内审管评参考样本.docx
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内审管评参考样本
天津普惠节能换热设备有限公司
内审资料
年度内审计划
内审员确认书
内审实施计划
会议签到表
内审检查表
不符合报告
培训记录
不合格分布表
内部质量体系审核报告
办公室2016
年度内审计划
PH/BGS-3-142016年度
审核
目的
审核质量管理体系的运行与ISO9001-2008标准的符合性、产品的符合性和标准的适宜性
被审核
部门
管理层、办公室、生产部、技术部、销售部
审核
依据
1、GB/T19001—2008标准2、《质量手册》、《程序文件》
3、相关标准4、法律法规
审核
办法
1、集中审核
1、现场审核
审核组
成员
姓名
性别
审核职务
代号
备注
李玉荣
女
组长
A
蒙洪立
男
组员
B
计划日期
2016年9月1日共1天
编制：
办公室2016年8月25日
内审员确认书
我公司员工李玉荣、蒙洪立，在ISO9001-2008质量管理体系培训中，成绩优秀，经总经理同意，确认为本厂内部审核员，有效期三年。
特此确认
天津普惠节能换热设备有限公司
总经理：
焦志刚
2015年8月25日
审核实施计划
编号：
PH/BGS-3-15
日期
时间
受审核部门及审核内容
审核人员
2016年
9月1日
7：
30—8：
30
首次会议
全体相关人员
8：
30—11：
30
管理层：
4.1、4.2.1、4.2.2、5.0、5.1、5.2、5.3、5.4、5.6、6.1、6.3、6.4、8.1、8.5
B
13：
30—15：
30
技术部：
4.2.3、4.2.4、5.4、7.5、7.6、7.5.3、8.1、8.2、8.2.4、8.3、8.4、8.5
B
15：
30—16：
30
办公室：
4.2、4.2.3、4.2.4、5.6、6.2、8.2、8.2.2、8.2.3、8.4
B
8：
30—11：
30
生产部：
（含车间、原材料库）
4.2.4、5.4、6.2、6.4、7.1、7.4、7.5、7.5.2、7.5.3、7.5.4
A
13：
30—16：
30
销售部：
（含成品库）：
7.2、7.2.3、7.5.4、7.5.5、8.2.1
A
16：
30—17：
00
与主要领导沟通
B
17：
30—17：
30
末次会议
内审会议签到表
编号：
PH/BGS-3-162016年9月1日
首次
末次
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
焦志刚
管理层
总经理
焦志刚
管理层
总经理
李玉荣
技术部
管理者代表
李玉荣
技术部
管理者代表
蒙洪立
生产部
主管
蒙洪立
生产部
主管
李玉荣
办公室
主任
李玉荣
办公室
主任
焦志刚
销售部
主管
焦志刚
销售部
主管
高彦辉
技术部
质检员
高彦辉
技术部
质检员
内审检查表
编号：
PH/BGS-3-17序号：
01
受审部门：
管理层
部门负责人：
焦志刚
审核员：
B
审核日期：
2016年9月1日
依据的标准：
ISO9001—2008标准及相关文件
审核的要点：
要素号
审核要点
检查记录
4.1
总要求
1、质量管理体系包括那些过程？
2、确保体系运行制定了那些准则和方法？
3、确保体系运行提供了那些资源？
4、确保体系运行安排那些检测方法？
1、删减了7.3，设计和开发。
2、质量手册、程序文件、作业文件、记录表格等
3、人员、设备、设施。
4、进货检验、过程监控、成品检验。
4.2.1
文件要求总则
1、体系文件包括哪些？
2、标准要求的程序文件是否齐全？
3、作业文件是否符合要求？
1、质量手册、作业文件、法律法规及外来相关文件。
2、有文件记录，内部审核不和格品控制、纠正措施、预防措施。
3、控制标准、作业指导书经查符合标准。
4.2.2
质量手册
1、质量手册说明的删减细节是否合理？
2、质量手册内容的覆盖是否完整？
3、质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？
1、经现场审核与实际情况的对比，基本合理。
2、手册内容覆盖了标准的所有要求。
3、手册的内容、六个基本活动的程序文件等能够满足认证标准的要求。
5.1
管理承诺
1、最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？
2、最高管理者如何认识满足顾客要求和法律、规定要求的重要性?
