09供应商管理程序.docx
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09供应商管理程序
1目的
规定供方选择、评价和再评价程序，确保供方的质量、环境、职业健康安全保证能力满足采购产品的规定要求。
2范围
本程序对供方的初选、样品试制、综合评价和定期监控的流程和要求等作出规定。
适用于生产用采购件（含工艺外协件）供方的控制与管理，非生产用采购件供方的管理可参照执行。
3职责
3.1总经理负责合格供方的批准。
3.2管理者代表（以下简称管代）负责初选供方的审批和合格供方的审核。
3.3商务部门（含商务本部、国际商务部，下同）负责供方选点、收集供方信息、组织评价供方，建立并保存供方质量档案。
3.4质保部门负责供方初选审核、样品检验并组织验证，参与供方评价。
3.5技术部门负责提供关键、重要件候选供方，签订《技术协议》（含技术资料保密要求，下同），参与供方初选和评价。
3.6客户服务部门负责采购样件的售后质量信息反馈。
4控制程序
4.1供方分类
将供方划分为A、B、C三类。
A类供方是指提供关键件供方，需重点管理；B类供方是指提供重要件供方，需加强管理；C类供方是指提供一般件供方。
产品重要度分级详见各《产品质量特性及重要度分级表》
4.2供方初选
4.2.1一般由商务部门根据公司发展规划、现有供方管理状况的评估，通过网站、行业目录、采购指南、广告、展览会、供方自我推荐信息等各种途径搜索供方信息，然后分析整理信息，确定候选供方。
4.2.2对于关键、重要件的供方可由技术部门在设计过程中确定2家以上候选供方（只有1家的须报管代特批），提供给商务部门。
4.2.3商务部门业务员要求候选供方填写《供方资源调查表》或提供其他能反映供方情况的资料（如厂家简介、声誉、以前的业绩、体制、资金实力、主要生产设备及生产能力、人员及技术能力、主要检测设备和检测能力、有效的认证证书或质量、环境、职业健康安全管理等方面内容），按《供方初步评价表》进行评价。
4.2.4商务部门业务员填写《供方初选（更换）审批表》，后附《供方资源调查表》（或其他能反映供方情况的资料）、《供方初步评价表》，经采购部门主管、商务部门总经理或商务管理部门、技术部门、质保部门签署意见，管代审批同意后，商务部门方可签订《样品试制合同》，同时通知质保部门签订《质量协议》。
4.2.5关键、重要件除签订《样品试制合同》和《质量协议》外，技术部门还需与供方签订《技术协议》。
4.2.6对于拟开发、以前从末给公司供货且公司对其质保能力不太了解的国内A类供方（生产商），在供方初选审批同意后、样品试制合同签订前，须进行现场审核。
4.3样品试制
4.3.1初选供方按照《样品试制合同》要求提供样品，送样时须附《样品检验报告》和相关的理化、性能试验报告，属国家强制性认证产品还须提供有效的3C证书；样品回司时，商务部门须在《收货票据》上注明“样品”二字，交质保部门检验。
4.3.2质保部门按《采购样品验证程序》对样品进行检验和试验。
4.3.3供方样品试制期间，商务部门业务员可以请求质保部门、技术部门进行技术交底和技术支持。
4.3.4样品验证合格后，可进行综合评价。
样品第一次送样不合格的，可进行第二次送样，第二次送样不合格的暂停开发。
4.4综合评价
4.4.1样品试制合格后，商务部门组织质保、技术部门对初选供方进行现场审核，按《供方现场审核评分表》进行质保能力评分。
4.4.2一般A类供方必须进行现场审核，B类供方根据需要进行，C类供方可不进行现场审核，但国外A、B类供方可不进行现场审核。
4.4.3不进行现场审核的供方，其质保能力评分以《供方初步评价表》中的评分为准。
4.4.4商务部门根据上述各阶段评价得分，在《供方综合评价报告》中填写供方质保能力评分、样品交检质量得分、样品验证得分，得出评价结论后，报部门负责人、质保部门、管代审核，总经理批准后，将供方名单登录到《合格供方名单》中并发布。
4.4.5供方评价原则上只适用生产厂家，如属中间商或代理机构供货时，则将中间商（代理机构）作为供方进行评价，但提供的产品必须是指定生产厂家的商标，并附生产厂家提供的质量证明文件和授权书。
4.5合格供方的监控与定期评价
