上半年黑龙江证券从业资格考试政府债券试题.docx

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上半年黑龙江证券从业资格考试政府债券试题

2016年上半年黑龙江证券从业资格考试：

政府债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。

A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B．经常性损益项目C．境外收益D．未审计实现数

2.根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。

A．T-5B．T-3C．T-2D．T-1

3.某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率（长期持有）为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%

4.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

A．融资专用资金账户B．信用交易证券交收账户C．客户信用交易担保证券账户D．融券专用证券账户

5.统计数据的直接来源是__。

A．第二手资料B．年鉴资料C．第一手资料D．报刊资料

6.股份有限公司宣告破产以后，由——接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。

A．债权人B．清算组C．专家组D．政府部门

7.针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年（含）以上。

A．2B．3C．4D．5

8.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。

A．10%B．15%C．20%D．25%

9.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．25%B．30%C．35%D．75%

10.资产评估报告的有效期为__。

A．评估报告日起的1年B．评估报告日起的2年C．评估基准日起的1年D．评估基准日起的2年

11.可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。

A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月

12.基金资产估值的对象是基金所持有的__。

A．高收益资产B．扣除负债后的资产C．全部负债D．全部资产

13.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内

14.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券

15.__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

A．2004年4月28日B．2004年5月27日C．2004年8月27日D．2004年11月27日

16.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。

A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D．简化操作手续

17.证券交易所设总经理1人，由__任免。

A．财政部B．中国人民银行C．国家发展与改革委员会D．国务院证券监督管理机构

18.下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。

A．期权合约B．互换合约C．期货合约D．远期合约

19.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中__的那个债券。

A．期限较长B．发行较早C．期限较短D．发行较晚

20.公司债券的发行采取（）。

A．审批制B．注册制C．核准制D．登记制

21.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。

A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券

22.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。

A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

23.下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。

A．基金资产净值公告B．开放式基金公开说明书C．基金持有人大会决议D．澄清公告

24.资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。

A．rF（下标）B．σM（下标）C．D．

25.__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

A．2004年4月28日B．2004年5月27日C．2004年8月27日D．2004年11月27日

26.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

27.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构

28.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。

A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率

29.根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。

A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根B．股东持有的股份可以依法转让C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股D．可以对公司的经营提出建议或者质询

30.公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的__。

A．30%B．20%C．25%D．35%

31.QDII基金不可以以（）为计价货币募集。

A．人民币B．泰币C．美元D．欧元

32.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。

下列不属于询价对象的是__。

A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司

33.证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A．有价证券B．有价证券及其衍生品C．基金D．股票

34.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以__原则作为第一优先原则。

A．时间优先B．价格优先C．数量优先D．席位优先

35.关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是__。

A．证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿B．资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系C．证券市场线表示的是市场均衡的状态D．资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是贝塔系数

36.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更

37.我国基金的会计年度为公历（）。

A．每年1月1日至12月31日B．每年7月1日至12月31日C．每年1月1日至6月30日D．每年1月1日至次年1月1日

38.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

39.关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是__。

A．基金管理费率的大小与其风险成正比B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率），逐日计提，累计至每月月底，按月支付C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

40.政府证券不包括__。

A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券

41.某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。

A．17.5B．17.7C．17.9D．18.2

42.可转换优先股可以转换成为普通股和__。

A．另一种优先股B．公众股C．国家股D．流通股

43.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。

A．10%B．15%C．20%D．25%

44.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。

A．A股B．B股C．H股D．N股

45.上市公司的年度报告延期最长不得超过__。

A．50日B．60日C．40日D．70日

46.B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

A．人民币B．美元C．欧元D．港元

47.优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分派和剩余资产分配优先

48.关于托管人职责的描述，不正确的是（）。

A．对所托管的不同基金财产分别设置账户B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

49.关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。

A．设有专门的基金托管部门B．注册资本不低于3亿元人民币C．有安全保管基金财产的条件D．有安全高效的清算、交割系统

50.准确地说，__是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》