3、最高管理者采取了那些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性?
4、组织成员如何认识这种重要性?
1、组织机构的建立，内审正在进行中，管理评审将在下周进行。
2、组织确定了以顾客为关注焦点，按照法律法规来满足顾客要求。
3、对组织成员进行了培训，把顾客的要求和法律法规形成了文件，各部门都能得到这些文件。
4、没有质量就等于没有顾客，没有顾客就没有了企业。
5.2
以顾客为关注焦点
1、组织如何确定顾客的要求和期望?
2、将顾客的要求和期望转化为要求的形式是什么?
3、组织如何证实顾客需求转化为相应要求并
得到了满足?
1、了解了顾客所关注的焦点，对适应性产品达到了顾客要求。
2、编制工艺程序，依据体系管理结构，合理使用生产资源，设置监测控制点。
3、用户走访，满意度调查，质量信息反馈。
5.3
质量方针
1、最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？
2、制定的质量方针能否满足标准的要求？
3、质量方针与质量目标的关系是否明确？
4、组织采用什么措施传达质量方针？
5、组织各层次对质量方针理解程度如何？
1、一个企业的发展要有方向、有目标质量方针是企业发展的大方向和总目标。
2、所制定的方针能够满足标准要求
3、只要按照方针走就能达到目标
4、企业文化宣传
5、组织各层次对质量方针理解较透彻。
审核员：
蒙洪立审核日期：
2016年9月1日
内审检查表
编号：
PH/BGS-3-17序号：
02
受审部门：
管理层
部门负责人：
焦志刚
审核员：
B
审核日期：
2016年9月1日
依据的标准：
ISO9001—2008标准及相关文件
审核的要点：
要素号
审核要点
检查记录
5.3
质量方针
6、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？
6、质量方针的评审及修改状态是符合文件控制要求的。
5.4
策划
5.4.1
质量目标
1、质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？
分解是否适宜？
2、质量目标是否与质量方针给定的框架一致？
3、质量目标是否具有可测量性？
测量方法是否明确？
1、到了分解并形成了文件，分解适宜。
2、质量目标与质量方针给定的框架相一致。
3、质量目标具有测量性，测量方法是利用了统计技术并按季进行数据分析。
5.4.2
质量策划
1、质量策划的输出是否形成了文件？
2、实现质量目标的资源是否齐备？
3、质量目标实现的程度如何？
4、质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
5、质量策划的更改是否受控？
更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？
1、质量策划的输出形成了文件。
2、人力、设备，物料均能满足质量要求。
3、实现了质量目标的程度，达到了预期的目的。
4、在实际运行当中对不适应体系的问题随时改进。
5、质量策划属受控文件，所以在受控更改期间，保持了管理体系完整性和有效性。
5.5
5.5.1
职责、权限和沟通
1、对应组织质量管理体系各.过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
2、部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
3、各部门负责人及岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
1、定了管理体系及各部门的职责
2、通过查看部门和岗位的职责、权限及相互关系清楚、协调。
3、详细的规定了管理体系及各部门的职责并上了墙。
5.5.2
管理
者代表
1、管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？
效果如何？
2、如果管理者代表是一组人，职责是否清楚？
1、定期对各部门进行考核。
2、进行职责分解。
5.5.3
内部沟通
1、组织内沟通工具有哪些？
2、各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况？
1、会议、记录表格等
2、通过培训各类人员都能了解组织的质量管理体系的运行状况。
5.6
管理评审
1、最高管理者代如何人事管理评审的重要性?
2、是否保存了管理评审的记录?
3、管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定?
4、对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
1、管理评审是对质量体系的运行进行，阶段性评价，对质量体系保持良好的状态起至关重要的作用。
2、管理评审记录保存三年
3、规定一年至少要进行一次的管理评审其它规定符合标准。
4，管理评审报告单编制了跟踪验证项
编制：
蒙洪立日期：
2016年9月1日
内审检查表
编号：
PH/BGS-3-17序号：
03
受审部门：
管理层
部门负责人：
焦志刚
审核员：
B
审核日期：
2016年9月1日
依据的标准：
ISO9001—2008标准及相关文件
审核的要点：
要素号
审核要点
检查记录
6
资源管理
6.1
资源
的提供
1、最高管理者采取了何种途径确定所需提供
的资源?
