任部门及责任人在相关制度中予以明确。重大风险、较大风险等级特种设备，主要负责人每两个月检查一次管控方案的落实情况；一般风险、低风险等级特种设备，主要负责人每季度检查一次管控方案的落实情况。3.4.2 专项辨识以下情况之一，使用单位应开展专项辨识（1）改建扩建工程项目新增设备；（2）特种设备周边环境发生较大变化；（3）同类型特种设备或者相关行业发生事故灾害；（4）国家、地方和行业相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准发生变化；（5）其他情况。3.4.3 建立管控台账（清单）按照本手册特种设备风险管控信息台账（清单）（附件6）填

12、写各项内容，建立适用于本单位的特种设备风险管控信息台账（清单）。3.5 风险公示与标识应当将特种设备存在风险、管控措施或方案在风险部位、岗位或者进行公示。在重大、较大风险等级特种设备或者其作业场所上的显著位置、关键部位设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。现场特种设备风险公示牌（板），应急管理部门有规定的，依据其规定执行。3.6 特种设备隐患排查3.6.1 制定排查计划对照本单位特种设备风险管控信息台账（清单），制定隐患排查计划（格式见附件7），明确每台特种设备隐患排查的排查时间、排查项目、组织级别及排查人员等。隐患排查包括定期排查和专项排

13、查。隐患定期排查要求如下：（1） 安全管理部门每旬至少组织一次，各部门每周至少组织一次，班组每天组织一次；（2） 对于重大风险（红色）等级和较大风险（橙色）等级，主要负责人每两个月至少组织并参加一次；（3） 对于一般风险（黄色）等级和低风险（蓝）等级，主要负责人每季度至少组织并参加一次。有下列情形之一的，使用单位应开展专项排查：（1） 与本单位在用特种设备相关的法律、法规、规章、安全技术规范及标准制定、修改或者废止的；（2） 特种设备品种或作用及周边环境发生重大变化的；（3） 停工停产后需要复工复产的；（4） 发生特种设备事故或者险情的；（5） 县级以上人民政府负有特种设备安全监督管理职责的部

14、门组织开展安全专项整治活动的；（6） 气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对特种设备安全构成威胁的。3.6.2 实施隐患排查，建立隐患排查清单按照本单位排查计划，检查各项风险因素和相应管控措施（方案）的落实情况，记录排查出的隐患情况，建立本单位特种设备隐患排查清单（格式见附件8-1、8-2）。3.7 特种设备隐患分类分级3.7.1 隐患分类按隐患产生的原因分为管理隐患、人员隐患、设备隐患、环境隐患四个类别。（1） 特种设备管理和管理职责缺失所产生的隐患为管理隐患；（2） 在特种设备相关生产活动中，由人员自身或人为因素所产生的隐患为人员隐患；（3） 特种设备及其安全附件缺陷所产生的

15、隐患为设备隐患；（4） 特种设备作业环境引发的缺陷所产生的隐患为环境隐患。3.7.2 隐患分级特种设备隐患实施分级管理。按隐患严重程度分为重大隐患（本手册重大隐患等同于特种设备安全法中的严重隐患）、一般隐患两个级别。3.7.2.1 重大隐患存在下列情况之一的为重大隐患。（1） 严重违反特种设备法律、法规，特种设备安全监督管理部门依法依规可直接处罚的行为；违反特种设备法律、法规，特种设备安全监督管理部门责令整改，逾期未整改的，责令停产停业整顿并进行处罚的行为；（2） 风险管控缺失、失效，存在重大事故可能性的隐患；（3） 整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患

16、；（4） 因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患；3.7.2.2 一般隐患除上述重大隐患外的其它特种设备隐患均为一般隐患，包括但不限于以下情况。（1） 违反特种设备法律、法规，特种设备安全监督管理部门责令整改的行为；（2）风险管控不力，存在事故可能性的隐患；（3）违反特种设备使用单位内部管理制度或企业标准的行为或状态；（4）风险易于管控，整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。3.7.2.3 特种设备重大隐患、一般隐患项目应分别对应附件9-1、9-2的要求。3.7.2.4 隐患分级原则在确定隐患项目等级时应遵循以下原则。（1）特种设备使用单位可以按照本单位实际情况提高隐患级别，但不能降低

