方正科技第三季度报告解读Word格式.docx

1、（1-9月比上年同期增减（%经营活动产生的现金流量净额（元 -342,643,239.27 -2.51每股经营活动产生的现金流量净额（元/-0.16 -19.37报告期 （7-9月 年初至报告期期末本报告期比上年同 期增减（%归属于上市公司股东的净利润（元 40,124,097.4096,253,580.14 不适用 基本每股收益（元/股 0.0219 0.0526 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股0.0219 0.0414 不适用 稀释每股收益（元/股 0.0219 0.0526 不适用 加权平均净资产收益率（% 1.022.44 增加 1.29个百分点 扣除非经常性损益后的

2、加权平均净资产收益率（%1.011.92 增加 1.41个百分点扣除非经常性损益项目和金额:单位:元 币种:项目 年初至报告期期末金额 （1-9月非流动资产处置损益 -54,921.06计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外22,803,056.50除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,138,931.17其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,116.722所得税影响额 -3,496,384.27合计 20,387,565.622.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表股 报告期末股东总数（户 338,498前十名无限售

3、条件流通股股东持股情况股东名称（全称 期末持有无限售条件流通股的数量种类北大方正集团有限公司 255,613,016 人民币普通股 中国人寿保险（集团公司-传统-普通保险产品 20,067,366 人民币普通股 武汉国兴科技发展有限公司 16,716,510 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深 300指数证券投资基金 13,895,682 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002沪13,025,646 人民币普通股 北京世纪恒美广告有限公司 9,987,000 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司-华夏沪深 300指数证券投资基金9,600,000 人民币普

4、通股 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪7,749,941 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司-易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金5,828,385 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司-博时裕富沪深 300指数证券投资基金5,589,500 人民币普通股3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用项目名称本报告期末数或年初至报告期期末数上年度期末数或上年同期数增减幅度变化原因货币资金 2,234,984,284.36 1,238,077,709.3081% 报告期内配股资金到位使货币资金增 加存货 735

5、,521,159.20 528,006,232.01 39% 公司主营产品规模扩大使存货相应增 加短期借款 1,279,406,121.23 744,380,463.81 72% 短期借款增加主要是公司增加了流动 资金贷款以满足经营需求其他应付款 391,356,514.92 189,184,904.51 107% 其他应付款增加主要是重庆高密项目 对方正集团在国开行贷款所对应的应 付款增加所致资本公积 887,273,671.58 352,421,565.58 152% 报告期内配股完成,配股溢价使资本公 积增加净利润 96,253,580.14 52,800,637.06 82% 1-9月

6、净利润增加主要是相比去年同期 PC 收入和毛利增加所致筹资活动产生的现金 流量净额 1,485,841,759.19 643,976,424.82 131%本期筹资活动产生的现金流量净额增 加主要是报告期内配股资金到位3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明经中国证券监督管理委员会证监许可 2010667号文件核准,公司向截至股权登记日 2010年 7月 1日上海证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的方正科技全 体股东 （总股本 1,726,486,674股 , 按照每 10股配 3股的比例配售。 本次配股认购缴款工作于 20103年 7月 8日结束,有

7、效认购数量为 468,404,530股,认购金额为人民币 1,030,489,966元,扣除发行 费用后,本次配股募集资金净额为人民币 1,003,256,636元,公司总股本变化为 2,194,891,204股。公司于 2010年 8月 3日在北京召开了公司第八届董事会 2010年第五次会议,会议审议通过了关 于本公司和北大方正与宏碁股份和宏碁上海签署 PC 业务合作协议的议案（详见公司公告临 2010-023号。2010年 8月 20日公司 2010年度第二次临时股东大会审议通过了该议案并授权董事会及公司管 理层就本公司与宏碁公司的合作计划进行进一步商讨并签署具体协议文件。公司于 2010

8、年 8月 26日 在北京召开公司第八届董事会 2010年第六次会议,审议通过了关于公司与宏碁上海签售IT 系统及 其他财产购销协议和关于公司与宏碁上海签售渠道资源合作协议的议案（详见公司公告临 2010-026号。根据协议,本公司向宏碁上海转让所有用于本公司 PC 产品相关业务的数据库、软件 （方正 IT 系统等无形资产,宏碁上海将向本公司分期支付人民币 5100万元;本公司及其下属控股 子公司向宏碁上海转让本公司所控制或掌握的所有与 PC 产品业务经营相关的渠道资源信息, 宏碁上海 将向本公司分期支付人民币 6900万元。目前本公司与宏基公司的 PC 业务合作正顺利进行中。3.3 公司、股东