4.5.1质保部每月10日前统计出各供方的交验合格率，形成《采购件月度交验合格率报表》并报管代、董事长办公室、商务部门。
对达不到月度交验合格率（母样少于10件不考核，滚入下月计算）原辅材料100%、外购件98%、外协件93%（新产品外协件85%）指标的供方，发出《质量信息反馈函》，由商务部门传递给责任供方，并要求其采取措施报质保部门。
三个月内产品仍达不到月度交验合格率要求的，质保部门通知商务部门填写《供方初选（更换）审批表》另选供方，经批准后取消原供方交验合格率低的产品的供货资格。
4.5.2商务部门负责组织，质保部门、技术部门参与对供方进行培育和第二方审核（国内A类供方必须每年进行一次）。
对审核中发现的不合格项，要求责任供方限期（一般一个月内）整改到位，否则，暂停供货。
三个月没有整改到位的，或审核结论为不合格供方，由商务管理员通知各采购业务部门另选供方，经管代批准后取消原供方供货资格。
4.5.3商务部门负责制定供方年度审核计划，并根据供方的具体表现，可追加提出对供方的审核要求。
每年度商务部门至少组织一次有质保部门、商务部门相关人员参加的合格供方年度业绩评估，根据评估结果发布下一年度《合格供方名单》，具体评价内容和标准见《年度供方业绩评估表》。
4.5.4商务部门对《合格供方名单》进行动态管理，及时增减合格供方，并书面通知下属各部门、财务本部、质保部门、物流配送部。
不在规定的合格供方中采购的产品[经批准的生产急需的C类零星物资除外，5000元以下由商务部门总经理审批，5000元以上（含）由管代审批，每月特批次数不超过3次]，物流配送部应拒绝收货，质保部门应拒绝检验，财务本部应拒绝付款。
4.5.5商务部门应建立并保存供方质量档案。
5相关文件
5.1《采购样品验证程序》
5.2《产品质量特性及重要度分级表》
6工作记录
以下记录由商务部门保存，保存期为合格供方期内。
6.1《供方资源调查表》
6.2《供方初步评价表》
6.3《供方初选（更换）审批表》
6.4《样品检验报告》
6.5《样品验证报告》
6.6《供方现场审核评分表》
6.7《供方综合评价报告》
6.8《技术协议》
6.9《年度供方业绩评估表》
以下记录由商务部门保存，保存期为三年。
6.10《样品试制合同》
6.11《质量协议》
6.12《合格供方名单》
以下记录由质保部门保存，保存期为三年。
6.13《质量信息反馈函》
6.14《采购件月度交验合格率报表》
7附加说明
7.1本程序由三一重工股份有限公司提出。
7.2本程序由三一重工股份有限公司起草,董事长办公室负责解释和归口管理。
7.3请商务部门参照本程序中的《供方资源调查表》、《供方初步评价表》、《供方现场审核评分表》制订适用于代理商资源调查、初步评价、现场审核评分表格。
7.4自本程序实施日起，原《供应商管理控制程序》（ZG-QGP/SW10-2004）同时废止。
供方选择与评价流程
QGP/SW01-01
三一重工股份有限公司
供方资源调查表
（适用于生产商）
供方名称（公章）：
_______________________
供方类别：
______________________
供应品种：
______________________
具体地址：
______________________
供方联络人：
_______________________
电话：
_______________________
邮编：
_______________________
__________年_____月_____日
一、基本情况调查表
企业
概况
1．企业名称：
，行业类别：
2．所在地：
省市/县，距离长沙公里。
3．注册资金：
口500万元以下口500~1500万元口1500～5000万元口5000万以上
4．企业性质：
口国有（国有改制）口民营（股份制）口外资（合资）口承包
5．员工总数：
口100人以下，口100~300人，口300~500人，口500人以上
其中：
技术/质量人，管理人，熟练工人，高级技工人。
6．企业占地面积：
M2，厂房面积M2，空闲厂房面积M2。
7．流动资金：
口￥200万以下，口￥200－500万，口￥500－1000万，口￥1000万以上。
8．拟投入三一合作项目的资金：
流动资金：
万元，固定资产万元。
主导
产品
1．2．
3．4.
