09供应商管理程序.docx

1、09供应商管理程序1 目的规定供方选择、评价和再评价程序，确保供方的质量、环境、职业健康安全保证能力满足采购产品的规定要求。2 范围 本程序对供方的初选、样品试制、综合评价和定期监控的流程和要求等作出规定。适用于生产用采购件（含工艺外协件）供方的控制与管理，非生产用采购件供方的管理可参照执行。3 职责3.1 总经理负责合格供方的批准。3.2管理者代表（以下简称管代）负责初选供方的审批和合格供方的审核。3.3 商务部门（含商务本部、国际商务部，下同）负责供方选点、收集供方信息、组织评价供方，建立并保存供方质量档案。3.4质保部门负责供方初选审核、样品检验并组织验证，参与供方评价。3.5技术部门负

2、责提供关键、重要件候选供方，签订技术协议（含技术资料保密要求，下同），参与供方初选和评价。3.6客户服务部门负责采购样件的售后质量信息反馈。4 控制程序4.1 供方分类将供方划分为A、B、C三类。A类供方是指提供关键件供方，需重点管理；B类供方是指提供重要件供方，需加强管理；C类供方是指提供一般件供方。产品重要度分级详见各产品质量特性及重要度分级表4.2 供方初选4.2.1一般由商务部门根据公司发展规划、现有供方管理状况的评估，通过网站、行业目录、采购指南、广告、展览会、供方自我推荐信息等各种途径搜索供方信息，然后分析整理信息，确定候选供方。 4.2.2对于关键、重要件的供方可由技术部门在设计

3、过程中确定2家以上候选供方（只有1家的须报管代特批），提供给商务部门。4.2.3商务部门业务员要求候选供方填写供方资源调查表或提供其他能反映供方情况的资料（如厂家简介、声誉、以前的业绩、体制、资金实力、主要生产设备及生产能力、人员及技术能力、主要检测设备和检测能力、有效的认证证书或质量、环境、职业健康安全管理等方面内容），按供方初步评价表进行评价。4.2.4商务部门业务员填写供方初选（更换）审批表，后附供方资源调查表（或其他能反映供方情况的资料）、供方初步评价表，经采购部门主管、商务部门总经理或商务管理部门、技术部门、质保部门签署意见，管代审批同意后，商务部门方可签订样品试制合同，同时通知质保

4、部门签订质量协议。4.2.5 关键、重要件除签订样品试制合同和质量协议外，技术部门还需与供方签订技术协议。4.2.6 对于拟开发、以前从末给公司供货且公司对其质保能力不太了解的国内A类供方（生产商），在供方初选审批同意后、样品试制合同签订前，须进行现场审核。4.3样品试制4.3.1初选供方按照样品试制合同要求提供样品，送样时须附样品检验报告和相关的理化、性能试验报告，属国家强制性认证产品还须提供有效的3C证书；样品回司时，商务部门须在收货票据上注明“样品”二字，交质保部门检验。4.3.2质保部门按采购样品验证程序对样品进行检验和试验。4.3.3供方样品试制期间，商务部门业务员可以请求质保部门、

5、技术部门进行技术交底和技术支持。4.3.4样品验证合格后，可进行综合评价。样品第一次送样不合格的，可进行第二次送样，第二次送样不合格的暂停开发。4.4综合评价4.4.1 样品试制合格后，商务部门组织质保、技术部门对初选供方进行现场审核，按供方现场审核评分表进行质保能力评分。4.4.2 一般A类供方必须进行现场审核，B类供方根据需要进行， C类供方可不进行现场审核，但国外A、B类供方可不进行现场审核。4.4.3不进行现场审核的供方，其质保能力评分以供方初步评价表中的评分为准。4.4.4商务部门根据上述各阶段评价得分，在供方综合评价报告中填写供方质保能力评分、样品交检质量得分、样品验证得分，得出评

6、价结论后，报部门负责人、质保部门、管代审核，总经理批准后，将供方名单登录到合格供方名单中并发布。4.4.5供方评价原则上只适用生产厂家，如属中间商或代理机构供货时，则将中间商（代理机构）作为供方进行评价，但提供的产品必须是指定生产厂家的商标，并附生产厂家提供的质量证明文件和授权书。4.5 合格供方的监控与定期评价4.5.1质保部每月10日前统计出各供方的交验合格率，形成采购件月度交验合格率报表并报管代、董事长办公室、商务部门。对达不到月度交验合格率（母样少于10件不考核，滚入下月计算）原辅材料100%、外购件98%、外协件93%（新产品外协件85%）指标的供方，发出质量信息反馈函，由商务部门传

