证券从业资格考试模拟试题2Word文档格式.docx

1、A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B 企业债券C 公司债券D 企业中期票据10. 利率期货主要以各类（ ）金融工具作为基础资产。A 固定收益B 股权类C 浮动收益D 衍生类11. 股权式衍生工具的种类不包括（ ）。A 股票指数期货B 货币期货C 股票期权D 股票期货12. 以下关于股票的说法错误的是（ ）。A 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B 股票是设权证券C 股票是资本证券D 股票是综合权利证券13. 以下关于股利政策的说法错误的是（ ）。A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

2、B 从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C 在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D 从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要14. 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（ ）。A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险C15. 可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（ ）。A 股东的权利B 债权方的权利C 投资者的权利D 债权转让的权利16. 以下关于外资股的说法错误的是（ ）。A 境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在

3、我国境内上市的股份B H股、N股、B股属于境外上市外资股C 外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票D 红筹股不属于外资股17. 按揭支持证券（MBS）的基础资产是（ ）。A 房地产按揭贷款B 应收账款C 信贷资产D 高速公路收费18. 公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（ ）。A 对其公司债券交易做特别处理B 终止其公司债券上市交易C 暂停其公司债券上市交易D 对其公司债券交易做退市风险警示19. 台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（ ）。A 电子股发行量加权股价指数B 金融股发行量加权股价指数C 22种产业分类

4、股价指数D 发行量加权股价指数20. 收入型基金是以获取（ ）为目的。A 当期固定收入B 当期最大收入C 长期资产增值D 长期稳定收入21. 证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首饮公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）确定发行价格。A 初步询价B 静态市盈率C 动态市盈率D 累计投标询价22. 作为中介机构，金融衍生工具业务属于（ ）。A 表内业务B 表外业务C 中间业务D 资产业务23. 我国证券法的核心旨在（ ）。A 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和

5、公共财产不受损害D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量24. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（ ）。A GNP/证券市值B 证券市值/GNPC 证券市值/GDPD DP/证券市值25. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。A 3,5B 1,3C 2,6D 3,426. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（ ）元。A 2000万元B 5000万元C 1亿元D 5亿元27. 依照我国基金法规定，基金管理公司主要

6、股东的注册资本不得低于（ ）人民币。A 1亿元B 5亿元C 2亿元D 3亿元28. 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（ ）年。A 1918B 1920C 1914D 187229. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（ ）。A 196.18B

7、 162.66C 178.59D 163.3630. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。A 股东权利B 股票的记载方式C 股票名称D 股票编号31. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ）A 协商定价方式B 询价方式C 上网竟价方式D 投标定价方式32. 我国证养法规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。A 中国证券监督管理委员会B 证券交易所C 中国证券业协会D 中国人民银行33. 中小企业板块是经（ ）批准、（ ）批复同意而设立的。A 中国证监会，深圳证券交易所B 国务院，深圳证券交易所C 国务院，中国证监会D 深切l证券交易所，中国证监会34. 全国银行间同业拆借中

8、心接受（ ）监管。A 中国人民银行B 中央国债登记结算有限责任公司C 证监会D 银监会35. 通常，在金融期货交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A 只有卖方B 只有买方C 买卖双方D 双方都不36. 证券交易所根据（ ）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。A 证券业协会B 国务院期货监督管理委员会C 中国证监会D 国务院37. 关于证券市场，以下说法不正确的是（ ）。A 证券市场的基本功能不包括定价功能B 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所C 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物D 证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整

9、的难题38. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）会采取一定的措施以平抑股价波动。A 证券交易所B 证券业协会C 证券公司D 证券监督管理机构39. 有价证券是（ ）的一种形式。A 真实资本B 虑拟资本C 营运资本D 实际资本40. 以下关于债券的说法错误的是（ ）。A 债券是一种有价证券B 债券是一种所有权凭证C 债券是一种虑拟资本D 债券是债权的表现41. （ ）基金适合于稳健型投资者。A 债券B 股票C 共同D 对冲42. 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（ ）。A 债权B 物权C 直接支配财产权D 资产所有权43. 封闭式基金的封闭期通常（ ）。A 在5年以上，一般为1

10、0年或15年B 在5年以下，一般为2年或3年C 在5年以上，一般为5年或10年D 在5年以下，一般为1年或2年44. 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（ ）。A 经纪业务B 自营业务C 证券承销与保荐业务D 投资咨询业务45. 证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（ ）。A 行情监控B 交易监控C 证券监控D 资金监控46. 美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ ）。A 最低利率要求B 最高利率要求C 平均利率限制D 基准利率要求47. 在很多股票交易所中，买卖

