特种设备双控(电梯)---文库上传.doc

特种设备双控(电梯)---文库上传.doc

《特种设备双控(电梯)---文库上传.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《特种设备双控(电梯)---文库上传.doc（87页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

特种设备风险分级管控与隐患排查

治理双重预防机制运行手册

年月日发布年月日实施

前言

为强化本单位特种设备安全使用主体责任，提升特种设备使用单位安全生产整体防控能力，夯实遏制特种设备重大事故基础，推进特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作科学化、规范化建设，按照河北省人民政府令《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（〔2018〕第2号）规定，依据《河北省特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理指导手册》（试行）要求，结合企业实际安全风险管理工作水平需要编制而成。

本标准用于规范和指导公司开展特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。

管理手册由公司负责人签发后生效实施。

2021年1月

目录

1目的 -1-

2术语与定义 -1-

2.1特种设备 -1-

2.1.1电梯 -1-

2.2使用单位 -1-

2.3风险 -2-

2.4风险因素 -2-

2.5风险分级管控 -2-

2.6特种设备隐患 -2-

2.7特种设备隐患排查 -2-

3工作程序和方法 -3-

3.1工作程序 -3-

3.2特种设备辨识 -3-

3.3特种设备安全风险辨识分级 -3-

3.4特种设备风险因素辨识与管控清单建立 -4-

3.5风险公示与标识 -5-

3.6特种设备隐患排查 -5-

3.7特种设备隐患分类分级 -6-

3.8特种设备隐患治理 -8-

3.9隐患治理验收 -9-

4记录 -10-

4.1工作程序 -11-

4.2特种设备目录（辨识表） -12-

4.3特种设备安全管理台账 -25-

4.4特种设备（电梯）安全风险等级一览表 -27-

4.5特种设备风险因素辨识指导目录—通用项 -28-

4.6电梯风险因素辨识指导目录 -41-

4.7特种设备风险管控信息台账（清单） -46-

4.8隐患排查计划 -47-

4.9特种设备隐患排查清单-基础管理类 -48-

4.10特种设备隐患排查清单-现场管理类 -49-

4.11特种设备重大隐患项目 -50-

4.12特种设备一般隐患项目 -51-

4.13特种设备隐患治理信息台账 -53-

5特种设备风险分级管控与隐患排查治理制度 -54-

5.1风险辨识公示制度 -54-

5.2风险分级管控制度 -56-

5.3特种设备隐患排查治理制度 -61-

5.4特种设备风险分级管控与隐患排查治理培训教育制度 -68-

5.5考核奖惩制度 -70-

5.6事故隐患整改方案 -74-

5.7特种设备风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设实施工作方案 -77-

5.8关于成立公司特种设备风险分级管控与隐患排查治理工作组织的通知 -82-

5.9培训计划 -83-

5.10河北省特种设备风险分级管控与隐患排查治理体系建设自评表 -85-

1目的

为构建特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,落实特种设备使用单位安全主体责任，预防和减少特种设备安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国特种设备安全法》、《河北省特种设备安全监察规定》、《河北省特种设备安全生产风险管控与隐患治理规定》等法律、法规及有关安全技术规范的规定，制定本手册。

2术语与定义

2.1特种设备

指对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆。

具体范围依据《特种设备目录》。

2.1.1电梯

指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等。

非公共场所安装且仅供单一家庭使用的电梯除外。

定义依据：

《电梯、自动扶梯、自动人行道术语》（GB 7024—2008）

2.2使用单位

指具有特种设备使用管理权的单位（包括公司、子公司等）或者是特种设备的产权单位（产权所有人），也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。

特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人事使用单位；共有人未委托的，实际管理人是使用单位；没有实际管理人的，共有人是使用单位。

特种设备用于出租的，出租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定。

新安装未移交业主的电梯，项目建设单位是使用单位；委托物业服务单位管理的电梯，物业服务单位是使用单位；产权单位自行管理的电梯，产权单位是使用单位。

2.3风险

本手册所称的风险是指安全生产事故或健康损害事件的可能性和严重性的组合。

2.4风险因素

本手册所称的风险因素是指可能导致人身伤害（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

2.5风险分级管控

本手册所称的风险分级管控是指按照风险等级不同、所需资源不同、管控能力不同、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