17、本标准规定的隐患级别；（2）当一个隐患同时满足本规定的不同条款时，隐患项目按最直接的表述记录；3.7.3 特种设备隐患项目的扩展（1）其他特种设备使用单位也可在本手册的基础上根据本单位特种设备的情况和特点对特种设备隐患项目进行扩展细化，形成适合本单位的特种设备隐患子项目目录。3.7.4 建立隐患排查治理信息台账按照上述原则确定排查出的隐患级别，及时建立特种设备隐患治理信息台账（格式见附件10）。3.8 特种设备隐患治理对隐患排查过程中发现的重大隐患或设备本质质量存在可能发生事故的隐患，应立即停止使用隐患设备。对于因连续生产等客观原因不能停用的，应进行风险评估，根据风险评估结果确定监护使用或停用

18、，可监控使用的设备，必须制定监控方案，落实监控措施、监控责任，监控措施应经本单位特种设备安全管理负责人审核，并报经主要负责人签字后实施，同时制定隐患整改方案。其它隐患，能够及时消除的及时消除，不能及时消除的，应当制定隐患整改方案。整改方案应当包括以下内容：（1） 隐患名称或隐患描述；（2） 治理的标准要求；（3） 治理的方法和措施；（4） 经费和物资的落实；（5） 负责治理的机构、人员和工时安排；（6） 治理的时限要求；（7） 安全措施和应急预案；（8） 复查工作要求和安排；（9） 其他需要明确的事项。重大隐患整改方案实施前由主要负责人组织特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、相关技术人

19、员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。重大隐患整改期间，一般停止使用设备。对仅依靠本单位力量难以消除的隐患和一旦发生事故可能造成严重影响的重大隐患，应当书面向当地政府和行业主管部门报告。3.9 隐患治理验收建立特种设备隐患治理结果确认工作机制。隐患治理完成后，根据隐患等级组织相关人员对治理情况进行验收，在本手册特种设备隐患治理信息台账（附件10）完善登记信息，实现闭环管理。4 记录4.1本手册中有关表述和要求与现行有效的法律、法规、规章、安全技术规范和标准的规定不一致的，应从其规定。- 10 -4.1工作程序4.2特种设备目录（辨识表）代码种 类类 别品 种1000锅炉锅炉，是

20、指利用各种燃料、电或者其他能源，将所盛装的液体加热到一定的参数，并通过对外输出介质的形式提供热能的设备，其范围规定为设计正常水位容积大于或者等于30L，且额定蒸汽压力大于或者等于0.1MPa（表压）的承压蒸汽锅炉；出口水压大于或者等于0.1MPa（表压），且额定功率大于或者等于0.1MW的承压热水锅炉；额定功率大于或者等于0.1MW的有机热载体锅炉。1100承压蒸汽锅炉1200承压热水锅炉1300有机热载体锅炉1310有机热载体气相炉1320有机热载体液相炉2000压力容器压力容器，是指盛装气体或者液体，承载一定压力的密闭设备，其范围规定为最高工作压力大于或者等于0.1MPa（表压）的气体、液

21、化气体和最高工作温度高于或者等于标准沸点的液体、容积大于或者等于30L且内直径(非圆形截面指截面内边界最大几何尺寸)大于或者等于150mm的固定式容器和移动式容器；盛装公称工作压力大于或者等于0.2MPa（表压），且压力与容积的乘积大于或者等于1.0MPaL的气体、液化气体和标准沸点等于或者低于60液体的气瓶；氧舱。2100固定式压力容器2110超高压容器2130第三类压力容器2150第二类压力容器2170第一类压力容器2200移动式压力容器2210铁路罐车2220汽车罐车2230长管拖车2240罐式集装箱2250管束式集装箱2300气瓶2310无缝气瓶2320焊接气瓶23T0 特种气瓶（内装

