证券从业资格考试模拟试题2Word文档格式.docx
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A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B企业债券
C公司债券
D企业中期票据
10.利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产。
A固定收益
B股权类
C浮动收益
D衍生类
11.股权式衍生工具的种类不包括（）。
A股票指数期货
B货币期货
C股票期权
D股票期货
12.以下关于股票的说法错误的是（）。
A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B股票是设权证券
C股票是资本证券
D股票是综合权利证券
13.以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
14.对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A经营风险
B管理风险
C公司亏损风险
D信用风险
C
15.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。
A股东的权利
B债权方的权利
C投资者的权利
D债权转让的权利
16.以下关于外资股的说法错误的是（）。
A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
BH股、N股、B股属于境外上市外资股
C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D红筹股不属于外资股
17.按揭支持证券（MBS）的基础资产是（）。
A房地产按揭贷款
B应收账款
C信贷资产
D高速公路收费
18.公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（）。
A对其公司债券交易做特别处理
B终止其公司债券上市交易
C暂停其公司债券上市交易
D对其公司债券交易做退市风险警示
19.台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。
A电子股发行量加权股价指数
B金融股发行量加权股价指数
C22种产业分类股价指数
D发行量加权股价指数
20.收入型基金是以获取（）为目的。
A当期固定收入
B当期最大收入
C长期资产增值
D长期稳定收入
21.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首饮公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格。
A初步询价
B静态市盈率
C动态市盈率
D累计投标询价
22.作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。
A表内业务
B表外业务
C中间业务
D资产业务
23.我国《证券法》的核心旨在（）。
A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
24.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。
AGNP/证券市值
B证券市值/GNP
C证券市值/GDP
DDP/证券市值
25.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A3,5
B1,3
C2,6
D3,4
26.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）元。
A2000万元
B5000万元
C1亿元
D5亿元
27.依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
A1亿元
B5亿元
C2亿元
D3亿元
28.北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。
A1918
B1920
C1914
D1872
29.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。
若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（）。
A196.18
B162.66
C178.59
D163.36
30.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A股东权利
B股票的记载方式
C股票名称
D股票编号
31.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）
A协商定价方式
B询价方式
C上网竟价方式
D投标定价方式
32.我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。
A中国证券监督管理委员会
B证券交易所
C中国证券业协会
D中国人民银行
33.中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。
A中国证监会，深圳证券交易所
B国务院，深圳证券交易所
C国务院，中国证监会
D深切l证券交易所，中国证监会
34.全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
A中国人民银行
B中央国债登记结算有限责任公司
C证监会
D银监会
35.通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A只有卖方
B只有买方
C买卖双方
D双方都不
36.证券交易所根据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
A证券业协会
B国务院期货监督管理委员会
C中国证监会
D国务院
37.关于证券市场，以下说法不正确的是（）。
A证券市场的基本功能不包括定价功能
B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
38.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券交易所
B证券业协会
C证券公司
D证券监督管理机构
39.有价证券是（）的一种形式。
A真实资本
B虑拟资本
C营运资本
D实际资本
40.以下关于债券的说法错误的是（）。
A债券是一种有价证券
B债券是一种所有权凭证
C债券是一种虑拟资本
D债券是债权的表现
41.（）基金适合于稳健型投资者。
A债券
B股票
C共同
D对冲
42.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。
A债权
B物权
C直接支配财产权
D资产所有权
43.封闭式基金的封闭期通常（）。
A在5年以上，一般为10年或15年
B在5年以下，一般为2年或3年
C在5年以上，一般为5年或10年
D在5年以下，一般为1年或2年
44.证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。
A经纪业务
B自营业务
C证券承销与保荐业务
D投资咨询业务
45.证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。
A行情监控
B交易监控
C证券监控
D资金监控
46.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
A最低利率要求
B最高利率要求
C平均利率限制
D基准利率要求
47.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A现货交易
B期货交易
C期权交易
D回购交易
48.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。
A武士债券
B扬基债券
C熊描债券
D欧洲债券
49.在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。
A收益率为标的的美式招标
B收益率为标的的荷兰式招标
C价格为标的的美式招标
D价格为标的的荷兰式招标
50.行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。
A收入或利润
B原材料
C负债
D总资产
51.开放式基金的交易价格主要取决于（）
A市场供求关系
B每一基金份额资产净值
C每一基金份额资产总值
D未来收益的贴现值