2.6特种设备隐患

违反特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准、规程和特种设备管理制度的规定，风险管控措施缺失、失效或者因其它因素导致在特种设备使用中存在可能引发事故的设备不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等。

2.7特种设备隐患排查

根据法律、法规、规章、安全技术规范、标准、规程、风险管控和特种设备管理制度的要求，使用单位检查特种设备隐患的行为。

3工作程序和方法

3.1工作程序

使用单位特种设备安全风险分级管控与隐患排查治理工作程序示意图见附件1。

3.2特种设备辨识

按照《特种设备目录》，使用单位应对本单位所用设备进行辨识，确定其是否属于特种设备，包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备，并建立特种设备安全管理台账。

3.3特种设备安全风险辨识分级

3.3.1特种设备风险

特种设备存在风险如下：

特种设备风险事件明细

特种设备类别

风险事件描述

电梯

门系统事故、冲顶或蹲底事故、其他事故以及所引起的坠落、剪切、挤压、撞击、触电、火灾烧伤、其他伤害等

3.3.2依据本手册《特种设备安全风险辨识标准及分级表》对本单位所有特种设备所伴随的风险进行定性，根据评价结果划分风险等级，分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别对应以红色、橙色、黄色、蓝色标识。

电梯安全风险辨识标准及分级表

种类

序号

辨识标准

风险等级

颜色标识

电梯

1

1.在公众聚集场所使用的电梯（杂物电梯除外）；

2.使用时间达到15年以上的电梯。

较大

橙色

2

除较大风险以外的住宅电梯

一般

黄色

3

1.除重大风险以外的办公及生产用电梯;

2.杂物电梯

低

蓝

3.3.3可以结合本单位特种设备人员、管理、环境、状况等因素，上调特种设备安全风险等级，但不得下调。

3.4特种设备风险因素辨识与管控清单建立

3.4.1开展风险因素辨识，制定管控措施或方案

特种设备风险因素辨识不受特种设备安全风险等级影响，对特种设备开展风险因素辨识工作，应依据本手册《特种设备安全风险因素辨识指导目录》（附件5-1至5-9）特种设备存在风险因素和管控措施，结合本单位实际情况，明确责任部门、责任人，制定本单位具体的管控措施或方案（岗位责任制度、安全管理制度、安全操作规程）。

责任部门原则为负责特种设备安全管理的机构和特种设备运行部门；责任人原则为相应特种设备的安全管理员和特种设备运行部门负责人。

其它责任部门及责任人在相关制度中予以明确。

重大风险、较大风险等级特种设备，主要负责人每两个月检查一次管控方案的落实情况；一般风险、低风险等级特种设备，主要负责人每季度检查一次管控方案的落实情况。

3.4.2专项辨识

以下情况之一，使用单位应开展专项辨识

（1）改建扩建工程项目新增设备；

（2）特种设备周边环境发生较大变化；

（3）同类型特种设备或者相关行业发生事故灾害；

（4）国家、地方和行业相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准发生变化；

（5）其他情况。

3.4.3建立管控台账（清单）

按照本手册《特种设备风险管控信息台账（清单）》（附件6）填写各项内容，建立适用于本单位的《特种设备风险管控信息台账（清单）》。

3.5风险公示与标识

应当将特种设备存在风险、管控措施或方案在风险部位、岗位或者进行公示。

在重大、较大风险等级特种设备或者其作业场所上的显著位置、关键部位设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。

