上半年黑龙江证券从业资格考试政府债券试题.docx

1、上半年黑龙江证券从业资格考试政府债券试题2016年上半年黑龙江证券从业资格考试：政府债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。 A特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B经常性损益项目 C境外收益 D未审计实现数 2.根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为_日。 AT-5 BT-3 CT-2 DT-1 3.某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持

2、有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为_ A1.0% B2.0% C4.0% D8.0% 4._用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。 A融资专用资金账户 B信用交易证券交收账户 C客户信用交易担保证券账户 D融券专用证券账户 5. 统计数据的直接来源是_。 A第二手资料 B年鉴资料 C第一手资料 D报刊资料 6. 股份有限公司宣告破产以后，由 接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。 A债权人 B清算组 C专家组 D政府部门 7. 针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在_年(含)以上。 A2 B3 C4 D5 8. 投资者及其一致行

3、动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到_的，应当编制简式权益变动报告书。 A10% B15% C20% D25% 9. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A25% B30% C35% D75% 10. 资产评估报告的有效期为_。 A评估报告日起的1年 B评估报告日起的2年 C评估基准日起的1年 D评估基准日起的2年 11. 可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换

4、的股票。 A3个月 B6个月 C9个月 D12个月 12. 基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A高收益资产 B扣除负债后的资产 C全部负债 D全部资产 13. 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。 A3个工作日内 B3日内 C5个工作日内 D5日内 14. 通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 15. _，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A2004年4月28日 B2004年5月27日 C2004年8月27日 D2004年11月27日 16. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔

5、交收的主要目的是_。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续 17. 证券交易所设总经理1人，由_任免。 A财政部 B中国人民银行 C国家发展与改革委员会 D国务院证券监督管理机构 18. 下列衍生工具中，_不属于风险收益对称型金融衍生工具。 A期权合约 B互换合约 C期货合约 D远期合约 19. 除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中_的那个债券。 A期限较长 B发行较早 C期限较短 D发行较晚 20. 公司债券的发行采取（）。 A

6、审批制 B注册制 C核准制 D登记制 21. 15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 22. 证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。 A禁止同业竞争 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币 D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 23. 下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。 A基金资产净值公告 B开放式基金公开说明书 C基金持有人大会决议 D澄清公告 24. 资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。

7、ArF(下标) BσM(下标) C D 25. _，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A2004年4月28日 B2004年5月27日 C2004年8月27日 D2004年11月27日 26.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是_。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌 D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过

8、程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 27._是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A证券登记机构 B贷款服务机构 C资金保管机构 D资金结算机构 28.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。 A市盈率 B市净率 C负债率 D利润率 29.根据中华人民共和国公司法，下列属于股东权利的有_。 A有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根 B股东持有的股份可以依法转让 C股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D可以对公司的经营提出建议或者质询 30. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_。 A30% B20% C25% D35% 31

9、. QDII基金不可以以（）为计价货币募集。 A人民币 B泰币 C美元 D欧元 32. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是_。 A信托投资公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D上市公司 33. 证券投资通常是指投资者购买_以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A有价证券 B有价证券及其衍生品 C基金 D股票 34. 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_原则作为第一优先原则。 A时间优先 B价格优先 C数量优先 D席位优先 35. 关于证券市场线与资本市场线

10、，下列说法正确的是_。 A证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿 B资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系 C证券市场线表示的是市场均衡的状态 D资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是贝塔系数 36. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 37. 我国基金的会计年度为公历（）。 A每年1月1日至12月31日 B每年7月1日至12月31日 C每年1月1日至6月30日 D每年1月1日至次年1月1日 38. 下列关于开放式基金的卖出价

11、的说法中，正确的是（）。 A在资产净值的基础上加一定的手续费  B以资产净值确定  C在资产总值的基础上加一定的手续费  D以资产总值确定 39. 关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是_。 A基金管理费率的大小与其风险成正比 B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付 C货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高 D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取 40. 政府证券不包括_。 A中央政府发行的债券 B国债 C地方政府发行的债券 D经批准的政府机构

12、发行的证券 41. 某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为_。 A17.5 B17.7 C17.9 D18.2 42. 可转换优先股可以转换成为普通股和_。 A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 43. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。 A10% B15% C20% D25% 44. 下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是_。 AA股 BB股 CH股 DN股 45. 上市公司的年度报告延期最长不得超过_。 A50日 B60日 C40日 D70日 46

13、. B股采取记名股票形式，以_标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 A人民币 B美元 C欧元 D港元 47. 优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分派和剩余资产分配优先 48. 关于托管人职责的描述，不正确的是（）。 A对所托管的不同基金财产分别设置账户 B为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值 C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 49. 关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是_。 A设有专门的基金托管部门 B注册资本不低于3亿元人民币 C有安全保管基金财产的条件 D有安全高效的清算、交割系统 50. 准确地说，_是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A机构批设机关颁发的企业法人营业执照(副本) B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本) C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书