7、递给责任供方，并要求其采取措施报质保部门。三个月内产品仍达不到月度交验合格率要求的，质保部门通知商务部门填写供方初选（更换）审批表另选供方，经批准后取消原供方交验合格率低的产品的供货资格。4.5.2商务部门负责组织，质保部门、技术部门参与对供方进行培育和第二方审核（国内A类供方必须每年进行一次）。对审核中发现的不合格项，要求责任供方限期（一般一个月内）整改到位，否则，暂停供货。三个月没有整改到位的，或审核结论为不合格供方，由商务管理员通知各采购业务部门另选供方，经管代批准后取消原供方供货资格。4.5.3商务部门负责制定供方年度审核计划，并根据供方的具体表现，可追加提出对供方的审核要求。每年度商

8、务部门至少组织一次有质保部门、商务部门相关人员参加的合格供方年度业绩评估，根据评估结果发布下一年度合格供方名单，具体评价内容和标准见年度供方业绩评估表。4.5.4商务部门对合格供方名单进行动态管理，及时增减合格供方，并书面通知下属各部门、财务本部、质保部门、物流配送部。不在规定的合格供方中采购的产品经批准的生产急需的C类零星物资除外，5000元以下由商务部门总经理审批，5000元以上（含）由管代审批，每月特批次数不超过3次，物流配送部应拒绝收货，质保部门应拒绝检验，财务本部应拒绝付款。4.5.5商务部门应建立并保存供方质量档案。5 相关文件5.1采购样品验证程序 5.2产品质量特性及重要度分级

9、表6 工作记录以下记录由商务部门保存，保存期为合格供方期内。6.1供方资源调查表6.2供方初步评价表6.3供方初选（更换）审批表6.4样品检验报告6.5样品验证报告6.6供方现场审核评分表6.7供方综合评价报告6.8技术协议6.9年度供方业绩评估表以下记录由商务部门保存，保存期为三年。6.10样品试制合同6.11质量协议6.12合格供方名单以下记录由质保部门保存，保存期为三年。6.13质量信息反馈函6.14采购件月度交验合格率报表7 附加说明7.1本程序由三一重工股份有限公司提出。7.2本程序由三一重工股份有限公司起草,董事长办公室负责解释和归口管理。7.3 请商务部门参照本程序中的供方资源调

10、查表、供方初步评价表、供方现场审核评分表制订适用于代理商资源调查、初步评价、现场审核评分表格。7.4自本程序实施日起，原供应商管理控制程序（ZG-QGP/SW10-2004）同时废止。供方选择与评价流程 QGP/SW01-01三一重工股份有限公司供方资源调查表（适用于生产商）供方名称（公章）：_ 供 方 类 别：_供 应 品 种：_具 体 地 址：_供 方 联 络 人： _电 话： _邮 编： _年_月_日一、基本情况调查表企业概况1企业名称： ，行业类别： 2所在地： 省 市/县 ，距离长沙 公里。 3注册资金：口500万元以下 口5001500万元 口15005000万元 口5000万以上

11、4企业性质：口国有（国有改制） 口民营（股份制） 口外资（合资） 口承包 5员工总数：口100人以下，口100300人，口300500人，口500人以上其中：技术/质量 人，管理 人，熟练工 人， 高级技工 人。6企业占地面积： M2，厂房面积 M2， 空闲厂房面积 M2。7流动资金：口￥200万以下 ，口￥200500万，口￥5001000万，口￥1000万以上。8拟投入三一合作项目的资金：流动资金： 万元， 固定资产 万元。主导产品1 2 3 4. 主要客户1 2 3 4 经营现状1总资产 万元，其中固定资产为 万元，资产利用率为 ，负债率为 。2银行贷款信用等级：口A级 口AA级 口AA

12、A级 口其他3上年度销售收入： 万元，利润： 万元。 4同行业比价水平：口高 口中等 口低5经营活动：口正常运作，从未改制过 口已完成改制，现正常运作口现有意向改制 口正处在改制（兼并/重组/搬迁/破产）中 6主业产销状况：口供不应求 口开发前景广阔 口产销平衡满负荷 口产能富余7改制后的产业方向：合作理念口准备与三一长期协作发展，并能进行规划和投入（请附合作规划说明资料）。 口利用现有资源，有限范围的长期合作 口短期合作 口暂无合作意向 售后服务响应时间：_天， 紧急缺件调度时间：_天。供方自我评价 管理者代表签名： 年 月 日 二、技术、加工能力调查表生产管理生产计划： 口以销定产 口以产

13、定销 口准时交付 口其它：作息制度： 口三班制 口二班制 口一班制口双休制 口单休制 口轮休制 激励措施： 口计件制 口计时制. 口其它奖励机制 口大锅饭现场管理： 口定置管理 口5S管理 口可视化管理 口其它能源状况： 口无限制 口峰谷限制 口能源紧张 口其它设备管理： 口出现故障后再维修 口定期保养 口TPM管理 口其它生产设备完好率：口95%以上 口8595% 口7585% 口75%以下在用工装完好率：口98%以上 口9598% 口9095% 口90%以下工装配备率： 口90%以上 口7590% 口6075% 口60%以下按期交货率： 口99%以上 口9599% 口8595% 口85%以