现场特种设备风险公示牌（板），应急管理部门有规定的，依据其规定执行。

3.6特种设备隐患排查

3.6.1制定排查计划

对照本单位《特种设备风险管控信息台账（清单）》，制定隐患排查计划（格式见附件7），明确每台特种设备隐患排查的排查时间、排查项目、组织级别及排查人员等。

隐患排查包括定期排查和专项排查。

隐患定期排查要求如下：

（1）安全管理部门每旬至少组织一次，各部门每周至少组织一次，班组每天组织一次；

（2）对于重大风险（红色）等级和较大风险（橙色）等级，主要负责人每两个月至少组织并参加一次；

（3）对于一般风险（黄色）等级和低风险（蓝）等级，主要负责人每季度至少组织并参加一次。

有下列情形之一的，使用单位应开展专项排查：

（1）与本单位在用特种设备相关的法律、法规、规章、安全技术规范及标准制定、修改或者废止的；

（2）特种设备品种或作用及周边环境发生重大变化的；

（3）停工停产后需要复工复产的；

（4）发生特种设备事故或者险情的；

（5）县级以上人民政府负有特种设备安全监督管理职责的部门组织开展安全专项整治活动的；

（6）气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对特种设备安全构成威胁的。

3.6.2实施隐患排查，建立隐患排查清单

按照本单位排查计划，检查各项风险因素和相应管控措施（方案）的落实情况，记录排查出的隐患情况，建立本单位《特种设备隐患排查清单》（格式见附件8-1、8-2）。

3.7特种设备隐患分类分级

3.7.1隐患分类

按隐患产生的原因分为管理隐患、人员隐患、设备隐患、环境隐患四个类别。

（1）特种设备管理和管理职责缺失所产生的隐患为管理隐患；

（2）在特种设备相关生产活动中，由人员自身或人为因素所产生的隐患为人员隐患；

（3）特种设备及其安全附件缺陷所产生的隐患为设备隐患；

（4）特种设备作业环境引发的缺陷所产生的隐患为环境隐患。

3.7.2隐患分级

特种设备隐患实施分级管理。

按隐患严重程度分为重大隐患（本手册重大隐患等同于《特种设备安全法》中的严重隐患）、一般隐患两个级别。

3.7.2.1重大隐患

存在下列情况之一的为重大隐患。

（1）严重违反特种设备法律、法规，特种设备安全监督管理部门依法依规可直接处罚的行为；违反特种设备法律、法规，特种设备安全监督管理部门责令整改，逾期未整改的，责令停产停业整顿并进行处罚的行为；

（2）风险管控缺失、失效，存在重大事故可能性的隐患；

（3）整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患；

（4）因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患；

3.7.2.2一般隐患

除上述重大隐患外的其它特种设备隐患均为一般隐患，包括但不限于以下情况。

（1）违反特种设备法律、法规，特种设备安全监督管理部门责令整改的行为；

（2）风险管控不力，存在事故可能性的隐患；

（3）违反特种设备使用单位内部管理制度或企业标准的行为或状态；

（4）风险易于管控，整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

3.7.2.3特种设备重大隐患、一般隐患项目应分别对应附件9-1、9-2的要求。

3.7.2.4隐患分级原则

在确定隐患项目等级时应遵循以下原则。

（1）特种设备使用单位可以按照本单位实际情况提高隐患级别，但不能降低本标准规定的隐患级别；

（2）当一个隐患同时满足本规定的不同条款时，隐患项目按最直接的表述记录；

3.7.3特种设备隐患项目的扩展

（1）其他特种设备使用单位也可在本手册的基础上根据本单位特种设备的情况和特点对特种设备隐患项目进行扩展细化，形成适合本单位的特种设备隐患子项目目录。

3.7.4建立隐患排查治理信息台账

按照上述原则确定排查出的隐患级别，及时建立《特种设备隐患治理信息台账》（格式见附件10）。

3.8特种设备隐患治理

对隐患排查过程中发现的重大隐患或设备本质质量存在可能发生事故的隐患，应立即停止使用隐患设备。

对于因连续生产等客观原因不能停用的，应进行风险评估，根据风险评估结果确定监护使用或停用，可监控使用的设备，必须制定监控方案，落实监控措施、监控责任，监控措施应经本单位特种设备安全管理负责人审核，并报经主要负责人签字后实施，同时制定隐患整改方案。