9、及实际控制人承诺事项履行情况2004年 11月 23日公司第七届董事会 2004年第六次会议审议通过同意与公司控股股东北大方正集 团有限公司签署（商标许可合同续签协议之补充协议,并经公司 2004年度第一次临时股东大 会审议通过。双方同意在该协议约定的许可期限内（2004年 10月 12日至 2007年 10月 11日方正 集团许可本公司无偿使用 商标许可合同 及 续签协议 所包含的所有商标 （系指方正系列商标 , 当约定的许可期限届满后至 2010年 10月 11日期间, 在北大方正集团仍然是公司第一大股东、 且推荐 的董事在公司董事会中仍占控制地位的前提下,公司及下属控股子公司仍可无偿使用

10、许可协议项下的 全部商标。2010年 1月 8日,方正集团向本公司出具承诺函,承诺:（1在方正集团仍然是公司第一 大股东,且推荐的董事在公司董事会中仍占控制地位的情况下,许可公司无限期、无偿使用方正集团 的FOUNDER等商标;（2如果方正集团不再是公司第一大股东,或者推荐的董事在公司董事 会中不占控制地位, 公司可以选择不再使用方正集团的等商标, 也可以选择使用, 使 用期限为方正集团不再是公司第一大股东或者推荐的董事在公司董事会中不占控制地位之日起三年, 使用费每年不超过公司年销售收入的 1,具体数额由双方协商决定,三年之后商标使用事宜由双方 另行协商。报告期内,公司未向方正集团交纳品牌使

11、用费。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明基于本公司与宏碁公司 PC 业务全面合作顺利进行的前提下,预计本公司 2010年度 PC 业务利润同 比去年会有较大幅度的增长,预计本公司 2010年度净利润同比去年增长 100%以上。3.5 报告期内现金分红政策的执行情况公司章程第一百五十六条规定的公司利润分配政策为:（一公司可以采取现金或者股票方式分 配股利,可以进行中期现金分红。公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性。公司应重视对投资者 的合理投资回报,优先选择现金分配股利方式,具体分配比例由董事会根据公司经营状况和相关规定 拟

12、定预案,由股东大会审议通过;（二公司董事会未做出现金利润分配预案的,应当在定期报告中 披露原因;（三存在股东违规占用公司资金情况的,公司有权扣减该股东所分配的现金红利,以偿 还其占用的资金。公司 2009年度利润分配方案经 2010年 6月 15日召开的公司 2009年度股东大会审议通过, 每 10股派发现金红利 0.10元,扣税后每 10股现金红利 0.09元。现金红利于 2010年 7月 2日发放。方正科技集团股份有限公司 法定代表人:方中华 2010年 10月 30日44附录4.1合并资产负债表2010年 9月 30日编制单位: 方正科技集团股份有限公司人民币 审计类型:未经审计 项目

13、期末余额 年初余额流动资产:货币资金 2,234,984,284.361,238,077,709.30 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据 312,932,778.39275,977,499.18 应收账款 965,449,132.29749,312,371.19 预付款项 145,068,959.84146,304,461.42 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 43,724,782.8733,718,982.41 买入返售金融资产存货 735,521,159.21528,006,232.01 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 4,437,

14、681,096.962,971,397,255.51非流动资产:发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 73,025,300.0058,025,300.00 投资性房地产 170,140,180.49176,017,032.91 固定资产 2,200,330,494.952,105,766,028.46 在建工程 143,129,846.01117,471,899.76 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 59,922,332.7862,592,303.99 开发支出商誉 81,356,056.0681,356,056.06 长期待摊费用 17,

15、559,151.2513,746,743.45 递延所得税资产 37,286,827.4436,532,266.72 其他非流动资产非流动资产合计 2,782,750,188.982,651,507,631.35 资产总计 7,220,431,285.945,622,904,886.86流动负债:短期借款 1,279,406,121.23744,380,463.815向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 308,568,128.96383,284,828.73 应付账款 1,021,683,574.371,133,307,080.95 预收款项 32,964,747.

16、4347,334,906.84 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 759,293.421,168,334.34 应交税费 -41,435,601.22-38,965,027.57 应付利息 600,000.00应付股利其他应付款 391,356,514.92189,184,904.51 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债 11,341,684.3211,341,684.32 其他流动负债流动负债合计 3,005,244,463.432,471,037,175.93非流动负债:长期借款 221,000,000.00231,000,000.0

17、0 应付债券长期应付款 2,091,187.1610,472,903.38 专项应付款 11,000,000.007,700,000.00 预计负债递延所得税负债 280,750.051,411,000.05 其他非流动负债 9,990,972.5510,792,167.00 非流动负债合计 244,362,909.76261,376,070.43 负债合计 3,249,607,373.192,732,413,246.36所有者权益（或股东权益:实收资本（或股本 2,194,891,204.001,726,486,674.00 资本公积 887,273,671.58352,421,565.58

