上海银行业员工案防新规

1、上海银行业员工案防新规知识竞赛标准答案上海市银行业同业公会19一单项选择100道1. 我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是:商业银行操作风险管理指引 关于加大防范操作风险工作力度的通知商业银行资本充足率管理办法巴塞尔新资本协议2。

2、上海市浦东新区工商银行招聘专业基础知识试题及答案说明:本题库收集历年及近期考试真题,全方位的整理归纳备考之用.注意事项:1答题前,考试务必将自己的姓名,准考证号用黑色签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置.2监考人员宣布考试结束时,你应立即停止。

3、A13个月B36个月C612个月D1224个8. 在开立账户管理方面,下列做法不正确的是B A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理,如授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B客户提。

4、及时性原则,应及时动态地根据借款人经营管理等状况的变化调整分类结果;重要性原则,对影响贷款分类的诸多因素,1要根据五分类的核心定义确定关键因素进行评估和分类;审慎性原则,对难以准确判断借款人还款能力的贷款,应适度下调其分类等。

5、上海银行业员工案防注意事项:此参考答案为合规部专业人员根据试题所做答案,由于同业公会题库较大,且随机出题,故可能会有部分遗漏,仅作参考.此外,因涉及竞赛,请勿向同业泄露.案防新规知识竞赛参考题库单选题:1银行业金融机构安全评估办法规定,安全。

6、8下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机构挂钩三项措施:A.机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩B.机构准入与银行人力资源配置水平挂钩C.机构准入,业务准入高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩D.实施对总行管。

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8、人力资源上海银行业员工案防资料注意事项:此参考答案为合规部专业人员根据试题所做答案,由于同业公会题库较大,且随机出题,故可能会有部分遗漏,仅作参考.此外,因涉及竞赛,请勿向同业泄露.案防新规知识竞赛参考题库单选题:1银行业金融机构安全评估办。

9、上海银行业案件防控新规知识竞赛题库DOC试卷1第1题 下列说法正确的是:D单选A.已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用B.日终,柜员清点完重空后,可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上,离柜干别的事情C.中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现。

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11、上海银行业案件防控新规知识竞赛的题库附答案单选题第1题:下列说法正确的是: 中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐 开户前应审核企业开户证明文件原件. 日终,柜员清点完重空后,可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上,离柜干别的事情 已。

12、试卷1第1题 下列说法正确的是:D单选A.已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用B.日终,柜员清点完重空后,可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上,离柜干别的事情C.中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐D.开户前应审核企业开户证明。