14、下供货准确率： 口100% 口98100% 口9598% 口95%以下技术力量核心能力： 口研发/ 设计 口工艺 口制造 口其它：技术投入：年销售收入的 口3%以下 口3%6% 口6%10% 口10%以上办公条件： 口手工制图 口绘图仪 口CAD 口其它：技术来源： 口自行开发 口委托开发 口来料加工 口购买技术人员占企业员工比例口5%以上 口35% 口13% 口1%以下其中：工程师 人，技术员/助工 人，高工： 人主 要加工和检测设备填写不下，可另附页。设备名称型号和规格设备生产单位数量年限和状态负荷率供方自我评价生产/技术主管经理签名： 年 月 日 三、质量保证能力调查表序号调查内容1质保

15、人员占企业员工总数的比例：口3%以上 口23% 口12% 口1%以下2体系认证情况（若已通过，请附证书复印件）口通过了质环安一体化认证 口通过了ISO9001认证口ISO9001认证正在进行中 口对体系认证不感兴趣3产品认证情况（若已通过，请附证书复印件）口已通过3C认证 口已通过CQC标志认证口已通过CE认证 口其他：4检测手段：口齐全 口一般只检测本企业能检测的项目，顾客有要求时再委外检测不能检的项目 口大部分由本企业检测，不能检测的按规定委外 口只检本企业能检的项目5进货检验方式：口免检 口按百分比抽检 口采取计数抽样检验 口全检6过程检验方式：口首检三检制 口首检末检制 口三检制 口完

16、全由检验员把关7出厂检验方式：口不检 口按百分比抽检 口采取计数抽样检验 口全检8产品发运、防护口每个零部件均有独立包装，整齐堆放货箱 口产品放在较好的防护架上发运口产品堆在货箱采取简单防护措施后发运 口产品随便堆在货箱里发运9供方管理：口有合理制度并严格实施 口有合理制度但执行较差 口根据领导指示选择供方 口以价格最低原则选择供方10不合格品控制口标识清楚，严格根据不合格性质由不同权限人评审 口标识清楚，由检验员评审处置口标识清楚，但评审处置权限时有不按规定执行现象 口不标识，由操作者处置11文件控制：口同一个文件在使用处有不同版本 口使用处很少有文件，需要时向领导索取 口文件发布、评审、更

17、改、保管严格按规定执行 口使用处可获得适用文件的有关版本12顾客图纸管理口专人管理，更改及时，作废图纸及时退回 口专人管理，更改及时，作废图纸自行处理口无专人管理，更改较及时，作废图纸自行处理 口无专人管理，常有更改不及时现象，作废图纸听之任之13计量管理：口台帐齐全，定期校准 口台帐齐全，本企业能校准的定期校准 口仅建立了本企业能校准的计量器具台帐 口无台帐，出了问题后再校准14 材料采购：口品牌直购 口定点大型正规经销商 口一般在正规经销商处采购 口随意零购15顾客反馈信息处理：口及时有效，有书面的纠正措施交顾客 口大部分能及时有效处理 口及时有效，一般无纠正措施记录 口大部分能处理16工

18、艺文件：口关键和特殊过程有详细的作业指导书，其余为简单工艺卡 口全部为详细作业指导书 口全部为简单工艺卡 口全部为工艺流程卡17售后服务响应速度：口第一时间响应 口大部分能及时响应 口需多次督促18售后服务范围： 口为最终用户服务 口至需方 口只在供方供方自我评价质量主管签名： 年 月 日 QGP/SW01-02-1 供方初步评价表（适用于生产商） 供方名称供方代码企业基本情况(25分)企业体制 3分民营(股份制)3分外资（合资）2分国有(国有改制)1分承包0分经营状况 4分优 4分 良 3分较差1分濒临倒闭(否决项)0分合作意向 4分非常强烈4分强烈3分一般2分无所谓（否决项）0分企业信誉

19、3分AAA3分AA2分A1分无0分流动资金 3分￥1000万以上3分￥5001000万2.5分￥200500万2分￥200万以下1分可铺底资金 4分三个月以上4分二至三个月3.5分一至二个月3分一个月以内2分现款现货1分需预付0分员工总数 2分500人以上2分300500人1.5分100300人1分100人以下0.5分熟练工占工人的比率 2分85%以上2分7085%1.5分6070%1分60%以下0.5分技术加工能力(30分)满足所签产品合同供货能力的设备有 设备能力 4分全部满足4分5%以内的工序外协3分个别关键工序外协2分不满足(否决项)0分设备完好率 3分95%以上3分85%95%2分7