2、为满足实现质量方针和质重目标的要求，
提供了哪些资源?
3、提供的资源能否确保提供的产品达到顾客满意?
1、人力资源通过社会招聘。
2、人力、设备、物料、制度、环境。
3、提供的资源能确保提供的产品达到顾客满意。
8
测量分析和改进
8.1
策划
1、是否对保证质量体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？
2、在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
3、监视和测量活动是否能确保满足要求和实
现改进？
1、为保证质量体系运行所需，组织制定了各道工序《检验规程》。
2、对各阶段的测量和监视活动进行了数据分析，采用柱图形式。
3、对不能满足监视和测量要求的都进行了及时的改进。
8.5.1
持续改进的策划
1、最高管理者如何认识“持续改进”？
2、组织策划和管理了哪些持续改进的过程？
1、最高管理者认为“持续改进是企业永远追管理求的目”。
2、定期会议、内审、管理评审、考核、日常检查等
编制：
蒙洪立审核日期：
2016年9月1日
内审检查表
编号：
PH/BGS-3-17序号：
01
受审部门：
办公室
部门负责人：
李玉荣
审核员：
B
审核日期：
2016年9月1日
依据的标准:
ISO9001—200标准及相关文件
审核的要点：
要素号
审核要点
检查记录
4.2.3
文件控制
1、组织是否制定了形成文件的程序？
2、组织的质量体系文件包括哪些？
文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求?
3、文件发布前是否得到批准？
文件的修订是否及时？
修订后是否被重新批准？
4、识别文件现行修订状态的方法是什么？
是否满足要求？
5、使用处是否得到有效版本的适用文件？
作废文件是否从发放场所及时撤回？
6、外来文件是否得到识别？
发放如何控制？
7、保留作废文件的标识是否清淅？
1、组织制定了形成文件的程序？
2、《质量手册》、《程序文件》、各部门工作手册、工艺文件、法律法规、外来文件等等。
符合组织的产品特点和质量管理体系要求?
3、文件发布前得到了批准，文件的修订及时，修订后同时被重新批准。
4、用（A/0）来识别，A：
表示版次，0：
表示修订状态，可以满足要求。
5、使用处得到的都是有效版本的适用文件，发放场所未发现作废文件。
6、外来文件单独存放，发放有《文件发放控制单》。
7、体系运行时间较短未发现作废文件。
4.2.4
记录的控制
1、是否制定了记录的控制程序？
2、记录的标识是否清楚？
检索是否方便？
3、是否规定了记录的保存期？
1、制定了记录的控制程序。
2、记录的标识清楚、检索方便。
3、各类记录的保存期未3年
5.4.1
质量目标
1、量目标的设定是否在相关层次上得到分解？
分解是否适宜？
2、量目标是否与质量方针给定的框架一致？
3、质量目标是否具有可测量行？
测量方法是否明确？
1、得到了分解并形成了文件，分解适宜。
2、质量目标与质量方针给定的框架相一致。
3、质量目标具有测量性，测量方法是利用了统计技术并按季进行数据分析。
5.5.1
职责和权限
1、应组织质量管理体系个过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
2、部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
3、各部门负责人及岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
1、规定了管理体系及各部门的职责
2、通过查看部门和岗位的职责、权限及相互关系清楚、协调。
3、详细的规定了管理体系及各部门的职责并上了墙。
6.2
人力资源
1、组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？
2、是否对人员能力的胜任情况进行了考核？
人员的安排是否满足需求？
3、是否按需求安排了培训？
4、是否评价了培训的有效性？
1、规定了各岗位人员的任职要求。
2、组织每年都进行一次考核，优胜略汰。
人员的安排满足需求。
3、进行了一次相关技术培训。
4、通过培训是有效的，适宜的。
编制：
蒙洪立审核日期：
2016年9月1日
内审检查表
编号：
PH/BGS-3-17序号：
02
受审部门：
办公室
部门负责人：
李玉荣
审核员：
B
审核日期：
2016年9月1日
依据的标准：
ISO9001—2008标准及相关文件
审核的要点：
要素号
