甘肃省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题.docx

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甘肃省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试题

2017年甘肃省证券从业资格考试：

证券市场的行政监管考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.独立董事的产生由（）选举决定。

A．股东大会B．董事会C．监事会D．创立大会

2.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。

A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会

3.龙债券的投资者来自__的主要国家。

A．欧洲B．亚洲C．非洲D．美洲

4.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。

A．90.83元B．90.91元C．在90.83元与90.91元之间D．不能确定

5.如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。

A．评估报告B．附注C．法律意见书D．会计报表

6.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。

A．33%B．49%C．50%D．25%

7.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率

8.发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。

A．最大3名B．最大5名C．最大10名D．最大15名

9.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。

A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

10.股票及其他有价证券的理论价格是根据__。

A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论

11.估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A．公开性B．长期性C．一致性D．准确性

12.______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。

__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS

13.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

14.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金

15.证券投资基金在美国被称为__。

A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金

16.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。

A．B股B．基金C．A股D．期货

17.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

18.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算B．交收C．成交D．结算

19.__是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息

20.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。

A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见

21.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价

22.利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。

A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元

23.反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率

24.承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。

A．5千万，8家B．5千万，10家C．3亿8家D．3亿，10家

25.证券投资基金在美国被称为__。

A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金

26.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五

27.目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。

A．投机收入B．投资收入C．资本利得D．佣金收入

28.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%B．不高于100%C．不低于50%D．不高于50%

29.基金资产估值引起的资产价值变动作为__记人当期损益。

A．利息收B．投资收益C．营业外收入D．公允价值变动损益

30.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

31.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》

32.股价指数期货合约的价值通常是__。

A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算

33.股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。

A．市场风险B．非系统性风险C．系统性风险D．违约风险

34.影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限

35.根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的是__。

A．经全体股东同意，股东可以用劳务出资B．不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额出资的股东承担违约责任C．股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资D．股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上同意

36.国际金融市场的动荡对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。

A．内向型B．外向型C．单向经营型D．多角化经营型

37.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。

A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重；增加权重

38.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。

A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理

39.当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A．5%B．10%C．30%D．50%

40.基金管理费费率大小，通常__。

A．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比

41.下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》

42.客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。

A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

43.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易

44.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

A．5%B．10%C．15%D．20%

45.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性

46.流动比率是流动资产除以__的比值。

A．资产总额B．负债总额C．流动负债D．速动资产

47.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标

48.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5B．3C．2D．1

49.下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。

A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款

50.当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为__。

A．认购的标的物中最高标的物的价格B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数C．认购的标的物中最低标的物的价格D．认购每一种标的物的权利价值的总和