其它隐患，能够及时消除的及时消除，不能及时消除的，应当制定隐患整改方案。

整改方案应当包括以下内容：

（1）隐患名称或隐患描述；

（2）治理的标准要求；

（3）治理的方法和措施；

（4）经费和物资的落实；

（5）负责治理的机构、人员和工时安排；

（6）治理的时限要求；

（7）安全措施和应急预案；

（8）复查工作要求和安排；

（9）其他需要明确的事项。

重大隐患整改方案实施前由主要负责人组织特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、相关技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。

重大隐患整改期间，一般停止使用设备。

对仅依靠本单位力量难以消除的隐患和一旦发生事故可能造成严重影响的重大隐患，应当书面向当地政府和行业主管部门报告。

3.9隐患治理验收

建立特种设备隐患治理结果确认工作机制。

隐患治理完成后，根据隐患等级组织相关人员对治理情况进行验收，在本手册《特种设备隐患治理信息台账》（附件10）完善登记信息，实现闭环管理。

4记录

4.1本手册中有关表述和要求与现行有效的法律、法规、规章、安全技术规范和标准的规定不一致的，应从其规定。

-10-

4.1工作程序

4.2特种设备目录（辨识表）

代码

种类

类别

品种

1000

锅炉

锅炉，是指利用各种燃料、电或者其他能源，将所盛装的液体加热到一定的参数，并通过对外输出介质的形式提供热能的设备，其范围规定为设计正常水位容积大于或者等于30L，且额定蒸汽压力大于或者等于0.1MPa（表压）的承压蒸汽锅炉；出口水压大于或者等于0.1MPa（表压），且额定功率大于或者等于0.1MW的承压热水锅炉；额定功率大于或者等于0.1MW的有机热载体锅炉。

1100

承压蒸汽锅炉

1200

承压热水锅炉

1300

有机热载体锅炉

1310

有机热载体气相炉

1320

有机热载体液相炉

2000

压力容器

压力容器，是指盛装气体或者液体，承载一定压力的密闭设备，其范围规定为最高工作压力大于或者等于0.1MPa（表压）的气体、液化气体和最高工作温度高于或者等于标准沸点的液体、容积大于或者等于30L且内直径（非圆形截面指截面内边界最大几何尺寸）大于或者等于150mm的固定式容器和移动式容器；盛装公称工作压力大于或者等于0.2MPa（表压），且压力与容积的乘积大于或者等于1.0MPa•L的气体、液化气体和标准沸点等于或者低于60℃液体的气瓶；氧舱。

2100

固定式压力容器

2110

超高压容器

2130

第三类压力容器

2150

第二类压力容器

2170

第一类压力容器

2200

移动式压力容器

2210

铁路罐车

2220

汽车罐车

2230

长管拖车

2240

罐式集装箱

2250

管束式集装箱

2300

气瓶

2310

无缝气瓶

2320

焊接气瓶

23T0

特种气瓶（内装填料气瓶、纤维缠绕气瓶、

低温绝热气瓶）

2400

氧舱

2410

医用氧舱

2420

高气压舱

8000

压力管道

压力管道，是指利用一定的压力，用于输送气体或者液体的管状设备，其范围规定为最高工作压力大于或者等于0.1MPa（表压），介质为气体、液化气体、蒸汽或者可燃、易爆、有毒、有腐蚀性、最高工作温度高于或者等于标准沸点的液体，且公称直径大于或者等于50mm的管道。