审核要点
检查记录
6.2
人力资源
5员工的质量意识如何？
6、是否保持了适当的培训记录？
5、员工的质量意识有所提高。
6、每次的培训都有记录并保存3年
8.5.1
持续改进的策划
1、最高管理者如何认识“持续改进”？
2、组织策划和管理了哪些持续改进的过程？
1、最高管理者认为“持续改进是企业永远追管理求的目”。
2、定期会议、内审、管理评审、考核、日常检查等
编制：
蒙洪立审核日期：
2016年9月1日
内审检查表
编号：
PH/BGS-3-17序号：
01
受审部门：
技术部
部门负责人：
李玉荣
审核员：
B
审核日期：
2016年9月1日
依据的标准:
ISO9001—2008标准及相关文件
审核的要点：
要素号
审核要点
检查记录
4.2.3
文件控制
1、织是否制定了形成文件的程序？
2、组织的质量体系文件包括哪些？
文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求?
3、文件发布前是否得到批准？
文件的修订是否及时？
修订后是否被重新批准？
4、识别文件现行修订状态的方法是什么？
是否满足要求？
5、使用处是否得到有效版本的使用文件？
作废文件是否从发放场所及时撤回？
6、外来文件是否得到识别？
发放如何控制？
7、保留作废文件的标识是否清淅？
1、组织制定了形成文件的程序？
2、《质量手册》、《程序文件》、各部门工作手册、工艺文件、法律法规、外来文件等等。
符合组织的产品特点和质量管理体系要求?
3、发布前得到了批准，文件未发现修订。
4、用（A/0）来识别，A：
表示版次，0：
表示修订状态，可以满足要求。
5、用处得到的都是有效版本的适用文件，发放场所未发现作废文件。
6、外来文件单独存放，发放有《文件发放控制单》。
7、作废文件做标识后一次性统一销毁。
4.2.4
记录的控制
1、是否制定了记录的控制程序？
2、记录的标识是否清楚？
检索是否方便？
3、是否规定了记录的保存期？
1、制定了记录的控制程序。
2、记录的标识清楚、检索方便。
3、各类记录的保存期未3年
5.3
质量方针
1、最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？
2、制定的质量方针能否满足标准的要求？
3、质量方针与质量目标的关系是否明确？
4、组织采用什么措施传达质量方针？
5、组织各层次对质量方针理解程度如何？
6、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？
1、质量方针是企业航船的舵，没有它企业将
偏离前进的方向
2、所制定的方针能够满足标准要求
3、只要按照方针走就能达到目标
4、企业文化宣传
5、组织各层次对质量方针理解较透彻
6、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制要求的。
5.4.1
质量目标
1、质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？
分解是否适宜？
2、质量目标是否与质量方针给定的框架一致？
3、质量目标是否具有可测量性？
测量方法是否明确？
1、得到了分解并形成了文件，分解适宜。
2、质量目标与质量方针给定的框架相一致。
3、质量目标具有测量性，测量方法是利用了统计技术并按季进行数据分析。
5.5.1
职责和权限
1、组织质量管理体系个过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
2、部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
3、部门负责人及岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
1、规定了管理体系及各部门的职责。
2、通过查看部门和岗位的职责、权限及相互关系清楚、协调。
3、详细的规定了管理体系及各部门的职责并上了墙。
编制：
蒙洪立审核日期：
2016年9月1日
内审检查表
编号：
PH/BGS-3-17序号：
02
受审部门：
技术部
部门负责人：
李玉荣
审核员：
B
审核日期：
2016年9月1日
依据的标准：
ISO9001—2008标准及相关文件
审核的要点：
要素号
审核要点
检查记录
5.6
管理评审
1、最高管理者如何认识管理评审的重要性?
2、是否保存了管理评审的记录?
3、管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定?