18、 减:库存股专项储备盈余公积 7,611,763.027,611,763.02 一般风险准备未分配利润 863,623,671.24784,634,957.84 外币报表折算差额 -3,092,069.54-1,582,757.81 归属于母公司所有者权益合计 3,950,308,240.302,869,572,202.63 少数股东权益 20,515,672.4520,919,437.87 所有者权益合计 3,970,823,912.752,890,491,640.50 负债和所有者权益总计 7,220,431,285.945,622,904,886.86公司法定代表人: 方中华 主管会计工

19、作负责人:余竞贤 会计机构负责人: 尚义民6母公司资产负债表货币资金 1,146,936,049.70224,508,798.61 交易性金融资产应收票据应收账款预付款项 1,367,300.003,367,300.00 应收利息其他应收款 384,725,990.92220,364,159.25 存货一年内到期的非流动资产流动资产合计 1,533,029,340.62448,240,257.86非流动资产:长期股权投资 1,715,589,303.101,700,589,303.10 投资性房地产 28,844,959.2229,745,135.17 固定资产 15,531,862.8416

20、,556,455.84 在建工程工程物资无形资产开发支出商誉长期待摊费用 7,215,911.608,144,290.07 递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 1,767,182,036.761,755,035,184.18 资产总计 3,300,211,377.382,203,275,442.04流动负债:短期借款 190,000,000.0060,000,000.00 交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬 374,779.93374,779.93 应交税费 -104,954.25-66,318.88 应付利息 600,000.00其他应付款 35,327,859.46

21、47,109,856.657一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 226,197,685.14107,418,317.70非流动负债:长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 226,197,685.14107,418,317.70所有者权益（或股东权益:实收资本（或股本 2,194,891,204.001,726,486,674.00 资本公积 875,331,027.42340,478,921.42 减:未分配利润 -3,820,302.2021,279,765.90所有者权益（或股东权益合计 3,074,013,692.24

22、2,095,857,124.34 负债和所有者权益（或股东权益总计 3,300,211,377.382,203,275,442.04公司法定代表人:84.2合并利润表未经审计项目本期金额（7-9月上期金额年初至报告期期末金额（1-9月上年年初至报告 期期末金额（1-9月一、营业总收入 1,917,052,249.862,176,709,420.646,271,793,331.25 5,778,821,443.70 其中:营业收入 1,917,052,249.862,176,709,420.646,271,793,331.25 5,778,821,443.70 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二

23、、营业总成本 1,874,718,702.602,196,674,698.786,182,985,326.55 5,739,908,152.33 其中:营业成本 1,743,399,116.562,077,393,426.875,786,327,001.64 5,362,372,211.72 利息支出支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加843,667.821,670,707.703,262,315.16 4,023,382.63 销售费用 45,747,293.1446,002,994.06140,536,557.32 151,461,441.62 管

24、理费用 65,869,044.0954,853,573.91193,843,856.90 164,811,689.33 财务费用 19,400,864.2618,999,804.6154,519,136.02 53,575,979.47 资产减值损失 -541,283.27-2,245,808.374,496,459.51 3,663,447.56 加:公允价值变动收益（损失以“-”号填列投资收益 （损失以“-”号填列56,250.00735,250.0056,250.00 735,250.00 其中:对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 （损失以三、 营业利润 （亏损以 “-”号填列42,

25、389,797.26-19,230,028.1488,864,254.70 39,648,541.37 加:营业外收入 181,836.005,666,292.1024,143,372.92 19,282,347.18 减:营业外支出 40,075.9219,041.92256,306.31 584,673.13 其中:非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以42,531,557.34-13,582,777.96112,751,321.31 58,346,215.42 减:所得税费用 2,545,311.25-2,718,889.9316,901,506.61 6,425,038.27五、

26、净利润 （净亏损以 “-”39,986,246.09-10,863,888.0395,849,814.70 51,921,177.15 归属于母公司所有者 40,124,097.40-10,692,861.9196,253,580.14 52,800,637.069的净利润少数股东损益 -137,851.31-171,026.12-403,765.44 -879,459.91六、每股收益:（一基本每股收益 0.0219-0.00620.0526 0.0306（二稀释每股收益 0.0219-0.00620.0526 0.0306七、其他综合收益 -1,054,392.4086,929.56-1,

27、509,311.73 -113,162.89八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额39,069,705.00-10,605,932.3594,744,268.41 52,687,474.17 归属于少数股东的综合收益总额-137,851.31-171,026.12-403,765.44 879,459.91公司法定代表人:10母公司利润表年初至报告期期末金额（1-9月上年年初至报 告期期末金额 （1-9月一、营业收入 240,900.00975,827.50 736,360.05 减:营业成本 300,058.65300,058.65975,033.70 973,811.96 营业税金及附加 54,158.4354,158.43销售费用管理费用 -1,946,991.572,818,746.046,311,327.87 8,354,118.78 财务费用 510,733