甘肃省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题.docx

1、甘肃省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题2017年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.独立董事的产生由（）选举决定。 A股东大会 B董事会 C监事会 D创立大会 2.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。 A董事会 B经理 C股东大会 D监事会 3.龙债券的投资者来自_的主要国家。 A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲 4.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图

2、以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为_。 A90.83元 B90.91元 C在90.83元与90.91元之间 D不能确定 5. 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。 A评估报告 B附注 C法律意见书 D会计报表 6. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。 A33% B49% C50% D25% 7. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是_ A利息支付倍数 B流动比率 C速动比率 D应收账款周转率 8.

3、发行人应在招股说明书中披露持股量列的自然人及其在发行人单位任职。 A最大3名 B最大5名 C最大10名 D最大15名 9. 在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是_。 A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 10. 股票及其他有价证券的理论价格是根据_。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 11. 估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 A公开性 B长期性 C一致性 D准确性 12. _一是分析趋势的，它利用

4、简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。_ AADL BADR COBOS DWMS 13. 证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 14. _是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 15. 证券投资基金在美国被称为_。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C

5、共同基金 D信托基金 16. 从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但_交易的结算业务除外。 AB股 B基金 CA股 D期货 17. 编制股票价格指数的四个步骤依次为_。 A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 18. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A清算 B交收 C成交 D结算

6、 19. _是最普通、最基本的股息形式。 A股票股息 B财产股息 C现金股息 D负债股息 20. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具_的审计报告。 A保留意见 B否定意见 C无保留意见 D拒绝表示意见 21. 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。 A实际发行价格 B第一笔买入申报价 C平均发行价 D发行底价 22. 利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据中华人民共和国证券法

7、的规定，其应有的最低注册资本应该为_。 A3000万元 B5000万元 C1亿元 D5亿元 23. 反映公司负债的资本化程度的指标是_ A资产负债率 B资本化比率 C固定资产净值率 D资本固定化比率 24. 承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_可设23副主承销商。 A5千万， 8家 B5千万 ， 10家 C3亿 8家 D3亿 ， 10家 25. 证券投资基金在美国被称为_。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 26.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周_。 A星期一、星期三、星期 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期五 27.目前，在报价

8、驱动系统中，做市商的收入来源主要是_。 A投机收入 B投资收入 C资本利得 D佣金收入 28.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率_的前提下，募集人才能偿付本息。 A不低于100% B不高于100% C不低于50% D不高于50% 29.基金资产估值引起的资产价值变动作为_记人当期损益。 A利息收 B投资收益 C营业外收入 D公允价值变动损益 30. 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有_。 A2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以

9、行权 C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 31. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A股份有限公司法 B投资基金管理办法 C投资顾问法 D投资公司法 32. 股价指数期货合约的价值通常是_。 A以股票指数乘以一个固定的金额来计算 B以股票市值乘以一个固定的金额来计算 C以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算 D以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算 33. 股票价格指数期货的出现主要是为了规避_。 A市场风险 B非系统性风险 C系统性风险 D违约风险 34. 影响风险溢价的因

10、素不包括_。 A基础利率 B发行人的信用度 C提前赎回条款 D到期期限 35. 根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的是_。 A经全体股东同意，股东可以用劳务出资 B不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额出资的股东承担违约责任 C股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资 D股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上同意 36. 国际金融市场的动荡对_上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。 A内向型 B外向型 C单向经营型 D多角化经营型 37. 积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该_，若前景良好则_。 A增加权重；增加权重 B增加权

11、重；降低权重 C降低权重；降低权重 D降低权重；增加权重 38. 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的_不属于其中的内容。 A制度防范 B法律审批 C风险监察 D自律管理 39. 当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A5% B10% C30% D50% 40. 基金管理费费率大小，通常_。 A与基金规模成反比，与风险成正比 B与基金规模成反比，与风险成反比 C与基金规模成正比，与风险成正比 D与基金规模成正比，与风险成反比 41. 下列不属于部门规章的是_ A上市公司收购管理办法 B上市公司证券发行管理办

12、法 C证券发行与承销管理办法 D证券法 42. 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。 A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 43. 在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易  B市价交易  C净价交易  D议价交易 44. 如果发行人报告

13、期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A5% B10% C15% D20% 45. 基金销售的_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 46. 流动比率是流动资产除以_的比值。 A资产总额 B负债总额 C流动负债 D速动资产 47. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。 A承购包销 B行政分配 C承购代销 D公开招标 48. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A5 B3 C2 D1 49. 下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是_。 A寻找目标公司 B预警服务 C提出收购建议 D商议收购条款 50. 当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为_。 A认购的标的物中最高标的物的价格 B认购每一种标的物的权利价值的加权平均数 C认购的标的物中最低标的物的价格 D认购每一种标的物的权利价值的总和