11、成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（ ）的一种特殊情形。A 现货交易B 期货交易C 期权交易D 回购交易48. 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。A 武士债券B 扬基债券C 熊描债券D 欧洲债券49. 在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（ ）。A 收益率为标的的美式招标B 收益率为标的的荷兰式招标C 价格为标的的美式招标D 价格为标的的荷兰式招标50. 行业分类的依据主要是公司（ ）的来源比

12、重。A 收入或利润B 原材料C 负债D 总资产51. 开放式基金的交易价格主要取决于（ ）A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值C 每一基金份额资产总值D 未来收益的贴现值52. 我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定（ ）。A 实行退市风险警示B 实行其他特别处理C 暂停其股票上市交易D 终止股票上市交易53. 通常所说的“金边债券”是指（ ）。A 企业债券B 金融债券C 黄金储备为担保而发行的债券D 政府债券54. 按照基础工具分类，远期外汇合约属于（ ）。A 期权B 互换C 远期D 期货55. 可转换债券通常可转换成（ ），当股票价格上

13、涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。A 普通股票B 债券C 期权D 优先股56. 看跌期权也称为（ ），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。A 欧式期权B 美式期权C 认沽权D 认购权57. 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（ ）。A 名义利率B 实际利率C 理论利率D 内在利率58. 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（ ）的股票。A 面额B 数量C 金额D 比例59. 下列债券中信用风险最小的是（ ）A 可转换公司债券B 中央政府债券C 金融债券D 地方政府债券60. 当投资者买入看涨期权后，如

14、果判断失误，则损失（ ）。A 有限B 远远大于期权费C 为无穷D 无法判断二、多项选择题部分 （共40题 每题2分 共80分）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是（ ）。A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括（ ）A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（ ）。A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称4. 我国银行间债券市场的清算方式有（ ）A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0

15、或T+15. 证券投资基金管理暂行办法领布后，率先发行的两只证券投资基金是（ ）。A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于（ ）。A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有（ ）。A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是（ ）。A 股票分割与合并将改变每位股东所持股

16、东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股BCD9. 我国刑法关于证券犯罪的规定有（ ）。A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（ ）。A 股票B 大额存单C 1年以内（含1年）的央行票据D 1年以内（含1年）的银行定期存款11. 我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商

17、采取（ ）等监管措施。A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（ ）投资工具。A 分散风险B 稳定收益C 集合投资D 专业理财13. 场外交易市场具有（ ）等特征。A 分散的无形市场B 组织方式大多采取做市商制C 议价方式进行证券交易D 管理比证券交易所严格14. 证券市场禁入措施的适用对象包括（ ）。A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C 证券公

18、司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D 散户投资者15. 债券与股票的相同点是（ ）。A 都属于有价债券B 都是筹措资金的手段C 都是债权凭证D 收益率相互影响ABD16. 关于地方政府债券，以下说法正确的是（ ）。A 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。B 专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券C 我国目前的政府债券仅限于中央政府债券D 按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券CD17. 通常情况下，以下关于债券说法正确的有（ ）。A 当未来市场利率趋于下降

19、时，应选择发行期限较短的债券B 债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示C 市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高D 当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加18. 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）的内容包括:（ ）。A 充分认识大力发展资本市场的重要意义B 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务C 进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展D 健全资本市场体系，丰富证券投资品种19. 证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（ ）。A 采用一致的评级标准B

20、采用一致的工作程序C 依据.清况不同采用不同的评级标准D 依据.清况不同采用不同的工作程序AB20. 关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（ ）。A 股票反映的是所有权关系B 公司型基金反映的是信托关系C 契约型基金反映的是信托关系D 债券反映的是债权债务关系21. 下列关于优先股的表述正确的是（ ）。A 优先股票是一种特殊股票B 优先股股东表决权优先C 优先股代表着对公司的债权D 优先股一般有固定的股息率AD22. 中证规模指数包括（ ）等。A 中证100指数B 中证1000指数C 中证500指数D 中证200指数23. 证券服务机构主要包括（ ）等。B 证券投资咨询

21、公司C 律师事务所D 证券信用评级机构24. 下面属于证券中介机构的是（ ）。B 证券服务机构C 证券交易所D 证券公司BD25. 参与证券投资的金融机构有（ ）等。A 证券经营机构B 中央银行C 保险公司D 银行业金融机构26. 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（ ）A 涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%B 季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6C 上市首日有成交的，于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度D 上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度27. 可作为金融衍生工具基础的变量有（ ）。C 银行定期存款单D 天气指数28. 金融衍生工具的对应的基础金融产品包括OD 金融衍生工具29. 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（ ）A 每点300元B 交易代码为下C 最低交易保证金为合约价值的13%D 采用现金交割方式30. 我国证养法规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。A 有符合法律、行政法规规定的公司章程B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格