公称直径小于150mm，且其最高工作压力小于1.6MPa（表压）的输送无毒、不可燃、无腐蚀性气体的管道和设备本体所属管道除外。

其中，石油天然气管道的安全监督管理还应按照《安全生产法》、《石油天然气管道保护法》等法律法规实施。

8100

长输管道

8110

输油管道

8120

输气管道

8200

公用管道

8210

燃气管道

8220

热力管道

8300

工业管道

8310

工艺管道

8320

动力管道

8330

制冷管道

7000

压力管道元件

7100

压力管道管子

7110

无缝钢管

7120

焊接钢管

7130

有色金属管

7140

球墨铸铁管

7150

复合管

71F0

非金属材料管

7200

压力管道管件

7210

非焊接管件（无缝管件）

7220

焊接管件（有缝管件）

7230

锻制管件

7270

复合管件

72F0

非金属管件

7300

压力管道阀门

7320

金属阀门

73F0

非金属阀门

73T0

特种阀门

7400

压力管道法兰

7410

钢制锻造法兰

7420

非金属法兰

7500

补偿器

7510

金属波纹膨胀节

7530

旋转补偿器

75F0

非金属膨胀节

7700

压力管道密封元件

7710

金属密封元件

77F0

非金属密封元件

7T00

压力管道特种元件

7T10

防腐管道元件

7TZ0

元件组合装置

3000

电梯

电梯，是指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等。

非公共场所安装且仅供单一家庭使用的电梯除外。

3100

曳引与强制驱动电梯

3110

曳引驱动乘客电梯

3120

曳引驱动载货电梯

3130

强制驱动载货电梯

3200

液压驱动电梯

3210

液压乘客电梯

3220

液压载货电梯

3300

自动扶梯与自动人行道

3310

自动扶梯

3320

自动人行道

3400

其它类型电梯

3410

防爆电梯

3420

消防员电梯

3430

杂物电梯

4000

起重机械

起重机械，是指用于垂直升降或者垂直升降并水平移动重物的机电设备，其范围规定为额定起重量大于或者等于0.5t的升降机；额定起重量大于或者等于3t（或额定起重力矩大于或者等于40t·m的塔式起重机，或生产率大于或者等于300t/h的装卸桥），且提升高度大于或者等于2m的起重机；层数大于或者等于2层的机械式停车设备。

4100

桥式起重机

4110

通用桥式起重机

4130

防爆桥式起重机

4140

绝缘桥式起重机

4150

冶金桥式起重机

4170

电动单梁起重机

4190

电动葫芦桥式起重机

4200

门式起重机

4210

通用门式起重机

4220

防爆门式起重机

4230

轨道式集装箱门式起重机

4240

轮胎式集装箱门式起重机

4250

岸边集装箱起重机

4260

造船门式起重机

4270

电动葫芦门式起重机

4280

装卸桥

4290

架桥机

4300

塔式起重机

4310

普通塔式起重机

4320

电站塔式起重机

4400

流动式起重机

4410

轮胎起重机

4420

履带起重机

4440

集装箱正面吊运起重机

4450

铁路起重机

4700

门座式起重机

4710

门座起重机

4760

固定式起重机

4800

升降机

4860

施工升降机

4870

简易升降机

4900

缆索式起重机

4A00

桅杆式起重机

4D00

机械式停车设备

9000

客运索道

客运索道，是指动力驱动，利用柔性绳索牵引箱体等运载工具运送人员的机电设备，包括客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道等。

非公用客运索道和专用于单位内部通勤的客运索道除外。

9100

客运架空索道

9110

往复式客运架空索道

9120

循环式客运架空索道

9200

客运缆车

9210

往复式客运缆车

9220

循环式客运缆车

9300

客运拖牵索道

9310

低位客运拖牵索道

9320

高位客运拖牵索道

6000

大型游乐设施

大型游乐设施，是指用于经营目的，承载乘客游乐的设施，其范围规定为设计最大运行线速度大于或者等于2m/s，或者运行高度距地面高于或者等于2m的载人大型游乐设施。

用于体育运动、文艺演出和非经营活动的大型游乐设施除外。

6100

观览车类

6200

滑行车类

6300

架空游览车类

6400

陀螺类

6500

飞行塔类

6600

转马类

6700

自控飞机类

6800

赛车类

6900

小火车类

6A00

碰碰车类

6B00

滑道类

6D00

水上游乐设施

6D10

峡谷漂流系列

6D20

水滑梯系列

6D40

碰碰船系列

6E00

无动力游乐设施

6E10