52.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定（）。
A实行退市风险警示
B实行其他特别处理
C暂停其股票上市交易
D终止股票上市交易
53.通常所说的“金边债券”是指（）。
A企业债券
B金融债券
C黄金储备为担保而发行的债券
D政府债券
54.按照基础工具分类，远期外汇合约属于（）。
A期权
B互换
C远期
D期货
55.可转换债券通常可转换成（），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
A普通股票
B债券
C期权
D优先股
56.看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
A欧式期权
B美式期权
C认沽权
D认购权
57.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。
A名义利率
B实际利率
C理论利率
D内在利率
58.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。
A面额
B数量
C金额
D比例
59.下列债券中信用风险最小的是（）
A可转换公司债券
B中央政府债券
C金融债券
D地方政府债券
60.当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。
A有限
B远远大于期权费
C为无穷
D无法判断
二、多项选择题部分（共40题每题2分共80分）
1.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是（）。
A干扰程度深
B涉及范围广
C作用机制复杂
D对股价短期影响大
ABC
2.影响股票价格的宏观经济因素包括（）
A财政政策
B经济增长
C市场利率
D货币政策
ABCD
3.债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（）。
A借贷资金市场的利率水平
B筹资者的资信
C债券期限长短
D债券发行者名称
4.我国银行间债券市场的清算方式有（）
A见券付款
B见款付券
C券款对付
DT+0或T+1
5.《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是（）。
A基金金泰
B基金裕隆
C基金开元
D基金安信
AC
6.开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。
A基金份额交易方式不同
B基金份额资产净值公布的时间不同
C投资策略不同
D基金份额的交易价格计算标准不同
7.关于股票价格指数期货的描述，正确的有（）。
A股票价格指数为基础变量
B采用实物交割与结算
C其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
ACD
8.以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。
A股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B股票分割与合并不影响股东所持股票的市值
C股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股
BCD
9.我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）。
A欺诈发行股票、债券罪
B非法发行股票和公司、企业债券罪
C泄露内幕信息罪
D操纵证券市场罪
10.一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（）。
A股票
B大额存单
C1年以内（含1年）的央行票据
D1年以内（含1年）的银行定期存款
11.我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（）等监管措施。
A撒销
B责令停业整顿
C接管
D指令其他机构托管
12.证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具。
A分散风险
B稳定收益
C集合投资
D专业理财
13.场外交易市场具有（）等特征。
A分散的无形市场
B组织方式大多采取做市商制
C议价方式进行证券交易
D管理比证券交易所严格
14.证券市场禁入措施的适用对象包括（）。
A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D散户投资者
15.债券与股票的相同点是（）。
A都属于有价债券
B都是筹措资金的手段
C都是债权凭证
D收益率相互影响
ABD
16.关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。
A地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。
B专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券
C我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券
CD
17.通常情况下，以下关于债券说法正确的有（）。
A当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
B债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示
C市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高
D当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加
18.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括:
（）。
A充分认识大力发展资本市场的重要意义
B推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展
D健全资本市场体系，丰富证券投资品种
19.证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。
A采用一致的评级标准
B采用一致的工作程序
C依据.清况不同采用不同的评级标准
D依据.清况不同采用不同的工作程序
AB
20.关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。
A股票反映的是所有权关系
B公司型基金反映的是信托关系
C契约型基金反映的是信托关系
D债券反映的是债权债务关系
21.下列关于优先股的表述正确的是（）。
A优先股票是一种特殊股票
B优先股股东表决权优先
C优先股代表着对公司的债权
D优先股一般有固定的股息率
AD
22.中证规模指数包括（）等。
A中证100指数
B中证1000指数
C中证500指数
D中证200指数
23.证券服务机构主要包括（）等。
B证券投资咨询公司
C律师事务所
D证券信用评级机构
24.下面属于证券中介机构的是（）。
B证券服务机构
C证券交易所
D证券公司
BD
25.参与证券投资的金融机构有（）等。
A证券经营机构
B中央银行
C保险公司
D银行业金融机构
26.关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）
A涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%
B季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6
C上市首日有成交的，于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度
D上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度
27.可作为金融衍生工具基础的变量有（）。
C银行定期存款单
D天气指数
28.金融衍生工具的对应的基础金融产品包括O
D金融衍生工具
29.以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（）
A每点300元
B交易代码为下
C最低交易保证金为合约价值的13%
D采用现金交割方式
30.我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
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