主要
客户
1．2．
3．4．
经营
现状
1．总资产万元，其中固定资产为万元，资产利用率为，负债率为。
2．银行贷款信用等级：
口A级口AA级口AAA级口其他
3．上年度销售收入：
万元，利润：
万元。
4．同行业比价水平：
口高口中等口低
5．经营活动：
口正常运作，从未改制过口已完成改制，现正常运作
口现有意向改制口正处在改制（兼并/重组/搬迁/破产）中
6．主业产销状况：
口供不应求口开发前景广阔口产销平衡满负荷口产能富余
7．改制后的产业方向：
合作
理念
口准备与三一长期协作发展，并能进行规划和投入（请附合作规划说明资料）。
口利用现有资源，有限范围的长期合作口短期合作口暂无合作意向
售后服务响应时间：
_________天，紧急缺件调度时间：
_________天。
供方自我评价
管理者代表签名：
年月日
二、技术、加工能力调查表
生
产
管
理
生产计划：
口以销定产口以产定销口准时交付口其它：
作息制度：
口三班制口二班制口一班制
口双休制口单休制口轮休制
激励措施：
口计件制口计时制.口其它奖励机制口大锅饭
现场管理：
口定置管理口5S管理口可视化管理口其它
能源状况：
口无限制口峰谷限制口能源紧张口其它
设备管理：
口出现故障后再维修口定期保养口TPM管理口其它
生产设备完好率：
口95%以上口85~95%口75~85%口75%以下
在用工装完好率：
口98%以上口95~98%口90~95%口90%以下
工装配备率：
口90%以上口75~90%口60~75%口60%以下
按期交货率：
口99%以上口95~99%口85~95%口85%以下
供货准确率：
口100%口98~100%口95~98%口95%以下
技术力量
核心能力：
口研发/设计口工艺口制造口其它：
技术投入：
年销售收入的口3%以下口3%~6%口6%~10%口10%以上
办公条件：
口手工制图口绘图仪口CAD口其它：
技术来源：
口自行开发口委托开发口来料加工口购买
技术人员占企业员工比例
口5%以上口3~5%口1~3%口1%以下
其中：
工程师人，技术员/助工人，高工：
人
主要
加
工
和
检
测
设
备
填写不下，可另附页。
设备名称
型号和规格
设备生产单位
数量
年限和状态
负荷率
供方自我评价
生产/技术主管经理签名：
年月日
三、质量保证能力调查表
序号
调查内容
1
质保人员占企业员工总数的比例：
口3%以上口2~3%口1~2%口1%以下
2
体系认证情况（若已通过，请附证书复印件）
口通过了质环安一体化认证口通过了ISO9001认证
口ISO9001认证正在进行中口对体系认证不感兴趣
3
产品认证情况（若已通过，请附证书复印件）
口已通过3C认证口已通过CQC标志认证
口已通过CE认证口其他：
4
检测手段：
口齐全口一般只检测本企业能检测的项目，顾客有要求时再委外检测不能检的项目
口大部分由本企业检测，不能检测的按规定委外口只检本企业能检的项目
5
进货检验方式：
口免检口按百分比抽检口采取计数抽样检验口全检
6
过程检验方式：
口首检三检制口首检末检制口三检制口完全由检验员把关
7
出厂检验方式：
口不检口按百分比抽检口采取计数抽样检验口全检
8
产品发运、防护
口每个零部件均有独立包装，整齐堆放货箱口产品放在较好的防护架上发运
口产品堆在货箱采取简单防护措施后发运口产品随便堆在货箱里发运
9
供方管理：
口有合理制度并严格实施口有合理制度但执行较差
口根据领导指示选择供方口以价格最低原则选择供方
10
不合格品控制
口标识清楚，严格根据不合格性质由不同权限人评审口标识清楚，由检验员评审处置
口标识清楚，但评审处置权限时有不按规定执行现象口不标识，由操作者处置
11
文件控制：
口同一个文件在使用处有不同版本口使用处很少有文件，需要时向领导索取
口文件发布、评审、更改、保管严格按规定执行口使用处可获得适用文件的有关版本