4、管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
1、管理评审是对质量体系的运行进行，阶段性评价，对质量体系保持良好的状态起至关重要的作用。
2、管理评审记录保存三年
3、规定一年至少要进行一次的管理评审其它规定符合标准。
4、今年的改进措施来年进行验证。
7.1
实现过程的策划
1、是否确定了产品实现过程？
2、对产品实现过程是否形成了必要的文件？
对于没有形成文件的过程和活动，如何实现？
是否明确了必要的资源？
3、是否规定了相应的验证和确认活动以及验
收准则？
4、是否规定了必要的记录？
5、是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？
1、制定了产品实现过程。
2、见《质量手册》中的流程图。
对于没有形成文件的过程，制定了相应的计划，使其具有指导性，同时明确了必要的资源。
3、组织规定了验证和确认活动验收准则和记录，实施效果良好。
4、各过程都有记录。
5、对特殊产品编制了质量计划。
7.4
采购
7.4.1
采购控制
1、是否规定了对供方的选择和定期评价准则？
实施情况如何？
2、对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
3、是否记录了评价的结果和跟踪措施
1、手册中规定了对供方的选择和定期评价准则，实施情况良好。
2、由于对供方进行了控制，对随后产品的实现过程产生了良好的影响。
3、每年都记录了评价的结果和跟踪措施。
7.6
监视和测量装置的控制
1、是否对确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？
是否配备了必要的监视和测量装置?
2、监视和测量装置的测量能力是否与测量要求相一致？
3、对监视和测量装置的控制是否满足标准中规定的各项要求？
4、发现监视和测量装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了那些复评方式？
是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？
5、用于监视和测量的软件，在使用前是否进行了确认？
1、为确保产品符合规定，所需的监视和测量装置经检测合格后都贴有标识，配备了必要的监视和测量装置。
2、监视和测量装置的测量能力与测量要求一致。
3、对监视和测量装置的控制能够满足标准中规定的各项要求。
4、发现监视和测量装置偏离校准状态时，对先前测量结果进行了重新检测并根据复评结果采取了相应的纠正措施。
5、未使用带有软件的监视和测量装置。
编制：
蒙洪立审核日期：
2016年9月1日
内审检查表
编号：
PH/BGS-3-17序号：
03
受审部门：
技术部
部门负责人：
李玉荣
审核员：
B
审核日期：
2016年9月1日
依据的标准:
ISO9001—2008标准及相关文件
审核的要点：
要素号
审核要点
检查记录
8
测量分析和改进
8.1
策划
1、是否对保证质量体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？
2、在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
3、监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
1、保证质量体系运行所需，组织制定了各道工序《检验规程》和《检验实施细则》。
2、各阶段的测量和监视活动进行了数据分析，采用柱图形式。
3、对不能满足监视和测量要求的都进行了及时的改进。
8.2.2
内部审核
1、是否制定了形成文件的程序？
程序文件是否符合标准要求？
2、是否对内部审核方案进行了策划？
策划的结果是否符合组织的现状？
3、是否按规定要求实施？
4、审核人员是否具备独立行？
5、是否记录了审核中发现的问题？
是否及时采取了纠正措施?
是否对纠正措施进行了验证和报告？
效果如何？
1、制定了形成文件的程序，程序文件符合标准要求。
2、对内部审核方案进行了策划，策划的结果符合组织的现状。
3、按要求规定进行了实施。
4、审核人员具备独立行。
5、内审正在进行当中。
内审将记录审核中发现的问题、纠正措施，纠正措施也将会进行验证和报告，
8.2.3
过程的监视和测量
1、是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量方法？
2、是否按规定的要求进行了实施？
效果如何？
1、明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量方法。
2、按规定的要求进行了实施，效果良好。
8.2.4
产品的监视和测量
1、是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需进行监视和测量？
对监视和测量作了哪些规定？
形成了哪些文件？
2、是否对产品特性按要求进行了监视和测量？
3、符合验收准则的证据是否形成了文件？
是否表明经授权负责产品放行的责任者？
4、有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？
是否满足要求？
1、有《进货检验》、《过程检验》、《成品检验》等。
规定了《检
升级会员 