20、5%85%1分75%以下0分生产场地 3分满足3分基本满足2分不满足0分在用工装完好率 2分98%以上2分9598%1.5分9095%1分90%以下0.5分工装配备率 2分90%以上2分7590%1.5分6075%1分60%以下0.5分按期交货率 3分99%以上3分9599%2分8595%1分85%以下0.5分供货准确率 2分100%2分98100%1.5分9598%1分95%以下0.5分生产计划 2分准时交付2分以销定产1.5分以产定销1分其它1分现场管理 3分可视化管理3分5S管理2.5分定置管理2分其它1分能源状况 2分无限制2分峰谷限制1.5分其它1分能源紧张0.5分核心能力 2分研发

21、/设计2分工艺1.5分制造1分其它0.5分技术人员比率 2分5%以上2分35%1.5分13%1分1%以下0.5分质量保证能力(45分)质保人员比率 2分3%以上2分23%1.5分12%1分1%以下0.5分体系认证情况 2分通过了质环安一体化认证2分通过了ISO9001认证1.5分ISO9001认证正在进行中1分对体系认证不感兴趣0分产品认证情况 2分通过3C认证2分通过CE认证1.5分CQC标志认证1分其他0.5分检测手段 3分齐全3分大部分能检+委外检测2.5分部分能检+顾客需要时委外检测1分只检本企业能检的项目0.5分进货检验方式 2分计数抽样检验2分全检1.5分按百分比抽检1分免检0分过

22、程检验方式 2分首检三检制2分三检制1.5分首检末检制1分完全由检验员把关0.5分出厂检验方式 2分全检2分计数抽样检验1.5分按百分比抽检1分不检0分产品发运、防护2分有包装、整齐堆放2分装在防护架上发运1.5分简单防护装车1分不防护装车0分QGP/SW01-02-2 供方初步评价表（适用于生产商）供方名称供方代码质量保证能力(45分)供方管理 3分有合理制度并严格实施3分有合理制度但执行较差2分根据领导指示选择供方1分以价格最低原则选择供方0分不合格品控制3分标识清楚，严格根据不合格性质由不同权限人评审3分标识清楚，但评审处置权限时有不按规定执行现象2分标识清楚，由检验员评审处置1分不标识

23、，由操作者处置0分文件控制 2分文件发布、评审、更改、保管严格按规定执行2分使用处可获得适用文件的有关版本1.5分同一个文件在使用处有不同版本0.5分使用处很少有文件，需要时向领导索取0分顾客图纸管理2分专人管理，更改及时，作废图纸及时退回2分专人管理，更改及时，作废图纸自行处理1.5分无专人管理，更改较及时，作废图纸自行处理1分无专人管理，常有更改不及时现象，作废图纸听之任之0分计量管理3分台帐齐全，定期校准3分台帐齐全，本企业能校准的定期校准2分仅建立了本企业能校准的计量器具台帐1分无台帐，出了问题后再校准0分材料采购2分品牌直购2分定点大型正规经销商1.5分一般在正规经销商处采购1分随意

24、零购0分顾客反馈信息处理 3分及时有效，有书面的纠正措施交顾客3分及时有效，一般无纠正措施记录2分大部分能及时有效处理1分大部分能处理0.5分工艺文件3分全部为详细作业指导书3分关键和特殊过程有详细的作业指导书，其余为简单工艺卡2分全部为简单工艺卡1.5分全部为工艺流程卡0.5分售后服务响应速度 2分第一时间响应2分大部分能及时响应1分需多次敦促0分售后服务范围 2分为最终用户服务2分至需货方1分只在供货方0分缺件响应速度3分最快速度满足3分基本能及时满足2分有时能满足1分基本不能满足0主管业务工程师评价分析合计得分：评价意见：供应商管理员意见质保部门意见备注：1、客观公正、实事求实地进行评价

25、，在符合项上打。2、只要有一项否决项，则不予开发。3、得分80分的重点开发，得分6080分的可以开发，得分60分的不予开发。供方初选(更换)审批表 QGP/SW01-03 初选 更换 ：供方名称产品名称准备取消的供方名称产品重要程 度A 关键件B 重要件C 一般件规格型号(图号)试制数量试制时间试制价格采购员选定该供方理由供方质保技术能力简介采购部门主管意见商务部门总经理或商务管理部门意见技术部门意见质保部门意见管理者代表审批备注：在办理审批过程中，必须后附供方资源调查表（或其他能反映供方情况的资料）、供方初步评价表。样品检验报告QGP/SW01-04 ：供方名称产品名称图号/型号数量供方检验日期收样日期需方检验日期送样情形 新开发的供方提供的产品 已开发的供方提供的新产品 中断供货一年以上的供方重新提供的产品 结构、材料、工艺和技术要求作了重大更改的关重件序号技术要求重要度供方检验结果结论需方检验结果结论1#2#3#1#2#3#