12
顾客图纸管理
口专人管理，更改及时，作废图纸及时退回口专人管理，更改及时，作废图纸自行处理
口无专人管理，更改较及时，作废图纸自行处理口无专人管理，常有更改不及时现象，作废图纸听之任之
13
计量管理：
口台帐齐全，定期校准口台帐齐全，本企业能校准的定期校准
口仅建立了本企业能校准的计量器具台帐口无台帐，出了问题后再校准
14
材料采购：
口品牌直购口定点大型正规经销商口一般在正规经销商处采购口随意零购
15
顾客反馈信息处理：
口及时有效，有书面的纠正措施交顾客口大部分能及时有效处理
口及时有效，一般无纠正措施记录口大部分能处理
16
工艺文件：
口关键和特殊过程有详细的作业指导书，其余为简单工艺卡
口全部为详细作业指导书口全部为简单工艺卡口全部为工艺流程卡
17
售后服务响应速度：
口第一时间响应口大部分能及时响应口需多次督促
18
售后服务范围：
口为最终用户服务口至需方口只在供方
供方自我评价
质量主管签名：
年月日
QGP/SW01-02-1供方初步评价表（适用于生产商）
供方名称
供方代码
企业基本情况（25分）
企业体制3分
民营（股份制）
3分
外资（合资）
2分
国有（国有改制）
1分
承包
0分
经营状况4分
优
4分
良
3分
较差
1分
濒临倒闭（否决项）
0分
合作意向4分
非常强烈
4分
强烈
3分
一般
2分
无所谓（否决项）
0分
企业信誉3分
AAA
3分
AA
2分
A
1分
无
0分
流动资金3分
￥1000万以上
3分
￥500～1000万
2.5分
￥200～500万
2分
￥200万以下
1分
可铺底资金4分
三个月以上
4分
二至三个月
3.5分
一至二个月
3分
一个月以内
2分
现款现货
1分
需预付
0分
员工总数2分
500人以上
2分
300～500人
1.5分
100～300人
1分
100人以下
0.5分
熟练工占工人的比率2分
85%以上
2分
70～85%
1.5分
60～70%
1分
60%以下
0.5分
技术加工能力（30分）
满足所签产品合同供货能力的设备有
设备能力4分
全部满足
4分
5%以内的工序外协
3分
个别关键工序外协
2分
不满足（否决项）
0分
设备完好率3分
95%以上
3分
85%—95%
2分
75%—85%
1分
75%以下
0分
生产场地3分
满足
3分
基本满足
2分
不满足
0分
在用工装完好率2分
98%以上
2分
95—98%
1.5分
90—95%
1分
90%以下
0.5分
工装配备率2分
90%以上
2分
75—90%
1.5分
60—75%
1分
60%以下
0.5分
按期交货率3分
99%以上
3分
95—99%
2分
85—95%
1分
85%以下
0.5分
供货准确率2分
100%
2分
98—100%
1.5分
95—98%
1分
95%以下
0.5分
生产计划2分
准时交付
2分
以销定产
1.5分
以产定销
1分
其它
1分
现场管理3分
可视化管理
3分
5S管理
2.5分
定置管理
2分
其它
1分
能源状况2分
无限制
2分
峰谷限制
1.5分
其它
1分
能源紧张
0.5分
核心能力2分
研发/设计
2分
工艺
1.5分
制造
1分
其它
0.5分
技术人员比率2分
5%以上
2分
3—5%
1.5分
1—3%
1分
1%以下
0.5分
质量保证能力（45分）
质保人员比率2分
3%以上
2分
2—3%
1.5分
1—2%
1分
1%以下
0.5分
体系认证情况2分
通过了质环安一体化认证
2分
通过了ISO9001认证
1.5分
ISO9001认证正在进行中
1分
对体系认证不感兴趣
0分
产品认证情况2分
通过3C认证
2分
通过CE认证
1.5分
CQC标志认证
1分
其他
0.5分
检测手段3分
齐全
3分
大部分能检+委外检测
2.5分
部分能检+顾客需要时委外检测