22、填料气瓶、纤维缠绕气瓶、低温绝热气瓶）2400氧舱2410医用氧舱2420高气压舱8000压力管道压力管道，是指利用一定的压力，用于输送气体或者液体的管状设备，其范围规定为最高工作压力大于或者等于0.1MPa（表压），介质为气体、液化气体、蒸汽或者可燃、易爆、有毒、有腐蚀性、最高工作温度高于或者等于标准沸点的液体，且公称直径大于或者等于50mm的管道。公称直径小于150mm，且其最高工作压力小于1.6MPa（表压）的输送无毒、不可燃、无腐蚀性气体的管道和设备本体所属管道除外。其中，石油天然气管道的安全监督管理还应按照安全生产法、石油天然气管道保护法等法律法规实施。8100长输管道8110输油管

23、道8120输气管道8200公用管道8210燃气管道8220热力管道8300工业管道8310工艺管道8320动力管道8330制冷管道7000压力管道元件7100压力管道管子7110无缝钢管7120焊接钢管7130有色金属管7140球墨铸铁管7150复合管71F0非金属材料管7200压力管道管件7210非焊接管件（无缝管件）7220焊接管件（有缝管件）7230锻制管件7270复合管件72F0非金属管件7300压力管道阀门7320金属阀门73F0非金属阀门73T0特种阀门7400压力管道法兰7410钢制锻造法兰7420非金属法兰7500补偿器7510金属波纹膨胀节7530旋转补偿器75F0非金属膨胀

24、节7700压力管道密封元件7710金属密封元件77F0非金属密封元件7T00压力管道特种元件7T10防腐管道元件7TZ0元件组合装置3000电梯电梯，是指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等。非公共场所安装且仅供单一家庭使用的电梯除外。3100曳引与强制驱动电梯3110曳引驱动乘客电梯3120曳引驱动载货电梯3130强制驱动载货电梯3200液压驱动电梯3210液压乘客电梯3220液压载货电梯3300自动扶梯与自动人行道3310自动扶梯3320自动人行道3400其它类型电梯3410防

25、爆电梯3420消防员电梯3430杂物电梯4000起重机械起重机械，是指用于垂直升降或者垂直升降并水平移动重物的机电设备，其范围规定为额定起重量大于或者等于0.5t的升降机；额定起重量大于或者等于3t（或额定起重力矩大于或者等于40tm的塔式起重机，或生产率大于或者等于300t/h的装卸桥），且提升高度大于或者等于2m的起重机；层数大于或者等于2层的机械式停车设备。4100桥式起重机4110通用桥式起重机4130防爆桥式起重机4140绝缘桥式起重机4150冶金桥式起重机4170电动单梁起重机4190电动葫芦桥式起重机4200门式起重机4210通用门式起重机4220防爆门式起重机4230轨道式集装

26、箱门式起重机4240轮胎式集装箱门式起重机4250岸边集装箱起重机4260造船门式起重机4270电动葫芦门式起重机4280装卸桥4290架桥机4300塔式起重机4310普通塔式起重机4320电站塔式起重机4400流动式起重机4410轮胎起重机4420履带起重机4440集装箱正面吊运起重机4450铁路起重机4700门座式起重机4710门座起重机4760固定式起重机4800升降机4860施工升降机4870简易升降机4900缆索式起重机4A00桅杆式起重机4D00机械式停车设备9000客运索道客运索道，是指动力驱动，利用柔性绳索牵引箱体等运载工具运送人员的机电设备，包括客运架空索道、客运缆车、客运拖

27、牵索道等。非公用客运索道和专用于单位内部通勤的客运索道除外。9100客运架空索道9110往复式客运架空索道9120循环式客运架空索道9200客运缆车9210往复式客运缆车9220循环式客运缆车9300客运拖牵索道9310低位客运拖牵索道9320高位客运拖牵索道6000大型游乐设施大型游乐设施，是指用于经营目的，承载乘客游乐的设施，其范围规定为设计最大运行线速度大于或者等于2m/s，或者运行高度距地面高于或者等于2m的载人大型游乐设施。用于体育运动、文艺演出和非经营活动的大型游乐设施除外。6100观览车类6200滑行车类6300架空游览车类6400陀螺类6500飞行塔类6600转马类6700自控飞机类6800赛车类6900小火车类6A00碰碰车类6B00滑道类6D00水上游乐设施6D10峡谷漂流系列6D20水滑梯系列6D40碰碰船系列6E00无动力游乐设施6E10