1分
只检本企业能检的项目
0.5分
进货检验方式2分
计数抽样检验
2分
全检
1.5分
按百分比抽检
1分
免检
0分
过程检验方式2分
首检三检制
2分
三检制
1.5分
首检末检制
1分
完全由检验员把关
0.5分
出厂检验方式2分
全检
2分
计数抽样检验
1.5分
按百分比抽检
1分
不检
0分
产品发运、防护2分
有包装、整齐堆放
2分
装在防护架上发运
1.5分
简单防护装车
1分
不防护装车
0分
QGP/SW01-02-2供方初步评价表（适用于生产商）
供方名称
供方代码
质量保证能力（45分）
供方管理3分
有合理制度并严格实施
3分
有合理制度但执行较差
2分
根据领导指示选择供方
1分
以价格最低原则选择供方
0分
不合格品控制
3分
标识清楚，严格根据不合格性质由不同权限人评审
3分
标识清楚，但评审处置权限时有不按规定执行现象
2分
标识清楚，由检验员评审处置
1分
不标识，由操作者处置
0分
文件控制2分
文件发布、评审、更改、保管严格按规定执行
2分
使用处可获得适用文件的有关版本
1.5分
同一个文件在使用处有不同版本
0.5分
使用处很少有文件，需要时向领导索取
0分
顾客图纸管理
2分
专人管理，更改及时，作废图纸及时退回
2分
专人管理，更改及时，作废图纸自行处理
1.5分
无专人管理，更改较及时，作废图纸自行处理
1分
无专人管理，常有更改不及时现象，作废图纸听之任之
0分
计量管理
3分
台帐齐全，定期校准
3分
台帐齐全，本企业能校准的定期校准
2分
仅建立了本企业能校准的计量器具台帐
1分
无台帐，出了问题后再校准
0分
材料采购
2分
品牌直购
2分
定点大型正规经销商
1.5分
一般在正规经销商处采购
1分
随意零购
0分
顾客反馈信息处理3分
及时有效，有书面的纠正措施交顾客
3分
及时有效，一般无纠正措施记录
2分
大部分能及时有效处理
1分
大部分能处理
0.5分
工艺文件
3分
全部为详细作业指导书
3分
关键和特殊过程有详细的作业指导书，其余为简单工艺卡
2分
全部为简单工艺卡
1.5分
全部为工艺流程卡
0.5分
售后服务响应速度2分
第一时间响应
2分
大部分能及时响应
1分
需多次敦促
0分
售后服务范围2分
为最终用户服务
2分
至需货方
1分
只在供货方
0分
缺件响应速度
3分
最快速度满足
3分
基本能及时满足
2分
有时能满足
1分
基本不能满足
0
主管业务工程师评价分析
合计得分：
评价意见：
供应商管理员意见
质保部门意见
备注：
1、客观公正、实事求实地进行评价，在符合项上打√。
2、只要有一项否决项，则不予开发。
3、得分≥80分的重点开发，得分≥60~80分的可以开发，得分<60分的不予开发。
供方初选（更换）审批表
QGP/SW01-03□初选□更换№：
供方
名称
产品名称
准备取消的供方名称
产品重要程度
A□关键件
B□重要件
C□一般件
规格型号
（图号）
试制数量
试制时间
试制价格
采购员
选定该供方理由
供方质保技术能力简介
采购部门主管意见
商务部门总经理或商务管理部门意见
技术部门
意见
质保部门
意见
管理者代表审批
备注：
在办理审批过程中，必须后附《供方资源调查表》（或其他能反映供方情况的资料）、《供方初步评价表》。
样品检验报告
QGP/SW01-04№：
供方名称
产品名称
图号/型号
数量
供方检验日期
收样日期
需方检验日期
送样情形
□新开发的供方提供的产品
□已开发的供方提供的新产品
□中断供货一年以上的供方重新提供的产品
□结构、材料、工艺和技术要求作了重大更改的关重件
序号
技术要求
重要度
供方检验结果
结论
需方检验结果
结论
1#
2#
3#
1#
2#
3#
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